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ady@ady9 新华趋势: 新华趋势领航羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-27 16:10    点击次数：202

ady@ady9 新华趋势: 新华趋势领航羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

新华趋势领航羼杂型证券投资基金       招募说明书        （更新）  基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）                       【过错教唆】    新华趋势领航羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 7 月 9 日证监许可2013905 号文核准召募。本基金合同已于 2013 年 9 月 11 日 持重见效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分探求自身的风险承受才略， 感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决 策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括利率风险，信用 风险，流动性风险，再投资风险，通货扩张风险，操作或时间风险，合规性风险和 其他风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的突出风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应持重阅读本招募说明书及基 金产物贵寓纲目。    基金的过往事迹并不预示其异日发达。    基金管理东说念主承诺以恪称背负、敦厚信用、死力尽责的原则管理和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本招募说明书（更新）基金管理东说念主信息截止日为2024年12月24日，其他所载内 容截止日为2024年11月15日，商量财务数据和净值发达截止日为2024年9月30日（财 务数据未经司帐师事务所审计）。                                                      目          录 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                   一、 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募敞开式证券投资基 金流动性风险管理轨则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公 开召募证券投资基金信息流露管理办法》过甚他商量法律法例及《新华趋势领航混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了新华趋势领航羼杂型证券投资基金的投资方针、策略、风 险、费率等与投资者投资决策商量的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性阐发或要紧遗漏， 并对其简直性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明贵寓苦求召募。本招募说明书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他商量轨则享有权利、承担义务， 基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应夺目查阅基金合同。                    -1- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                      二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起，本基金根据《公开召募证券投资基金运作管理办法》的轨则变更为新华趋势领 航羼杂型证券投资基金 的任何有用立异和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用立异和补充 明书》过甚更新 告》 过甚更新 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民 代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其常常作念出的立异                         -2- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套法令 施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对 其常常作念出的立异 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经商量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及商量法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构                        -3- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新） 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得进步 3 个月 放日       《业务法令》：指《新华基金管理股份有限公司敞开式基金业务法令》，是规 范基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主和 投资东说念主共同投降 购买基金份额的行动                           -4- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 购买基金份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 定的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额)进步上一敞开日基金总份额的 10% 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行 如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受限的新股及 非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或走动的债券等 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程                    -5- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站） 等媒介                   -6- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                      三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   商量东说念主：皆岩   电话：010－68779666   传真：010－68779528               股东称号                股权比例           恒泰证券股份有限公司              58.6207%         北京华融轮廓投资有限公司              30.3104%         杭州永原汇注科技有限公司               6.0690%   重庆市江北区国有老本投资运营管理集团有限公司           4.9999%                预计                 100.0000%  （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副布告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国训导科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、磋议部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理                          -7- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限服务公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产走动中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副布告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信赖股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司歇业管理东说念主轮廓小组 负责东说念主。   匡双礼先生：独处董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东说念主、中国银行业协会外部评审众人、最高手民检察院磋议众人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独处董事。   张坤女士：独处董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心轮廓管理部负责东说念主、新华资产管理股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等众人（一级）。   陈佳俊女士：独处董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副教养。现任中国政法大学司帐学副教养、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司独处董事、福建福日电子股份有限公司独处董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司独处董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司时间员，金融街控股股份有限                   -8- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、筹划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、推行董事、党 支部副布告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风创新投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司轮廓办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：看管长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部轮廓部司理。现任新华基金管 理股份有限公司看管长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司推行董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公司 创新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限服务                     -9- 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新） 公司投行部样式司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德磋议 公司高瓜分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理：   崔建波先生：管理本基金时期：2013年9月11日—2020年5月22日，   蔡春红女士：管理本基金时期：2016年7月13日—2020年9月28日。   申峰旗先生：管理本基金时期：2021 年 1 月 4 日-2021 年 6 月 1 日。   栾超先生：管理本基金时期：2020 年 5 月 26 日-2022 年 10 月 26 日。   （2）现任基金司理   赵强先生：管理学硕士，曾任国金基金高等研究员、英大基金基金司理、中欧基 金投资司理。2016 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部总监、 基金投资部总监，新华优选分成羼杂型证券投资基金基金司理、新华策略精选股票型 证券投资基金基金司理、新华行业轮流机动配置羼杂型证券投资基金基金司理、新华 趋势领航羼杂型证券投资基金基金司理、新华安享多深邃期敞开机动配置羼杂型证券 投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。 （三）基金管理东说念主的职责                         - 10 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   （四）基金管理东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，提神违反法律法例行动的发生。 于下列投资或举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动举止；   （7）以任何景观的走动安排东说念主为裁减投资组合的简直久期，变相持有历久券                     - 11 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 种；      （8）法律法例和中国证监会轨则谢绝的其他举止。 商量法律、法例及行业表率，敦厚信用、死力尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法筹划，违反基金合同或托管契约；      （2）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金商量机构的正当利益；      （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；      （4）隔绝、滋扰、隐讳或严重影响中国证监会照章监管；      （5）大意背负、顿然权利，不按照轨则履行职责；      （6）泄漏在职职期间细察的商量证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息，或表露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、按时他东说念主从事商量的走动举止；      （7） 除照章进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，径直或波折 进行其他股票投资；      （8）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行动。      （1）依照商量法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋 取不妥利益；      （3）不泄漏在职职期间细察的商量证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过甚他举止。  （五）基金管理东说念主的里面胁制轨制   （1）里面胁制的原则   健全性原则：里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个要领。                     - 12 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，惊叹内胁制 度的有用推行。   独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   （2）里面胁制的主要内容      ① 胁制环境组成公司里面胁制的基础，环境胁制包括管理念念想、筹划理念、 胁制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德素质等内容。      ② 管理层通过如期学习、计划、检讨内控轨制，组织内控假想并率马以骥、 积极推行，放心确立敦厚信用和内控优先的念念想，自发形成风险管理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险提神顽强，使其鸠合于公司各部分、岗亭和业 务要领。      ③ 董事会负责公司里面胁制基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司 建立有用的里面胁制系统承担最终服务；同期，通过充分阐述独处董事和监事会的 监督职能，幸免不高洁关联走动、利益输送和里面东说念主胁制表象的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。      ④ 建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事法令、高效严谨的业务推行系统、以及健全有用的里面监督和反馈系 统。      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格 制定单元事迹和个东说念主服务发达挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、诚 实、平正、正直的品性与应有的专科才略。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险状态，范围包括所有可能对筹划方针产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹划方针产生影响的进度及可能                     - 13 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 性，并将评估陈诉报公司董事会及高等管理东说念主员。   里面胁制组织体系包括三个脉络：   第一脉络：董事会层面对公司筹划管理过程中的风险胁制服务的指导；公司董 事会层面对公司筹划管理过程中的风险胁制的组织主淌若董事和会过其下设的风险 胁制与审计委员会和看管长对公司筹划举止的合规性进行监督。   风险胁制与审计委员会在董事会率领下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产筹划、基金资产筹划及合规性筹划管理中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并提倡改进决策，调治、笃定公司的里面胁制轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   看管长负责风险胁制与审计委员会决议的具体推行，按照中国证监会的轨则和 风险胁制与审计委员会的授权对公司筹划管理举止的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险胁制服务，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。   第二脉络：公司管理层对筹划风险进行预防和胁制的组织主淌若风险管理委员 会、监察稽核部；      ①风险管理委员会是公司日常筹划管理的最高风险胁制机构。主要权利是：拟 定公司风险胁制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危险处理服务等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，独处推行里面的监督稽核服务。风险管理 东说念主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行独处监控， 并提倡具体的改进观点。   第三脉络：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。   公司各职能部门当作公司里面风险胁制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司筹划规画、业务假想和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理轨则、操作经由及里面胁制轨则，并严格推行，将风险胁制在最小范围内。   轨制是里面胁制的指引和表率，轨制致密是里面胁制体系的基础。                     - 14 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   ① 里面胁制轨制包括里面管理胁制轨制、业务胁制轨制、司帐核算胁制轨制、 信息流露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理胁制轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及事迹考察轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、顺序标准。   ③ 业务胁制轨制包括投资管理轨制、风险胁制轨制、贵寓档案管理轨制、技 术保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责商量的信息，保证信息实时送 达适当的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面胁制轨制是基金管理东说念主董事会及管 理层的服务，董事会承担最终服务；   （2）上述对于里面胁制的流露简直、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东说念主的发展约束完善里面 胁制轨制。                    - 15 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   商量电话：010-66105799   商量东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁， 称。   （三）基金托管业务筹划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，继承“敦厚信用、死力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面 胁制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里精深投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最训练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产管理规画、证券公司定向资产管理规画、生意银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管 服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评                          - 16 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 选的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性 赢得国表里金融领域的赓续认同和庸俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面胁制 COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制举止、信息与相似、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险提神和胁制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部不折不扣将风险管理置于与业务发展 同等过错的位置，视风险提神和胁制为托管业务生活与发展的人命线。资产托管部 实施全员风险管理，将风险胁制服务落实到具体业务部门和商量业务岗亭，每位员 工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产 托管部共十七次获胜通过评估组织里面胁制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全 部赢得无保寄望见的胁制及有用性陈诉，充分标明独处第三方对中国工商银行托管 服务在风险管理、里面胁制方面的健全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银 行托管服务的风险胁制才略仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹划管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展政策和筹划方针；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹划管理商量信息的简直、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应鸠合决策、推行和监督全过程，覆 盖资产托管业务各项业务经由和管理举止，灭绝所有机构、部门和从业东说念主员。   （2）过错性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关注重要业务 事项、重心业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机组成就、权责分派及业务经由                     - 17 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面胁制应当与筹划范围、业务范围和风险特 点相得当，并进行动态调治，以合理成本杀青里面胁制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚持风险为本、审慎筹划的理念， 设立机构或开展各项筹划管理举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益，以合 理成本杀青存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行长入的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本轨则建立健全资产托管业务里面胁制体 系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面胁制基本轨则建立健全里面 胁制体系，建立与托管业务条线相得当的里面胁制运行机制，笃定各项业务举止的 风险胁制点，制定标准长入的业务轨制；采用适当的胁制措施，合理保证托管业务 经由的筹划效率和效果，组织开展资产托管业务里面胁制措施的推行、监督和检验， 督促各机构落实胁制措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理服务，根据年度服务重心， 如期或不如期在全行开展商量业务监督检验，将托管业务检验样式整合到全行业务 监督检验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面胁制的推行机构，负责组织 开展本机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面胁制轨制果真立，坚持把风险提神和胁制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和服务经由中，建立了一整套里面胁制轨制体系， 包括《资产托管业务管理轨则》、《资产托管业务里面胁制管理办法》、《资产托 管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，                   - 18 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、钤记、服务质料、收 费、反洗钱、提神利益破裂、业务连气儿性、考察、信息系统等全方面推行里面胁制 措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建得当资产托 管业务特色的风险管理架构，通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运窜改、 建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队列确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管理等措施，有用胁制操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务规画和济急预案，具备行 之有用的灾备规复决策、充足的挪动办公迷惑、同城异城相团结的备份办公局面、 必要的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及如期演练机制。在要紧突发事件发生后， 可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴荐或轮番启动“原 局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部 切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、 全天候营运汇注，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常走动的实时算帐和交 割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管契约和商量基金法例的轨则，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的预计、基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、商量信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月开动。                   - 19 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或商量 基金法律法例轨则的行动，应实时以书面景观通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通知后应实时查对，并以书面景观对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。                   - 20 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）                        五、商量服务机构   （一）基金份额销售机构   基金份额销售机构包括基金管理东说念主的直销机构和其他销售机构的销售网点：   （1）直销机构   称号：新华基金管理股份有限公司北京直销中心   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层   法定代表东说念主：银国宏   电话：010-68730999   商量东说念主：郑维丹   公司网址: www.ncfund.com.cn   客服电话：400-819-8866   电子直销：新华基金网上走动平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   （2）其他销售机构   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   商量东说念主：李婷婷   客服电话：010-66154828   公司网站：www.5irich.com   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超                              - 21 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   商量东说念主：王笑宇   电话：95055   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东说念主：张晓杰   商量东说念主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：http://www.hcfunds.com/   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   法定代表东说念主：王利刚   客服电话：400-893-6885   商量东说念主：盛海娟   公司网站：www.qianjing.com   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   商量东说念主：王悦                                - 22 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法定代表东说念主：霍学文     客服电话：95526     网址： www.bankofbeijing.com.cn     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：      北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     商量东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东说念主：张威     客户服务电话：95399                                - 23 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）   网址：www.xsdzq.cn   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000899100   公司网址：http://www.yibaijin.com   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12，13 层   法定代表东说念主：董祥   客户服务电话：4007121212   网址：www.dtsbc.com.cn   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层   法定代表东说念主：武晓春   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：www.tebon.com.cn   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：戴彦   商量东说念主：陈亚男   客服电话：95357   公司网站：http://www.18.cn   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦                            - 24 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）     办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     法定代表东说念主：金文忠     客服电话：95503     网址：www.dfzq.com.cn     注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     商量东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号     办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号     法定代表东说念主：王凯     客服电话：400-830-8003     网址：www.cgbchina.com.cn     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：林传辉                                  - 25 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）     客服电话：95575     网址：www.gf.com.cn     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼     法定代表东说念主：冉云     客户服务热线：95310     网址：www.gjzq.com.cn     注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东说念主：朱健     网址：www.gtja.com     服务热线 : 95521 / 4008888666     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     客服电话：95517     网址：www.essence.com.cn                                 - 26 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层       办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦       法定代表东说念主：张纳沙       客服电话：95536       网址：www.guosen.com.cn       注册地址：上海市广东路 689 号       办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场       法定代表东说念主：周杰       客服电话：95553       网址：www.htsec.com       注册地址：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       商量东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室       办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东说念主：章知方       客服电话：400-920-0022       商量东说念主：刘洋       公司网站：http://funds.hexun.com/                                - 27 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区浦电路 370 号 2、3、4 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区浦电路 370 号 2、3、4 层     法定代表东说念主：刘加海     客户服务电话：400-820-9898     公司网址：https://www.cnhbstock.com     注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号     法定代表东说念主：祁建邦     客服电话：95368     网址：www.hlzqgs.com     注册地址：中国（四川）开脱贸易磨砺区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋                              - 28 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）   客户服务电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元   法定代表东说念主：杨健   商量东说念主：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 5312-15 单元   法定代表东说念主：张峰   商量东说念主：景琪   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号   法定代表东说念主： 赵洪波   客服电话： 0451-85863673   网址：www.jhzq.com.cn   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   商量东说念主：林伊灵   客服电话：025-66046166 转 849                              - 29 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）     网址：www.huilinbd.com     注册地址：南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：葛仁余     办公地址：南京市中华路 26 号     商量东说念主：何宽     客服电话：95319     网址：www.jsbchina.cn     注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     法定代表东说念主：任德奇     客服电话：95559     公司网站：www.bankcomm.com     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层     法定代表东说念主：邹保威     电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)     商务商量东说念主：李丹     客服热线：400 098 8511     公司网站：kenterui.jd.com     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     客服电话：95325                             - 30 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   公司网址：www.kysec.cn   注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   商量东说念主：韩爱彬   网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：孙莹   商量东说念主：林志枫   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   商量东说念主：王锋   客服电话：95177   公司网站：www.snjijin.com   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   商量东说念主：唐琛   网址：http://www.nbcb.com.cn/                                - 31 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）     客户服务电话：95574     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（皆集登记地）     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     注册地址：深圳市深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号吉祥金融中心 B 座     法定代表东说念主：谢永林     客服电话：95511-3     网址：bank.pingan.com     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东说念主：张莲     客服电话：400-012-5899     商量东说念主：李艳                            - 32 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）   公司网站：www.prolinkfund.com   注册地址：中国(上海)开脱贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   商量东说念主：邢成林   客服电话：021-20292031   公司网址：https://www.wg.com.cn/   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层   法定代表东说念主：陶怡   商量东说念主：胡凯隽   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   汇付网站：www.hotjijin.com   汇付客服热线：021-34013999   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室   法定代表东说念主：王翔   商量东说念主：蓝杰   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn                              - 33 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     商量东说念主：葛佳蕊     客服电话：400-643-3389     网址：www.vstongewealth.com     注册地址：中国(上海)开脱贸易磨砺区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     商量东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     商量东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     商量东说念主：何雪     客服电话：400-821-9031                                - 34 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   公司网站：www.lufunds.com   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：郑新林   商量东说念主：吴卫东   客服电话：021-68889082   网址： http://www.pytz.cn/   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   商量东说念主：屠彦洋   公司网址：www.1234567.com.cn   住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号   法定代表东说念主：简梦雯   商量东说念主：马烨滢   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景海外 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   商量东说念主：唐诗洋   客服电话：400-820-2899                             - 35 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）     公司网站：www.erichfund.com     注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东说念主：黄欣     客服电话：400-6767-523     商量东说念主：陆欣     网址：https://www.zzwealth.cn/     注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东说念主： 张剑     客服电话：95523 或 4008895523     网址: www.swhysc.com     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     商量东说念主：林丽     客服电话：400-666-7388     网址：www.ppwfund.com     注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层     法定代表东说念主：张斌     商量东说念主：张燕                               - 36 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）     客服电话：400-066-1199     网址：www.new-rand.cn     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：4006-788-887     商量东说念主：童彩平     公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     商量东说念主：孔安琪     客服电话：4000048821     网址：www.taixincf.com     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     商量东说念主：郑骏锋     客服电话：4000-890-555     网址：www.txfund.com     注册地址：武汉东湖新时间开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼                              - 37 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）        法定代表东说念主： 庞介民        客服电话：95391        公司网址：www.tfzq.com        注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓        办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层        法定代表东说念主：戴晓云        客服电话：010-59013895        网址：www.wanjiawealth.com        注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦        办公地址：深圳市南山区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）        法定代表东说念主：郑宇        客户服务电话：40018-40028        网址：www.wkzq.com.cn        注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼        办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座        法定代表东说念主：祝瑞敏        客服电话：95321        网址：www.cindasc.com        注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦        办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼        法定代表东说念主：吕家进        商量东说念主：林小芸                                  - 38 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）        兴业银行官网：www.cib.com.cn        注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2        办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2        法定代表东说念主：马永谙        商量东说念主：卢亚博        客服电话：4000808208        网址：https://www.licaimofang.cn/        注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层        办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层        法定代表东说念主：李科        商量东说念主：王磊        客服电话:95510        网址：http://fund.sinosig.com/        注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦        办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14        法定代表东说念主：吴雪秀        商量东说念主：刘栋栋        客服电话：400-001-1566        网址：www.yilucaifu.com        注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C        办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180        法定代表东说念主：汤蕾        商量东说念主：刘梦轩                                   - 39 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）   客服电话：400-6099-200   公司网站：www.yixinfund.com   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   商量东说念主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、21、22、23 层   办公地址： 广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 23 层   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主： 金才玖   客服电话：95579 或 4008-888-999   网址：www.cjsc.com   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com                              - 40 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法定代表东说念主：霍达   客服电话： 95565   网站： www.cmschina.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼   法定代表东说念主：吴强   商量东说念主：洪泓   客服电话：952555   公司网站：fund.10jqka.com.cn   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                             - 41 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）     法定代表东说念主： 陈亮     客服电话：400-910-1166     网址：www.cicc.com.cn     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号     法定代表东说念主：张金良     客服电话：95533     网址：www.ccb.com     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     法定代表东说念主：谷澍     客服电话：95599     网址：www.abchina.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润 大厦 46 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532                                - 42 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                                 招募说明书（更新）     网址：www.ciccwm.com     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦     法定代表东说念主：王常青     客服电话：95587     网站：www.csc108.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 (二 期 ) 北 座 13 层     法定代表东说念主： 窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址： www.citicsf.com     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东说念主：方合英     客服电话：95558     网址：www.citicbank.com                                - 43 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座     法定代表东说念主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层     法定代表东说念主：吴志坚     商量东说念主：焦金岩     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号                            - 44 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东说念主：杨秀明   客服电话：956023   网址：www.cqcbank.com   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   商量东说念主：钟琛   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.cn   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东说念主：邓晖   商量东说念主：张晔   商量电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com   基金管理东说念主可根据商量法律、法例的要求，遴荐其他得当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   通过上海证券走动所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理商量业务的上 证所会员单元（具体名单见上证所网站）。   （二）登记机构   中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强                           - 45 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   商量东说念主：苑泽田   电话：010-50938697   传真：010-50938991   （三）出具法律观点书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021—31358666   传真：021—31358600   商量东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：致同司帐师事务所（突出普通合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东说念主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册司帐师：张伟、邓冰清   商量东说念主：邓冰清                      - 46 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、 《信息流露管理办法》、基金合同过甚它法律法例的商量轨则，2013 年 7 月 9 日证 监许可2013905 号文核准召募，召募期为 2013 年 8 月 12 日至 2013 年 9 月 6 日。 经瑞华司帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元预计，设立召募期间召募及利 息结转的基金份额共计 757，627，065.19 份，有用认购户数为 5，479 户。                            - 47 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                七、基金合同的见效   经中国证监会基金部函2013795 号文献《对于新华趋势领航羼杂型证券投资 基金备案证明的函》证明，本基金基金合同于 2013 年 9 月 11 日持重见效。   基金合同见效后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中给以流露；连气儿 六十个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并提倡科罚决策， 如退换运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。   中国证监会另有轨则的，按其轨则办理。                      - 48 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回局面   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主寄予的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销 机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购与赎回的敞开日实时期   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办理 时期在申购开动公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办理 时期在赎回开动公告中轨则。   在笃定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照 《信息流露办法》的商量轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或退换申 请且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、 赎回的价钱。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、 深圳证券走动所的平淡走动日的走动时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其他 突出情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调治，但应在 实施日前依照《信息流露办法》的商量轨则在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则                     - 49 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 为基准进行预计； 赎回；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必 须在新法令开动实施前按照《信息流露办法》的商量轨则在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构轨则的标准，在敞开日的具体业务办理时期内向销售 机构提倡申购或赎回的苦求。   基金管理东说念主应以走动时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎 回苦求日（T 日），平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日内为投资者对该走动的有用 性进行证明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构轨则的其 他方式查询申购与赎回的证明情况。   销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构 照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以基金登记机构的证明结果为准。 对于苦求的证明情况，投资者应实时查询。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者 T 日赎回苦求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划 往基金份额持有东说念主账户。在发生大宗赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合 同》的商量条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制                    - 50 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 另有轨则的，从其轨则；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东说念主民币 额为东说念主民币 1 元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购 金额为 500 元，同期每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不进步 金额的限制。   场外申购时，申购的有用份额为按执行证明的申购金额在扣除相应的用度后， 以苦求当日的基金份额净值为基准预计，给与四舍五入的方法保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购时，申购的有用份额为按执行证明的申购金额在扣除相应的用度后， 以苦求当日的基金份额净值为基准预计，预计结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额复返给投资者。 每个走动账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如 因分成再投资、非走动过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性全部赎回。   场内赎回苦求不得低于 100 份基金份额，且苦求赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不进步 99，999，999 份基金份额。如因分成再投资、非走动过户等 原因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。 见更新的招募说明书。 管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规 定请参见商量公告。                     - 51 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                               招募说明书（更新） 申购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调治前依照《信 息流露办法》的商量轨则在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金收取前端申购用度，前端申购费率按金额分类。   本基金的申购费按申购金额给与比例费率。   前端申购费率表：          申购金额（记为 M）                 申购费率           M ＜ 100 万元                  1.5 %           M ≥ 500 万元                每笔 1000 元   赎回费率随基金份额持有东说念主办有本基金的时期的增多而递减，赎回费率如下   表所示：          持有期（记为 T）                    赎回费率             T           T ≥ 3 年                       0    投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的   基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少   于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期   少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有   期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金                            - 52 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基   金财产。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的商量轨则在指定媒介上公告。   （七）申购份额和赎回金额的预计   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   净申购金额 =申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.5%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.2000＝4，926.11 份   若投资者通过场酬酢易投资 6，000.00 元申购本基金，即可赢得 4，926.11 份本 基金的基金份额。   若投资者通过场内走动投资 6，000.00 元申购本基金，投资者申购所得份额为 为：   执行净申购金额=4，926×1.2000=5，911.20 元   退款金额=6，000.00-5，911.20-88.67=0.13 元   即投资者投资 6，000.00 元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为                             - 53 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行预计，计 算公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份，持有期 10 个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元    赎回用度=12，000×0.5%=60.00 元    赎回金额=12，000-60=11，940.00 元    即投资者赎回本基金 10，000 份，则其可得到的赎回金额为 11，940.00 元。    通过场外或场内赎回，上述预计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位。 由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   T 日的基金份额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经 中国证监会同意，不错适当延迟预计或公告。本基金基金份额净值的预计，保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   申购的有用份额为按执行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份 额净值为基准预计，场外申购份额预计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。场内申购份额预计结果保留到 整数位，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还给投资者。   赎回金额为按执行证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额预计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。                             - 54 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 情况制定基金促销规画，针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动等）等进行 基金走动的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎 回费率。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金获胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金获胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调治，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   （九）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后 的余额）进步前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全 额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平淡赎回标准推行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或以为 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎 回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个开                    - 55 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被放胆。延期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 敞开日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）在出现大宗赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日进步上一日基金总份额 回苦求实施延期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回 苦求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回苦求一并办理。延期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。延期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被放胆。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额持有东说念主， 说明商量处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。      (十) 隔绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 东说念主的申购苦求。 值。 有东说念主利益时。                      - 56 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。      发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据商量轨则在指定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购苦求被隔绝，被隔绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 值。 给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管理东说念主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予 以放胆。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。                      - 57 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   （十二）重新敞开申购或赎回的公告 并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 回时，基金管理东说念主应提前 2 个服务日在指定媒介刊登基金重新敞开申购或赎回的公 告，并在重新开动办理申购或赎回的敞开日公告最近 1 个服务日的基金份额净值。 刊登暂停公告一次。暂停收尾基金重新敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个 服务日在指定媒介连气儿刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并在重新敞开申购或 赎回日公告最近 1 个服务日的基金份额净值。   （十三）基金的退换   基金管理东说念主不错根据商量法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基 金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，商量 法令由基金管理东说念主届时根据商量法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前 奉告基金托管东说念主与商量机构。   （十四）转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的标准收取转托管费。   （十五）如期定额投资规画   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规画，具体法令由基金管理东说念主另行 轨则。投资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东说念主在商量公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十六）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而 产生的非走动过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非走动过户。不管在上                    - 58 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体； 司法强制推行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要 求提供的商量贵寓，对于得当条件的非走动过户苦求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的标准收费。   （十七）基金账户或基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及基金 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国 家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额 仍然参与收益分派与支付。                    - 59 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                   九、基金的投资  （一）投资方针   把捏合座市集和行业中的趋势契机，精选具有盈利增长趋势以及股票价钱趋势 的优质上市公司进行投资，在风险可控的前提下追求基金资产净值的赓续、解析增 长。  （二）投资范围   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、 资产支柱证券、权证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 得当中国证监会的商量轨则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，债券投资 占基金资产的比例范围为 0—40%，资产支柱证券投资占基金资产净值的比例范围为 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   此外，如法律法例或中国证监会变更对投资的比例限制，基金管理东说念主可在履行 适当标准后调治本基金的投资比例上限轨则；如法律法例或中国证监会允许基金投 资其他品种的，基金管理东说念主在履行适当标准后，不错将其纳入本基金的投资范围。  （三）投资理念  趋势是具有相通性和赓续性的当然界普遍轨则，老本市集同样存在。宏不雅环境孕 育市集合座趋势，行业景气率领行业板块趋势，而公司解析的盈利增长趋势则会带 动二级市集价钱趋势的平缓形成。前瞻性地把捏市集、行业以及个股中的趋势契机 趁势而为，不错获取逾额收益。  （四）投资策略   本基金给与从上至下与从下到上相团结的主动投资策略，深入分析并积极追踪 驱动股票市集、债券市集、行业板块、公司股价形成高潮趋势的根人性身分，通过 前瞻性地把捏市集中存在的趋势契机，完成本基金的大类资产配置、行业配置、债                     - 60 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 券类属品种配置以及投资组合的最终构建。   （一）资产配置策略   本基金给与政策性与战术性相团结的资产配置策略，重心柔顺宏不雅经济运行周 期、A 股市集流动性以及市集容颜等影响市集合座趋势形成的关节性身分。   本基金管理东说念主的宏不雅策略组给与定性和定量的研究方法对上述关节身分的运行 状态、发展所在以及解析进度进行深入分析和研究，并团结金融工程小组的量化趋 势判断方针（Hurst 指数）以考中三方研究机构的研究后果如期或不如期向投资决 策委员会和基金司理提交市集趋势分析陈诉。基金司理在轮廓分析判断的基础上动 态调治各样资产的配置比例范围，同期根据最新的市集运行情况以及基金合座的申 购赎回情况在比例范围内进行限制微调，以在准确把捏市集运行趋势的情况下最大 进度地赢利。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断，依据不同行业景 气趋势的周期黑白给与中枢—卫星配置策略。其中，中枢资产重心配置于具有中长 期景气高潮趋势的行业，卫星资产则动态配置处于短期景气高潮趋势之中的行业。   重心对东说念主口结构发展、行业人命周期、产业结构调治以及科学时间创新等影响 行业中历久发展的根人性身分进行分析和研究，从各行业对上述身分的明锐进度和 受益进度脱手，在深度和广度的二维空间中轮廓评判各行业的异日景气状态，筛选 处于中历久景气高潮趋势或者行将步入中历久景气高潮趋势的行业当作中枢行业资 产进行配置。   重心对经济运行周期、行业竞争时势以及国度产业政策等影响行业短期运行状 况的身分进行分析和研究，轮廓分析各行业对经济周期不同期点的明锐度、凹凸游 行业的议价才略以及产业政策的受益进度，筛选具有短期景气高潮趋势的行业当作 卫星行业资产进行配置，并依据上述身分的短期变化对行业配置类别以及配置比例 进行动态调治。   （三）股票投资策略                   - 61 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及市集价钱趋势两个维度的轮廓考量， 将好公司与好股票有机团结，前瞻性地把捏 A 股市集中存在的具有轮廓趋势契机的 个股，进一步团结对上市公司品性的评价构建最终的投资组合。   本基金将给与定性与定量相团结的分析方法，判定上市公司是否具有盈利增长 趋势。   （1）定性分析   盈利增长趋势的形成将基于一定的驱上路分。本基金管理东说念主的研究员将以塌实 的案头分析和实地调研为基础，密切追踪上市公司新产物、新时间、新销售渠说念、 并购重组、要紧合同以及股权激励等驱动盈利赓续增长的表里身分，深入分析其对 上市公司事迹的影响深度、作用的时期长度以及身分自身存在的解析进度，前瞻性 把捏盈利增长的趋势契机。   （2）定量分析   本基金将选用估量的上市公司异日两年营业利润（Operating Profit）增长率 以及异日两年净利润（Net Profit）增长率当作判定其是否具有盈利增长趋势的量 化方针。预期上述两项方针异日两年保持赓续增长且复合增长率（CAGR）高于行业 平均水平的个股将成为本基金的重心柔顺对象。   股票的价钱趋势是寻找趋势契机不可忽略的一项方针。这是因为老本市集常常 具有先知先觉的脾气，而且资产价钱中包含大宗投资者未尝挖掘的市集信息，因此 价钱方针时常不错有用教唆投资契机或预示风险。   本基金所触及的价钱趋势方针为相对方针，即给与经过标准化处理的相对涨跌 幅度（SRMI）当作判断价钱变化趋势的方针，况且依据相对标的不同分为相对行业 的涨跌幅度 SRMIS 和相对市集合座的涨跌幅度 SRMIM 来判别价钱变化趋势。具体计 算如下：                 ?个股?行业       SRMIS =   ?个股?行业                          - 62 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                 ?个股?指数       SRMIM =   ?个股?指数   其中，?个股?行业 为当年 1 个月股票价钱相对行业指数的年化日均逾额收益率；        ?个股?行业 为当年 1 个月股票价钱相对行业指数的年化日均逾额收益率标 准差；        ?个股?指数 为当年 1 个月股票价钱相对市集指数的年化日均逾额收益率；        ?个股?指数 为当年 1 个月股票价钱相对市集指数的年化日均逾额收益率标 准差。   但凡 SRMIS 或 SRMIM 处于行业内前 1/3 的公司都将当作价钱趋势细密的个股 成为本基金的重心柔顺对象。   本基金对上市公司的品性判定上也将从基本面和市集面两个角度轮廓探求。基 本面方面重心分析上市公司中枢竞争力及管理团队才略，而市集面则重心柔顺个股 的估值水平。   （1）中枢竞争力   主要分析上市公司是否领有最初的中枢时间，该时间是否具备一定的竞争壁垒； 是否具备较强的自主研发才略和时间创新才略；异日公司主业的产物线是否存在进 一步延长的可能；在所属的细分行业是否仍是领有较高的市集份额、较为苍劲的品 牌和细密的口碑等。   （2）管理团队才略   公司管理层是公司政策的推行者，优秀的管理团队决定了企业政策实施的有用 性，亦然企业杀青赓续快速发展的过错保障。本基金对管理团队的检会重心柔顺企 业管理层的管理素质、细密的事迹记录，对所属行业有深远交融和较强的前瞻性等 方面。   （3）估值水平  相对合理的估值水平大致为投资提供一定的安全旯旮。轮廓探求投资标的的特色， 本基金将给与预期异日一年的PEG当作主要的估值方针，并重心柔顺PEG值大于1的个                          - 63 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 股。  本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金债券投资将以优化流动性管理、漫步投资风险为主要方针，同期根据需 要进行积极操作，以提高基金收益。   根据对市集利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地获 得债券价钱高潮带来的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，以躲闪债券价钱 下跌的风险。   在久期笃定的基础上，根据对收益率弧线格式变化的估量，给与枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在历久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赢利。   根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支柱证券等不同债券板块之间的相 对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板 块，借以取得较高收益。   （五）其他投资策略   本基金将在严格胁制风险的前提下，主动进行权证投资。权证投资将依托于价 值分析，在给与数目化模子笃定其合理订价的基础上，利用市集的短期波动，进行 积极操作，追求在风险可控的前提下赢得稳健收益。   此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增 加基金收益。      （五）投资管理标准 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经                    - 64 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调治投资组合。 基金司理负责下达投资指示。走动部负责资产运作的一线监控，并保证确保走动指 令在正当、合规的前提下得到推行。 类资产的收益风险状态作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市集器具的 投资建议，数目分析师团结本基金的产物定位和风险胁制要求提供资产配置的定量 分析。基金司理团结我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同轨则的投资目 标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置决策，向投资管理委员会提交投资策 略陈诉。投资管理委员会进行投资策略陈诉的标准审核和本质性判断，并根据审核 和判断结果给以审批。 基金司理在其中遴荐投资品种，并决定走动的数目和时机。对投资比例要紧的单一 品种的投资必须经过投资管理委员会的批准；投委会根据商量轨则进行决策标准的 审核、投资价值的本质性判断，并听取数目分析师的风险分析观点，最终作出投资 决策。基金司理根据审批结果实施投资。 令的处于正当、合规的推行状态，对走动过程中出现的任何情况，负有监控、处置 的职责。走动部确保将无法自行处置并可能影响指示推行的走动状态和市集变化向 基金司理、投资总监实时反馈。 和绩效分析并提交陈诉。风险评估陈诉匡助投资管理委员会和基金司理了解投资组 合承受的风险水和煦风险的起首。绩效分析陈诉匡助分析既定的投资策略是否获胜， 以及组合收益起首是否是依靠杀青既定策略赢得。数目分析师就风险评估和绩效分 析的结果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对要紧的风险事项可陈诉风险控 制与审计委员会。 要调治上述投资管理标准。                    - 65 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）    （六）投资组合限制    本基金的投资组合将死守以下限制： 金资产的比例范围为 0—40%； 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 0.5%； 产净值的 10%； 产支柱证券范围的 10%； 不得进步其各样资产支柱证券预计范围的 10%； 持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下跌、不再得当投资标准，应在评级陈诉 发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；                      - 66 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进步该上市公司可通达股票 的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票， 不得进步该上市公司可通达股票的 30%； 致使基金不得当本款项所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市走动的股票合并预计；   除上述第 2、12、16、17 项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围 变动、股权分置窜改中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当 上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的商量约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起 开动。      法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当标准后，则本基金投资不再受商量限制或按照调治后的轨则推行。      （七） 谢绝行动   为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   (1)承销证券；   (2)违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷服务的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                     - 67 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   (6)从事内幕走动、驾御证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动举止；   (7)法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受商量限制。   （八） 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：80%×沪深300指数收益率 +20%×上证国债指数收益率。   本基金遴荐以沪深300指数当作股票投资的事迹相比基准。沪深300指数是由上 海、深圳证券走动所联合推出的第一只全市集长入指数，具有高度泰斗性。样本股 涵盖中国A股市集各行业通达市值最大、流动性强和基本面身分细密的300家上市公 司，恰当营为本基金的事迹相比基准。 值的65%掌握。 的净利润。   上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的有名度 和市集影响力，恰当营为本基金债券投资部分的基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的股票指数时，本 基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行商量标准，并报中国证监会备案 后变更事迹相比基准并实时公告。如果本基金事迹相比基准所参照的指数在异日不 再发布时，基金管理东说念主不错按商量监管部门要求履行商量手续后，依据惊叹基金份 额持有东说念主正当权益的原则，录取相似的或可替代的指数当作事迹相比基准的参照指 数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （九） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，基金资产合座的预期收益和预期风险高于债券型基金和 货币市集基金，低于股票型基金。   （十） 基金管理东说念主代表基金诈骗股东权利和债权东说念主权利的处理原则及方法                     - 68 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                              招募说明书（更新） 有东说念主的利益。 持有东说念主的利益。      （十一）基金的融资融券      本基金不错根据届时有用的商量法律法例和政策的轨则进行融资融券。      （十二）投资组合陈诉      本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在不实记录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完好性承担个别及连带服务。      本基金的托管东说念主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本 陈诉中的财务方针、净值发达和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资产的 序号             样式                 金额(元)                                                       比例(%)       其中：股票                         206，274，735.07        88.37       其中：债券                                      -               -            资产支柱证券                                -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -               -       资产                          - 69 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                                招募说明书（更新）         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净值 代码               行业类别               公允价值（元）                                                            比例（％）  A      农、林、牧、渔业                                       -               -                                                        -               -     B   采矿业     C   制造业                              172，418，223.76         78.08  D      电力、热力、燃气及水分娩和供应业                               -               -     E   建筑业                                            -               -     F   批发和零卖业                                         -               -  G      交通输送、仓储和邮政业                                    -               -  H      住宿和餐饮业                                         -               -     I   信息传输、软件和信息时间服务业                   33，847，343.25         15.33     J   金融业                                            -               -  K      房地产业                                           -               -     L   租借和商务服务业                                       -               -  M 科学研究和时间服务业                                  9，168.06          0.00  N      水利、环境和民众设施管理业                                  -               -  O      住户服务、修理和其他服务业                                  -               -     P   训导                                             -               -  Q      卫生和社会服务                                        -               -     R   文化、体育和文娱业                                      -               -     S   轮廓                                             -               -         预计                               206，274，735.07         93.41         （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本陈诉期末未持有通过港股通投资的股票。                            - 70 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                             招募说明书（更新）                                                    占基金资产净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                    值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细      本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本陈诉期未持有股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本陈诉期未持有国债期货。      （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                         - 71 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访， 或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，陕西源杰半导体科技股份有限公司在 陈诉编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会陕西监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准得当公司投资轨制的轨则。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案造访，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本陈诉期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号          称号              金额(元)   （4）陈诉期末持有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。   （5）陈诉期末前十名股票中存在通达受限情况的说明   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通达受限情况。                     - 72 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨形色部分   由于四舍五入的原因，分项之和与预计项之间可能存在尾差。                   - 73 -   新华趋势领航羼杂型证券投资基金                                                招募说明书（更新）                                   十、基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表异日发达。投   资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效日为 2013 年 9 月 11 日，基金事迹数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                   净值增长             事迹相比      事迹相比基                         净值增长          阶段                       率标准差             基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                     ②               率③        准差④    自基金成立于今 （2013.9.11-2024.9.30）   率变动的相比                           新华趋势领航羼杂型证券投资基金                   累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                          (2013 年 9 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日)                                           - 74 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                   - 75 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据商量法律法例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章放胆或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                      - 76 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金商量的证券走动局面的走动日以及国度法律法例轨则 需要对外流露基金净值的非走动日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   (三) 估值标准 余额数目预计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   每个服务日预计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   (四) 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近                      - 77 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调治最近走动市价，笃定公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近走动市价，笃定公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间笃定公允价值。交 易所上市的资产支柱证券，给与估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间笃定公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，清除股票在走动所上市后，按走动所 上市的清除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或 行业协会商量轨则笃定公允价值。 时间笃定公允价值。 进行估值。                   - 78 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准 及商量法律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据商量法律法例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商量的司帐问 题，如经商量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的预计结果对外给以公布。   (五) 基金份额净值的证明和估值错误的处理   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责预计，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日走动收尾后预计当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核证明 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。基金管理东说念主和基金托管 东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份 额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，错误的责 任东说念主应当对由于该估值错误遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 错误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误服务方应实时协                    - 79 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于 估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误 服务方对径直损失承担补偿服务；若估值错误服务方仍是积极融合，况且有协助义 务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值错 误服务方应付更正的情况向商量当事东说念主进行证明，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的服务方对商量当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，并 且仅对估值错误的商量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值错误服务方仍应付估值错误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误服务方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要 求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和 进步其执行损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调治给与尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值错误发生的原 因笃定估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的服务方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值错误的更正向商量当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值预计出现错误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施提神损失进一步扩大。                   - 80 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (六) 暂停估值的情形 额持有东说念主的利益，决定延迟估值； 给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的；   （七）突出情形的处理 当作基金资产估值错误处理； 司帐政策变更、市集法令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、适 当、合理的措施进行检验，然而未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用 必要的措施放置或缩小由此酿成的影响。                   - 81 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除商量 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施                   - 82 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的商量轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时期不 得进步 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依 照《业务法令》推行。                     - 83 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的预计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的预计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       - 84 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据商量法例及相应契约轨则， 按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）用度调治   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、 基金托管费率等商量费率。   调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低基 金管理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法例推行。                   - 85 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 核算，按照商量轨则编制基金司帐报表； 书面方式证明。      （二）基金的年度审计 业务资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息流露办法》的商量轨则在指定媒介公告。                      - 86 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《基 金合同》过甚他商量轨则。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主 组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的 时期和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。                      - 87 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体标准，说明基金产物的脾气等触及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息流露及 基金份额持有东说念主服务等内容。             《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明 的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、        《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。                     - 88 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》见效公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点流露敞开日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的预计方式及商量申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货商量业务资历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他 过错信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的突出情形除外。                   - 89 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合伙产 情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，商量信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的执行胁制东说念主 变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责 东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务商量行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务商量行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、                   - 90 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 执行胁制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大宗赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生大宗赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （22）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集玄妙传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，商量信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将有 关情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将 算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高                      - 91 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 级管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会商量基金信息披 露内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照商量法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金算帐陈诉等公开流露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证商量报送信息的简直、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介流露信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不 同媒介上流露清除信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主莳植信息流露服务的质料。具体要求应当得当中国证监 会及自律法令的商量轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将商量档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照商量法律法例 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律法例轨则及本章量入为出定的内容为准。                     - 92 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）                   十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 市集系统性风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资情绪和走动轨制 等各样身分的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水 平发生波动。证券市集中这种不可通过漫步化投资而放置的风险，称为市集系统性 风险。   (二) 上市公司风险   市集中可能存在公司质料速即恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金发轫在构建股票备选库时剔除此类股票，其次采用漫步化投资策略， 裁减少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。   (三) 利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动 。利坦白接影响着股 票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债 券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   (四) 流动性风险   流动性风险指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   本基金的投资对象主要为具有细密流动性的金融器具，其中对股票投资占基金                    - 93 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 资产的比例范围为 60—95%，主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进步基金 资产净值的 15%。本基金坚持组合管理和漫步投资的基本原则，严格按照法律法例 的商量轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理。总而言之，本基 金拟投资市集、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。   当基金出现大宗赎回时，本基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分延期赎回。若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请进步上一敞开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权采用具体措施对其 进行延期办理赎回苦求。连气儿两个或两个以上敞开日发生大宗赎回时，基金管理东说念主 不错暂停赎回或减慢支付赎回款项。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等 进行限制调治，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助措施，包括但不 限于：   （1）延期办理大宗赎回苦求   具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大宗赎回的情形及 处理方式”部分商量内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“隔绝或暂停申 购的情形及处理方式”的商量内容。   （3）收取短期赎回费   维赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金 管理东说念主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求                    - 94 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 的措施。   （五）信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现讲错、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下跌，将酿成基金资产损失。   （六） 管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平； 金收益水平。   （七）本基金专有风险   本基金力求前瞻性地把捏市集、行业以及个股中的趋势契机趁势而为，以获取 逾额收益。诚然本基金管理东说念主将通过严格的投资决策经由和个股筛选标准进行大类 资产配置、行业配置以及投资组合构建，但仍存在因趋势判断过早或错判所导致的 投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及 与存托凭证刊行机制商量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、诈骗表决权等方面的突出安排可能激励的风险；存托契约自动经管存托凭证 持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 赓续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   (八) 资产配置风险   诚然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额酬报 ，但由于信息起首的不及、                   - 95 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 滞后或错误，导致基金管理东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及遴荐证券品种 的失实，酿成基金资产的配置未能达到预期的方针，投资者将蒙受一定的损失。   (九) 不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危险、行业竞争、代 理商讲错、托管行讲错等超出基金管理东说念主自身径直胁制才略之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。   (十) 其他风险 善而产生的风险；                    - 96 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                十八、基金的隔绝与算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 具有从事证券商量业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。                      - 97 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉 出具法律观点书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      - 98 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                十九、基金合同的内容选录               （本选录如与正文不符，以正文为准） （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他商量轨则，基金管理东说念主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度商量法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益； 《基金合同》轨则的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律行动；                     - 99 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 务的外部机构； 退换和非走动过户的业务法令；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他商量轨则，基金管理东说念主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金辩别管理，分 别记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他商量轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的轨则，按商量轨则预计并公告基金净值信息，笃定基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基                     - 100 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 金合同》过甚他商量轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主 表露； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 投资者大致按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金商量的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到商量贵寓的复印件； 分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名； 管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担服务； 律行动； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                    - 101 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他商量轨则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： 金财产； 他用度； 及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈 报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他商量轨则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于： 老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 彼此独处；对所托管的不同的基金辩别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；             《基金合同》过甚他商量轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；                   - 102 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                    《基金合同》过甚他商量轨则另有轨则外， 在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主表露； 赎回价钱； 金管理东说念主在各过错方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未推行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的 措施； 款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 行监管机构，并通知基金管理东说念主； 不因其退任而除名； 基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；                   - 103 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他商量轨则，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于： 项诈骗表决权； 诉讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他商量轨则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：                      - 104 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 任； （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就清除事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （1）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：                      - 105 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 费率； 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 他情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就清除事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就清除事项要求召开 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基                    - 106 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得扰乱、滋扰；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时期、地点、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时期和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中 说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过甚商量方 式和商量东说念主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决 观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指 定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票 效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 关允许的方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。                      - 107 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予讲明拜托代 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当 以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明得当法律法例、                            《基金合同》和会议 通知的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主 大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 商量教唆性公告； 管理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则 的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参 加收取书面表决观点的，不影响表决效率； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主 径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主                   - 108 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有 东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点； 书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主 出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明得当法律法例、 《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方 式开会的标准进行。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可给与 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，发轫由大会主办东说念主按照下列第七条文矩标准笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基                   - 109 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或 单元称号）和商量方式等事项。   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以十分 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲明，不然提交符 合会议通知中轨则的证明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头符 合会议通知轨则的书面表决观点视为有用表决，表决观点依稀不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。                   - 110 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）现场开会 会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主 代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自 行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主 未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的 基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托 管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 布计票结果。 以在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货， 重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结果。 不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果 给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。                    - 111 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有经管力。 等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致商量内容被取消 或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 （三）基金合同变更、隔绝的事由、标准    （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自完成备案手续后方可 推行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基 金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）商量法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切争议， 如经友好协商未能科罚的，各方均有权向中国海外经济贸易仲裁委员会提请仲裁， 并根据该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性 的并对各方当事东说念主具有经管力。   争议处理期间，当事东说念主应坚守各自的职责，各自赓续诚恳、死力、尽责地履行                    - 112 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 《基金合同》和托管契约轨则的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                    - 113 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 二十、基金托管契约的内容选录                （本选录如与正文不符，以正文为准）    （一）托管契约当事东说念主   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   成立时期：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册老本： 21，750 万元东说念主民币   组织景观: 股份有限公司   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：赓续筹划    基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   商量电话：010-66105799   商量东说念主：郭明   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能 的决定》（国发1983146 号）   存续期间：赓续筹划                          - 114 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金 融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；敞开式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、磋议、见证业务；贷款承诺； 企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换； 出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代剪发 行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍 生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据商量法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支柱证 券、权证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证 监会的商量轨则）。   本基金不得投资于商量法律、法例、部门规章及《基金合同》谢绝投资的投资 器具。   （2）基金托管东说念主根据商量法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督：   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，债券投资 占基金资产的比例范围为 0—40%，资产支柱证券投资占基金资产净值的比例范围为                    - 115 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 标准并经基金托管东说念主书面同意后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法 律法例当令合理地调治投资范围。 限制：   a、股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，债券投资占基 金资产的比例范围为 0—40%；   b、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步基金资产净值的 10％；   d、本基金管理东说念主管理且由基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10％；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   f、本基金管理东说念主管理且由基金托管东说念主托管的全部基金持有的清除权证，不得超 过该权证的 10％；   g、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得进步上一走动日基金资产净值 的 0.5％；   h、本基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得进步基金资 产净值的 10％；   i、本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   j、本基金持有的清除(指清除信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步该资产 支柱证券范围的 10％；   k、本基金管理东说念主管理且由基金托管东说念主托管的全部基金投资于清除原始权益东说念主的 各样资产支柱证券，不得进步其各样资产支柱证券预计范围的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券期间，如果其信用品级下跌、不再得当投资标准，应在评级报密告                     - 116 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 布之日起 3 个月内给以全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产 净值的 40%；   o、一只基金持有一家公司刊行的通达受限证券，其市值不得进步基金资产净值 的百分之二；一只基金持有的所有通达受限证券，其市值不得进步该基金资产净值 的百分之十；经基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行调治；   p、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部敞开式基金(包括敞开式基 金以及处于敞开期的如期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进步 该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可通达股票，不得进步该上市公司可通达股票的 30%；   q、本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进步基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金不得当本款项所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资。   《基金法》过甚他商量法律法例或监管部门取消或调治上述限制的，履行适当 标准后，基金不受上述限制或按照调治后的轨则推行。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同见效 之日起开动。   除上述 b、l、q 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动、 股权分置窜改中支付对价等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定 的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个走动日内进行调治，以达到轨则的 投资比例限制要求。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应在出现可猜度资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日 持重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东说念主实施交 易监督。                     - 117 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》见效之日起开动。   （3）基金托管东说念主根据商量法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投 资谢绝行动进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述谢绝性轨则，基金管理东说念主在履行适当标准后可 不受上述轨则的限制。   （4）基金托管东说念主依据商量法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金关联 投资限制进行监督。   根据法律法例商量基金谢绝从事的关联走动的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧猛烈关系的公司 名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的简直性、完 整性、全面性。基金管理东说念主有服务支撑简直、完好、全面的关联走动名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函证明已有名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了监 督经由，基金管理东说念主仍违法进行关联走动，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主 承担服务。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要措施 隐讳该关联走动的发生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法隐讳关联走动发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于走动所场内已成交的违法关联走动，基金 托管东说念主应按商量法律法例和走动所法令的轨则进行结算，同期向中国证监会陈诉。   （5）基金托管东说念主依据商量法律法例的轨则和《基金合同》的约定对基金管理东说念主                   - 118 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 参与银行间债券市集进行监督。 险胁制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业标准的银行间市集走动敌手 的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函证明收到该名单。基金管理东说念主应 如期或不如期对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减 少银行间市集走动敌手时须提前书面通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内 回函证明收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被确 认调治的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行走动， 应实时提醒基金管理东说念主放胆走动，经提醒后基金管理东说念主仍推行走动并酿成基金资产 损失的，基金托管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约 定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主 莫得按照预先约定的走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交 易敌手重新笃定走动方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担服务。 中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在通知基金托管东说念主后，不错 根据那时的市集情况调治中枢走动敌手名单。基金管理东说念主有服务胁制走动敌手的资 信风险，在与中枢走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风险引 起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求商量服务东说念主进行补偿。基金托管东说念主的 监督服务仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴荐进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支                   - 119 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 付才略等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款 银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管理东说念主 负责补偿，之后有权要求商量服务东说念主进行补偿。基金管理东说念主在通知基金托管东说念主后， 不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调治。基金托管东说念主的监督服务 仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （7）基金托管东说念主对基金投资通达受限证券的监督 进攻通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券商量问题的通知》等有 关法律法例轨则。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动 中的质押券等通达受限证券。 理东说念主董事会批准的商量基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例 胁制情况。   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。 求的商量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基 金管理东说念主应保证上述信息的简直、完好，并应至少于拟推行投资指示前两个服务日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。                   - 120 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 的通知》轨则，对基金管理东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供 的商量书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基 金管理东说念主在投资通达受限证券前就该风险的放置或提神措施进行补充书面说明，并 保留查抄基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估陈诉等 备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权隔绝推行商量指示。因隔绝推行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带服务。 净值预计、基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、商量信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和 核查。                                  《基金合 同》、基金托管契约商量轨则时，应实时以书面景观通知基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到通知后应不才一个服务日实时查对，并以书面景观向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而致使 投资者遭逢的损失。   对于依据走动标准尚未成交的且基金托管东说念主在走动前大致监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反关法律法例轨则或者违反《基金合同》约定的，应当 隔绝推行，立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动标准仍是成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当 立即通知基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。                   - 121 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供商量数据 贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁根由，隔绝、隐讳基金托管东说念主根据本契约轨则诈骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡告戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主预计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、商量信 息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推行或无故延迟推行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基 金法》、    《基金合同》、本托管契约过甚他商量轨则时，基金管理东说念主应实时以书面景观 通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质明并以书面景观向 基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主 补偿基金因此所遭逢的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行业 监督管理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交商量贵寓 以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在轨则时期内回话基金管理东说念主并 改正。   基金托管东说念主无高洁根由，隔绝、隐讳基金管理东说念主根据本契约轨则诈骗监督权，                    - 122 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主 提倡告戒仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产支撑   （1）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全支撑基金财产。未经基金管理东说念主的高洁指示，不得自行 运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辩别成就账户，与基金托管东说念主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独处。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理 东说念主负责与商量当事东说念主笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金管理东说念主应负责向商量当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主 在具有托管资历的生意银行开设的新华基金管理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等商量轨则后，由基金管理东说念主聘 请具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金 管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的                     - 123 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 银行进款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行 条例》、《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （1）《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入天下 银行间同行拆借市集的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应通盘负责为基金对外签订天下银行间债券市集 回购主契约，原来由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法例轨则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及商量账户的开设和使用，由基金管理 东说念主协助托管东说念主根据商量法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立商量账户。该 账户按商量法令使用并管理。                     - 124 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金财产投资的商量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用胁制下的什物证 券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用胁制或支撑的证券不承担支撑服务。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金商量的要紧合同的原件辩别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主支撑。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 15 年以上。   （五）基金资产净值预计和司帐核算   基金资产净值的预计、复核的时期和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指预计日 基金资产净值除以该预计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的预计保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算办法》过甚他法律、法例的轨则。用于基金信息流露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责预计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个服务日走动收尾后预计当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主预计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主预计的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，就与                    - 125 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 本基金商量的司帐问题，如经商量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致 的观点，按照基金管理东说念主对基金资产净值的预计结果对外给以公布。法律法例以及 监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近 走动市价，笃定公允价钱；   ②走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调治最近走动市价，笃定公允价钱；   ③走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境 未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近走动市价，笃定公允价钱；   ④走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间笃定公允价值。走动 所上市的资产支柱证券，给与估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。                   - 126 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的清除 股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间笃定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，清除股票在走动所上市后，按走动所上 市的清除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行 业协会商量轨则笃定公允价值。 时间笃定公允价值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准 及商量法律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据商量法律法例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商量的司帐问 题，如经商量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的预计结果对外给以公布。   因基金估值错误给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不 应由其承担的服务，有权向错误东说念主追偿。   当基金管理东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后 公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金                   - 127 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍 不可发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值预计错误酿成投资者或基 金的损失，以及由此酿成以后走动日基金资产净值、基金份额净值预计顺延错误而 引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券走动所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、适当、合理的措施进行检验，然而未 能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放置由此酿成的 影响。   当基金管理东说念主预计的基金资产净值与基金托管东说念主的预计结果不一致时，商量各 方应本着死力尽责的立场重新预计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的预计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金资产净值预计顺 延错误而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿服务，基金托管东说念主不负补偿服务。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照商量各方约定的清除 记账方法和司帐处理原则，辩别独或然成就、登录和支撑本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现商量各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证商量各方平行登录的账册记录齐备相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的预计和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月辩别独处编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主                      - 128 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理 东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成 季度陈诉编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期陈诉编制并公告； 在司帐年度收尾后 3 个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个服务日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖 公章后，以加密传真方式将商量陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务 日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个服务日 内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将商量陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将商量陈诉提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基 金管理东说念主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将商量陈诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现商量各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以商量各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核观点书，商量各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托 管东说念主不可于应当发布公告之日之前就商量报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就商量情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后， 需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对商量文献审核时教唆。   基金如期陈诉应当在公开流露的第 2 个服务日，辩别报中国证监会和基金管理 东说念主主要办公局面所在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须辩别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》见效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月                    - 129 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 支撑，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今商量法令辩别支撑基金份额持有东说念主名册。 支撑方式不错给与电子或文档的景观。支撑期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金 合同》见效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔绝日等 触及到基金过错事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版景观妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册， 应按商量法例轨则各自承担相应的服务。   （七）争议科罚方式   商量各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约商量的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 法令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对商量各方均有经管 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，商量各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、死力、尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，惊叹基金份额持有东说念主 的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   （八）基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （1）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托                     - 130 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 管契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何破裂。基金托管契约的变更 报中国证监会备案后见效。   （2）基金托管契约隔绝的情形      发生以下情况，本托管契约隔绝： 权；   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）在基金财产算帐小组接收基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本托管契约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券商量业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产算帐标准： 具法律观点书；                     - 131 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   （6）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐 用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列方法璧还： 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     - 132 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   基金管理东说念主将向发生走动的基金份额持有东说念主以书面或电子文献景观如期或不 如期寄送对账单。 期发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴荐   基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，安闲基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见商量公告。   （三）基金电子走动服务   基金管理东说念主现已开通基金网上走动服务，在异日市集和时间条件训练时，基金 管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子走动服务。   （四）商量方式   投资者如果想了解申购与赎回的走动情况、基金帐户余额、基金产物与服务等 信息， 可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn                            - 133 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）                     二十二、其他应流露事项   销售有限公司办理本公司旗下基金商量销售业务及后续投资者服务措施的公告   陈诉   基金增多销售机构的公告   告   的历久停牌股票估值方法调治的公告   的历久停牌股票估值方法调治的公告   陈诉                           - 134 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当辩别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书原来为准。                   - 135 - 新华趋势领航羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   二十四、备查文献     备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局面和营业 局面，在办公时期内可供免费查阅。     （一）中国证监会对新华趋势领航羼杂型证券投资基金召募苦求准予注册的文 件     （二）《新华趋势领航羼杂型证券投资基金基金合同》     （三）《新华趋势领航羼杂型证券投资基金托管契约》     （四）对于苦求召募新华趋势领航羼杂型证券投资基金之法律观点书     （五）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照     （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照     （七）中国证监会要求的其他文献                                 新华基金管理股份有限公司                       - 136 -

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