bt核工厂地址    博时基金经管有限公司 博时上证科创板 100 走动型盛开式指   数证券投资基金托管合同    基金经管东说念主：博时基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  目     录 一、 基金托管合同当事东说念主               1 二、 基金托管合同的依据、宗旨和原则         2 三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查     3 四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查        9 五、 基金财产维持                  10 六、 指示的发送、证据和实行             14 七、 走动及计帐交收安排               14 八、 基金财富净值计较和司帐核算           20 九、 基金收益分派                  25 十、 信息泄漏                    26 十一、 基金用度                   28 十二、 基金份额捏有东说念主名册的维持           29 十三、 基金磋商文献和档案的保存           30 十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换         30 十五、 闭塞行动                   33 十六、 基金托管合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   34 十七、 负约包袱                   35 十八、 争议惩办形貌                 36 十九、 基金托管合同的效率              37 二十、 基金托管合同的签订              37                一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：博时基金经管有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   建造日历：1998 年 7 月 13 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织体式：有限包袱公司   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：捏续规划   磋商电话：0755-83169999   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋商东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准建造机关和建造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：捏续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕3 号   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；维持箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管劳动；年金账户管 理劳动；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、估量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照料人劳动；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。        二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、 《证券投资基金信息泄漏内容与花式准则第 7 号〈托管合同的内容与花式〉》、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称《流动性风险 经管章程》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、 《博时上证科创板 100 走动型盛开式指数证券投资基金基金合同》                                （以下简称《基 金合同》）偏激他磋商章程。   签订本合同的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的维持、 投资运作、净值计较、收益分派、信息泄漏及彼此监督等磋商事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、汲引信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相似含义。若有违背应以《基金合同》为准，并依其条件解释。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地完了基金的投资方向，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非 成份股（包括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、企 业债、公司债、可变嫌债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单子、短 期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货 币阛阓器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、财富支捏证券以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的关联规 定）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律 法则允许的前提下，本基金可根据关联法律法则矩程参与融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行妥贴方法后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富建树比 例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；本基金在每个往明天日终在扣除 股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管 机构的章程实行。   若法律法则的关联章程发生变更或监管机构允许，本基金经管东说念主在与基金 托管东说念主协商一致并履行妥贴方法后，可对上述财富建树比例进行调节。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资铁心： 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%； 易保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   ①本基金在职何往明天日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 财富净值的 10%；在职何往明天日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%；   ②在职何往明天日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   ③本基金在职何往明天日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏 有的股票总市值的 20%；在职何往明天日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不 得越过基金捏有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一往明天基金财富净值的 20%；在职何往明天内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一往明天基金财富净值的 30%；   ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计划（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例磋商约定；本基金所捏有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，计划（轧 差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的磋商约定； 金财富净值的 10％； 财富支捏证券领域的 10％； 券，不得越过其种种财富支捏证券计划领域的 10％； 金捏有财富支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再稳妥投资轨范，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   ①出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往明天以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过本基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分 以致基金投资不稳妥上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总数不得越过基金财富 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽 股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的可冲抵股票期 权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金财富净值的 成分以致基金不稳妥该比例铁心的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起 起初。   法律法则或监管部门取消或调节上述铁心，如适用于本基金，基金经管东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴方法后，则本基金投资不再受关联铁心或按照 调节后的章程实行。   （3）法则允许的基金投资比例调节期限   除上述 2）、8）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个往明天内进行调节，但中国证监会章程的特等情形除外。 投资闭塞行动进行监督：      根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金闭塞从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法则或监管部门取消或调节上述闭塞性章程，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行妥贴方法后可不受上述约定的铁心或按照调节后的章程实行。 督。   基金经管东说念主参与银行间阛阓走动，应按照审慎的风险限定原则评估走动敌手 资信风险，并自主遴聘走动敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边招供的形貌提醒基金经管东说念主， 基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性施展。基金经管东说念主应确保可行性施展 内容果然、准确、齐备。基金托管东说念主分歧基金经管东说念主提供的可行性施展进行本色 审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍实行走动并形成基金财富损失的， 基金托管东说念主不承担包袱。   基金经管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款勉强) 的走动结算形貌进行走动。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主遴聘入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金经管 东说念主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担相应包袱，关联损失由基 金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求关联包袱东说念主进行 抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资畅达受限证券，应降服《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券磋商问题的呈报》等磋商法律法则矩程。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册经管办法》范例的非 公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 走动证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险限定 轨制。基金投资非公开采行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金经管东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的形貌证据收到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律 法则要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时刻等。基金经管东说念主应保证上述信息的果然、齐备，并应至少于拟实行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证券有 关问题的呈报》章程，对基金经管东说念主是否降服法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的磋商书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摈斥或留神要领进行补 充书面施展，并保留检讨基金经管东说念主风险经管部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估敷陈等备查尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实行磋商指示。 因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带包袱。   （二）投资监督范围的调节   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调节的，基金经管东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金经管东说念主走漏基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开采等成分影响，基金经管 东说念主应为托管东说念主系统调节预留所需的合理必要时刻。   （三）除投资财富建树外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金 合同》见效之日起起初。   （四）基金托管东说念主应根据磋商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对 基金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关联信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本合同磋商章程时，应实时以书面体式呈报基金经管东说念主限期修订， 基金经管东说念主收到呈报后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主呈报的违章事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违反《基金合同》、 本合同而以致投资者碰到的损失。   对于依据走动方法尚未成交的且基金托管东说念主在走动前好像监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关联法律法则矩程或者违反《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或断绝实行，立即呈报基金经管东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据走动方法一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即呈报基金经管东说念主，并敷陈中国证监会。   基金经管东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东说念主应积极协调提 供关联数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章行动，应立即敷陈中国证监会，同期 呈报基金经管东说念主限期修订。   基金经管东说念主无耿介根由，断绝、闭塞基金托管东说念主根据本合同约定利用监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。       四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示 办理计帐交收、关联信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他磋商章程时，基金经管东说念主应实时 以书面体式呈报基金托管东说念主限期修订，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对质据并 以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对呈报县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金经管东说念主呈报 的违章事项未能在限期内修订的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。基金经管东说念主有 权益要求基金托管东说念主抵偿基金及基金经管东说念主因此所碰到的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督经管机构，同期呈报基金托管东说念主限期修订。   基金托管东说念主应积极协调基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和果然性，在章程时刻内回复基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介根由，断绝、闭塞基金经管东说念主根据本合同约定利用监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。             五、基金财产维持  （一）基金财产维持的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与独 立。 理东说念主负责与磋商当事东说念主细则到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时呈报基金经管东说念主采选要领进行催收。由此 给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担相应包袱。   （二）召募资金的考据   基金召募时间召募的资金应存于基金经管东说念主在具有托管阅历的营业银行开 设的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金经管东说念主按照法律法则 的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金开首履行必要的反洗钱合规审查责任。   基金召募期满或者基金经管东说念主决定住手基金发售，召募的基金份额总数、基 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的价 值）、基金份额捏有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等磋商章程后，由基 金经管东说念主遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出 具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入 基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设财富托管专户，维持基金的现款财富。该账户的开设和 经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   财富托管专户的经管应稳妥东说念主民币银行结算账户经管、利率经管等关联监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形貌在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立基 金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程实行。   基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借阛阓的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，蓝本由基金托管东说念主维持，基金经管东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和经管   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金经管东说念主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金经管 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金经管 东说念主应呈报并协调入款银行办理变更手续。   基金经管东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份解释信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边证据同意。   如需住手使用银行入款账户，基金经管东说念主应磋商基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和经管   在本合同签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则矩程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据磋商法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立磋商账户。 该账户按磋商国法使用并经管。   （八）入款证实书等什物证券的维持   基金经管东说念主应将基金财产投资的磋商什物证券交由基金托管东说念主维持。属于基 金托管东说念主推行有用限定下的什物证券在基金托管东说念主维持时间的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用控 制或维持的证券不承担维持包袱。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金经管东说念主开具入款证实书，基金经管 东说念主与基金托管东说念主应降服以下相配约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等关联材料。如 基金托管东说念主对关联材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应包袱，但 基金托管东说念主应实时呈报基金经管东说念主，基金经管东说念主应采选要领核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款合同不符，在基金经管东说念主与入款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主书面施展，并采选要领积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书捏有方履行维持包袱。 如需提前支取，基金经管东说念主应出具提前支取施展函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应实时沟通相应安排，并明确入款银行应将 支取后的入款本息一说念划转回基金财富托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金经管东说念主应实时采选营救措 施，基金托管东说念主应给予必要协调。入款证实书仅当作入款证实，不得建造担保或 用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产磋商的要紧合同的维持   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主维持。除本合同另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金磋商的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形貌将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门，维持期限不少于法律法则规 定的最低年限。            六、指示的发送、证据和实行   （一）指示的体式和授权   指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的相通或要求。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金经管东说念主通过电子报文系统、网上托管劳动平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金经管东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金经管东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管劳动平台客户劳动合同。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金经管东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务国法、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、证据和实行等关联要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金经管东说念主拟给与授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实行方法。   书面指示是指基金经管东说念主出具的纸质指示。基金经管东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的形貌发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金经管东说念主承担关联包袱（指示原件由基金经管东说念主保 管）。书面指示应当作济急形貌，在电子指示、授权指示无法泛泛投递或形成时， 基金经管东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金经管东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权呈报，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明见效时刻。基金托管东说念主应在收到授权呈报后向基金经管 东说念主邮件证据。授权于授权呈报载明的见效时刻见效。若授权呈报载明的见效时刻 早于基金托管东说念主向基金经管东说念主邮件证据的时刻，则授权于基金托管东说念主证据时见效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金经管东说念主变更授权呈报，参照上述进程办理。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权呈报负有遮蔽义务，其内容不得向被授权东说念主 及关联操作主说念主员除外的任何东说念主走漏，但法律法则矩程或有权机关另有要求的除 外。   （二）电子、书面指示的内容   基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金经管东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的关联信息、解释用款事项的关联解释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“解释材料”），并确保其投 资走动与结算行动果然，且稳妥监管要求及本合同约定。基金经管东说念主未能随指示 提供解释材料，或基金托管东说念主以为解释材料不足，参加异议处理方法。   （三）电子指示与书面指示的发送、证据和实行   基金经管东说念主应按照《基金法》等法律法则的章程和《基金合同》约定，在其 正当的规划权限和走动权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或特出权限发送 的指示，基金托管东说念主有权断绝实行，并实时呈报基金经管东说念主改正。对于被授权东说念主 在授权范围内发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。   基金经管东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话磋商基金托管东说念主 进行证据。因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据，以致指示无法及 时处理完成的，基金托管东说念主不承担相应包袱。   电子指示自成功参加基金托管东说念主系统并经两边证据时视为投递。一朝成功进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金经管东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权呈报，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝实行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的齐备性以 及与“解释材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可证据指示有用； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违反《基金法》等法 规定程或《基金合同》、本合同约定的，参加异议处理方法。   基金托管东说念主审核证据指示有用后，应依照本合同约定实时实行。   基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实行时刻。因基金经管东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出 弥散划款所需时刻，以致指示无法实时处理所形成的损失由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有弥散的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示， 但应立即呈报基金经管东说念主，因装假行该指示而形成损失的，基金托管东说念主不承担相 应包袱。   基金经管东说念主证据，基金托管东说念主在指示实行完毕后无需通过电话、电子数据等 体式向基金经管东说念主回复证据。   对于基金托管东说念主尚未实行的电子指示与书面指示，基金经管东说念主不错烧毁，但 应提前与基金托管东说念主沟通。两边协商一致后基金经管东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的形貌发送烧毁指示的书面呈报（下称“指示烧毁呈报”）。指示烧毁呈报 须在两边协商细则的时限内发出，载明指示烧毁内容，并加盖授权呈报中的预留 印鉴。基金经管东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示烧毁呈报 的，由此形成的一说念成果及包袱由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应在发送指示烧毁呈报后电话磋商基金托管东说念主进行证据，该指示 烧毁呈报经基金托管东说念主证据后方可见效。如指示烧毁呈报载明的烧毁内容与协商 结果不一致，或印鉴不稳妥前述约定的，托管东说念主不予证据，由此导致的关联成果 及包袱，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述进程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理方法   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在异议的，应实时向基金经管东说念主提议。 基金经管东说念主须在两边协商的有用时刻内回复，如未在有用时刻内回复，基金托管 东说念主有权断绝实行该指示，所形成的相应损失不由基金托管东说念主承担。对于因异议处 理导致的指示实行延误，基金托管东说念主亦不承担包袱。   （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的包袱   基金托管东说念主由于本人原因未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的有用指 令实行，给基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主形成损失的，应负抵偿包袱。             七、走动及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构的轨范和方法   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构。遴聘的轨范是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究敷陈及周至 的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。   基金经管东说念主负责根据以上轨范以及里面经管轨制对磋商证券规划机构进行 窥探后细则代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应包袱。基金经管东说念主和 被遴聘的证券规划机构签订走动单位使用合同，由基金经管东说念主呈报基金托管东说念主， 并在法定信息泄漏公告中泄漏磋商内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用走动单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式呈报基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金期货走动的期货经纪机构（如有），并与其 签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关联章程实行，若 无明确章程的，可参照磋商证券买卖、证券经纪机构遴聘的国法实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据磋商法律法则及关联业务国法，签订证券交 易资金结算合同，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金结算业 务中的包袱。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场应酬易的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司、其他关联登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的损失，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的损失；若是因为基金经管东说念主违反法律法则的章程进行证券投资 或违反两边签订的证券走动资金结算合同而形成基金投资计帐贫苦和风险的，托 管东说念主发现后应立即呈报基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责惩办，由此给基金财富造 成的损失由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖局势，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责惩办，由此给基金及基金托 管东说念主形成的损失由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主给与固定比例最低备付金计收方 式的，若曲直因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的指示时，有弥散的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划 款指示，但应实时呈报基金经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分商量基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支 付证券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主形成的损失由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主稳妥法律法则、                                  《基 金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东说念主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金经管东说念主形成的损失由基金托管东说念主 承担。   （1）基金经管东说念主应密切关爱中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的轨范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东说念主发 现基金经管东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主呈报基金经管东说念主补券，基金经管东说念主须 按基金托管东说念主要求进行补券及回复关联信息。   （2）若基金经管东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东说念主呈报要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司结算账户经管及资 金结算业务关联章程，计较并托福欠库扣款和欠库负约金，履行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金经管东说念主按日进行查对。对外泄漏基金份额净值之 前，必须保证本日扫数推行走动纪录与基金司帐账簿上的走动纪录全皆一致。如 果推行走动纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不果然，由 此导致的损失由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往明天终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对走动纪录，由关联各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 定，在基金申购、赎回的时刻、局面、形貌、方法、价钱、用度、收款或付款等 各方面彼此协调，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任好像获胜进 行。 经管东说念主按关联业务国法及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款， 应由基金经管东说念主负责与磋商当事东说念主细则到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收 款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金经管东说念主采选要领进行催 收，由此给基金形成损失的，基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的损失。拨付净 应付款时，如基金银行托管账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金 银行托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不承担责 任；如系基金经管东说念主的原因形成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫 款义务。         八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每个 责任日闭市后，计较日基金财富净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基 金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金经管东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调节机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的章程。基金财富净值和 基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个工 作日走动结果后计较当日的基金财富净值与基金份额净值，并以两边招供的形貌 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的形貌发送给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值。因此，本基金的司帐包袱 方是基金经管东说念主，就与本基金磋商的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金财富净值的计较结果对 外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、财富支捏证券、其它投资等财富及负 债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）细则公允价值；估值日无走动的，且最近往明天后未发生影响 公允价值计量的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如有充足证 据标明估值日或最近往明天的市价不可果然反应公允价值的，支吾市价进行调 整，细则公允价钱； 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 债券应计利息得到的净价细则公允价值；估值日莫得走动的，且最近往明天后未 发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应计利息得到的净价进行估值。如有充足字据标明估值日或最近交 易日的收盘价不可果然反应公允价值的，支吾收盘价进行调节，细则公允价钱；   走动所上市实行全价走动的固收品种（可转债除外），考中第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应计利息得到的净价进 行估值；   （2）处于未上市时间的有价证券应分歧如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 于非公开采行股票、初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过巨额走动 取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等 畅达受限股票），按监管机构或行业协会磋商章程细则公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实行。   （4）银行间的有价证券的估值 应品种当日的估值净价细则公允价值； 品种当日的独一估值净价或推选估值净价细则公允价值。对于含投资东说念主回售权的 固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值； 行利率与二级阛阓利率不存在较着互异、未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （5）财富支捏证券的估值 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价细则公允价值。   （6）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （7）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价细则公 允价值，估值当日无结算价的，且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要紧 事件的，给与最近往明天结算价估值。   （8）本基金投资股票期权，根据关联法律法则以及监管部门的章程估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律法则及行业协 会的关联章程进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （11）关联法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋商法律法则，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐 问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基 金经管东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值谬误给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对 不应由其承担的包袱，有权向错误东说念主追偿。   当基金经管东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或 基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金 托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息谬误，另一方当事东说念主在采选了必要合理的要领后 仍不可发现该谬误，进而导致基金财富净值、基金份额净值计较谬误形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后往明天基金财富净值、基金份额净值计较顺延 谬误而引起的投资者或基金的损失，由提供谬误信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券/期货走动所、指数编制机构及登记结算公司等机构发送的数据错 误、遗漏等，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然一经采选 必要、妥贴、合理的要领进行检验，可是未能发现该谬误的，由此形成的基金资 产估值谬误，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管 东说念主应当积极采选必要的要领摈斥或放松由此形成的影响。   当基金经管东说念主计较的基金净值信息与基金托管东说念主的计较结果不一致时，关联 各方应本着辛苦尽职的作风再行计较查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 经管东说念主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往明天基金净值信息 计较顺延谬误而引起的损失由基金经管东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即诞生、登记和维持本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并修订，保证关联各方平行登录的账册纪录全皆相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （五）基金招募施展书、如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别安谧编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募施展书、基金居品尊府节录的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募施展书、基金居品资 料节录并登载在章程网站上；基金招募施展书、基金居品尊府节录其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金经管东说念主不再更新 招募施展书和基金居品尊府节录。基金经管东说念主在每季度结果之日起 15 个责任日 内完成季度敷陈编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期敷陈编制并 公告；在司帐年度结果之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，将磋商报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时书面呈报基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈 完成当日，将磋商敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核结果书面呈报基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个月内完成中期 敷陈，在中期敷陈完成当日，将磋商敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面呈报基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个 半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将磋商敷陈提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面呈报基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以关联各方招供的账务处理形貌为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，关联各方各自留存一份。 若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一 致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关联文献审核时提 示。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则进行调节，并实时公 告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施方法 长率。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   时间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并 调节后的基金份额折算日为运行日再行计较上述规划。   收益评价日日历以本基金日后关联公告为准。 益，并细则收益分派比例。                十、信息泄漏   （一）遮蔽义务   除按照《基金法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息泄漏的磋商章程进行泄漏除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守遮蔽的义务。基金经管东说念主与基金托管 东说念主对基金的任何信息，除法律法则矩程之外，不得在其公开泄漏之前，先行对任 何第三方泄漏。可是，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违反遮蔽义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开；   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏方法   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息泄漏职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定形貌和时限泄漏的义务。   根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募施展书、 基金居品尊府节录、《基金合同》、本合同、基金份额发售公告、《基金合同》 见效公告、如期敷陈、临时敷陈、基金净值信息、基金份额折算日和折算结果公 告、基金份额上市走动公告书、申购赎回清单、澄澈公告、基金份额捏有东说念主大会 决议、基金投资股指期货/国债期货/股票期权/财富支捏证券的信息泄漏、基金 参与融资业务/转融通证券出借业务的信息泄漏、计帐敷陈以及中国证监会章程 的其他信息等必要的文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金 如期敷陈、更新的招募施展书、基金居品尊府节录、基金计帐敷陈等关联基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金年度敷陈中的财务司帐敷陈部分，经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的天下性报刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站等媒 介泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过章程 绪言公开泄漏。   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规定程将信息置备于各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基 金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全皆一致。   （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金关联信 息：                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）基金的证券、期货、期权走动用度；《基金合同》见效后与基金关联 的信息泄漏用度，但法律法则、中国证监会另有章程的除外；《基金合同》见效 后与基金关联的公证费、司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费；基金份 额捏有东说念主大会用度；基金银行汇划用度、账户开户及爱戴用度、场内注册登记费 用、IOPV 计较与发布用度、收益分派中发生的用度（银行转账或其他手续用度 除外）；基金上市费及年费；按照国度磋商章程和《基金合同》约定，不错在基 金财产中列支的其他用度等根据磋商法则、《基金合同》及相应合同的章程，由 基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度推行支拨金额支付，列入当期基 金用度。   （四）不列入基金用度的神气   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全皆履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失、《基金合同》见效前的关联用度、指数许可使用费、基金经管东说念主 和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关联法律法则， 以及中国证监会的磋商章程不得列入基金用度的神气不列入基金用度。   （五）基金经管费、基金托管费的复核方法、支付形貌和时刻   基金托管东说念主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等磋商章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实行。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本合同和 《基金合同》的磋商约定进行复核。   基金经管费、基金托管费，根据《基金合同》约定的形貌和时刻支付。   （六）若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主从基金财产中列支的用度，不稳妥有 关法律法则的磋商章程和《基金合同》、本合同的约定，有权要求基金经管东说念主作念 出版面解释，若是基金托管东说念主以为基金经管东说念主无耿介或合理的根由，不错断绝支 付，但应实时见知基金经管东说念主。          十二、基金份额捏有东说念主名册的维持   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》鉴别日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 维持，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联国法分别维持基金份额捏有东说念主名 册。维持形貌不错给与电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律法则矩程的最低年限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》鉴别日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》鉴别日等波及到基金进攻事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后 十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善维持基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则矩程的最低年限。基金托管东说念主不得将所维持的基金 份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服遮蔽义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善维持基金份额捏有东说念主名 册，应按磋商法则矩程各自承担相应的包袱。           十三、基金磋商文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和进攻合同等，保存期限不少于法律法则矩程的最低年限，对关联 信息负有遮蔽义务，但司法强制检验情形及法律法则矩程的其它情形除外。其中， 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联尊府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联尊府。   基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋商的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金 的磋商文献。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责鉴别：   (1) 被照章取消基金经管阅历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章驱逐、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或计划捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责鉴别后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》在章程绪言公告；   （6）嘱咐：基金经管东说念主职责鉴别的，基金经管东说念主应妥善维持基金经管业务 尊府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念控制理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金经管东说念主职责鉴别的，应当按照法律法则矩程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主磋商的称呼字样。 金经管业务前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需采选审慎要领确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责鉴别：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章驱逐、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或计划捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责鉴别后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》在章程绪言公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责鉴别的，应当妥善维持基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金经管 东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责鉴别的，应当按照法律法则矩程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需采选审慎要领确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快嘱咐基金财富。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法      同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金经管东说念主和基金托管 东说念主更换方法进行。                十五、闭塞行动      托管合同当事东说念主闭塞从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担 损失。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主走漏基金规划过程中任何尚未按法 律法则矩程的形貌公开泄漏的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的泛泛有用指示拖延或断绝实行。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安谧，其高等基金管 理东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财富，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或本合同的约定进行责罚的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；（5） 向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱及 其他不耿介的证券走动行动；（7）依照法律法则磋商章程，由中国证监会章程 闭塞的其他行动。      （十一）法律法则和《基金合同》闭塞的其他行动，以及依照法律法则有 关章程，由中国证监会章程闭塞基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      如法律法则或监管部门对上述铁心进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政法则或监管部门取消上述铁心，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 妥贴方法后，则本基金投资不再受关联铁心。   十六、基金托管合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与鉴别   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本合同的变更须 报中国证监会备案。   发生以下情况，本合同鉴别：   （1）《基金合同》鉴别；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东说念主汲取基 金财富；   （3）基金经管东说念主驱逐、照章被烧毁、收歇或有其他基金经管东说念主汲取基 金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的鉴别事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管合同的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到铁心而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则矩程的最低 年限。                十七、负约包袱   （一）若是基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或者履行本合同不稳妥约 定的，应当承担负约包袱。可是发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的章程当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等； 其它非托管东说念主故意或要紧谬误形成的不测事故。   （二）因本合同当事东说念主负约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损失的，应 当分别对各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额捏 有东说念主形成损失的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）当事东说念主违反本合同约定，给另一方当事东说念主形成损失的，应许担抵偿责 任。   （四）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要 的要领，留神损失的扩大。莫得采选妥贴要领以致损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求抵偿。非负约方因留神损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本合同好像连接履行的，在最大限制地保护基 金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本合同。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、妥贴、合理的要领进行检验，可是未 能发现谬误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的要领摈斥或放松由此 形成的影响。   （七）本合同所指损失均为径直损失。             十八、争议惩办形貌   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同磋商的一切争议，除经友好 协商、长入不错惩办的，应提交深圳仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有欺压力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接古道、 辛苦、尽职地履行《基金合同》和本合同约定的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门相配 行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。            十九、基金托管合同的效率   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 合同草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印（公章或合同专用章）以及双 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，合同当事东说念主两边可能每每根据中国证监会 的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管合同的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自见效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律欺压力。   （四）基金托管合同蓝本一式三份，除上报磋商监管机构一份外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主分别捏有一份，每份具有同等的法律效率。            二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，两边应在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订 地点和签订日历。