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小二先生 调教 新华景气行业混杂A,新华景气行业混杂C: 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书(更新)

发布日期：2024-12-27 17:01    点击次数：149

小二先生 调教 新华景气行业混杂A，新华景气行业混杂C: 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书(更新)

成人电影网           新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 新华景气行业混杂型证券投资基金       招募证明书        （更新）  基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司  基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                          【紧迫教唆】    新华景气行业混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2020 年 7 月 9 日证监许可【2020】1412 号文准予注册。本基金的基金合 同已于 2020 年 9 月 27 日奏效。    基金管理东说念主保证本招募证明书的内容确凿、准确、完满。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金 的投资价值及市集出息等作出本体性判断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投老本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分探究自身的风险承受能力， 感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出独处决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 种种风险，包括市集风险，流动性风险，管理风险，本基金的私有风险、不可抗力 风险和其他风险。    本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）买卖规则范围内的香港联合往来所上市的股票，会靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等互异带来的私有风险，包括港股市集股 价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可正常往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴选将部分基金资 产投资于港股或遴选不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募证明 书“风险揭示”章节内容。                           -1 -                           新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市集基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等互异带来的私有风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇拜阅读本招募证明书、基 金家具良友纲领、基金合同等信息线路文献。   基金的过往功绩并不预示其改日施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩施展的保证。   基金管理东说念主承诺以恪尽责守、老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产， 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募证明书（更新）基金管理东说念主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，研究财务数据和净值施展截止日为 2024 年 9 月                         -2 -                                                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                                                       目            录                                                           -3 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                  一、引子                          （以下简称“《基金法》”）、   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理规则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募 证券投资基金信息线路管理办法》额外他研究法律法例及《新华景气行业混杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书论说了新华景气行业混杂型证券投资基金的投资方针、策略、风 险、费率等与投资者投资决策研究的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募证明书。   本基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何不实纪录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其确凿性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金根据本招募证明书所载明良友央求召募。本招募证明书由基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作出任何解释或者证明。   本基金招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同额外他研究规则享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -4 -                            新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                         二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用蜕变和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用蜕变和补充 明书》额外更新 告》 要》额外更新 法解释、行政措施以额外他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其每每作念出的蜕变 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套王法 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货措施的决定》                          -5 -                            新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其每每作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的蜕变 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对 其每每作念出的蜕变 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其每每蜕变）及关系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其每每蜕变）及关系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务                          -6 -                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额额外变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得卓绝 3 个月 放日 基金参与港股通往来且该作事日为非港股通往来日时，则本基金可不绽放申购和赎 回等业务，具体以届时基金管理东说念主公告为准）                           -7 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 是范例基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同死守 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额)卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽快 购款额外他资产的价值总和                    -8 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 和基金份额净值的过程 及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子线路网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 方式等的不同，将基金份额分为不同的类别 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额类别 用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行 按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受限的新股 及非公开辟行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往来的债券 等 净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤 并得到自制对待 券往来所设立的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规则范围内 的香港联合往来所上市的股票。 的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值                     -9 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 户进行处置算帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的 资产                  -10 -                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                         三、基金管理东说念主  （一）基金管理东说念主概况  称号：新华基金管理股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层         重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东说念主：银国宏  设立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币  研究东说念主：皆岩  电话：（010）68779666  传真：（010）68779528  股权结构：              股东称号                       股权比例          恒泰证券股份有限公司                     58.6207%        北京华融空洞投资有限公司                     30.3104%        杭州永原网罗科技有限公司                      6.0690%  重庆市江北区国有老本投资运营管理集团有限公司                  4.9999%               所有这个词                        100.0000%  （二）主要东说念主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国汲引科技信托投资有限公司 证券营业部财务出纳、商榷部司理，中信建投证券股份有限公司（前华夏证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理                           -11 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限使命公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往来中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限使命公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限使命公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司歇业管理东说念主空洞小组 负责东说念主。   匡双礼先生：独处董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东说念主、中国银行业协会外部评审人人、最能手民稽查院商榷人人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独处董事。   张坤女士：独处董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心空洞管理部负责东说念主、新华资产管理股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等人人（一级）。   陈佳俊女士：独处董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副汲引。现任中国政法大学管帐学副汲引、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司独处董事、福建福日电子股份有限公司独处董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司独处董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司技艺员，金融街控股股份有限                  -12 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、筹划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开辟有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开辟有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、施行董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风蜕变投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司空洞办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：防守长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部空洞部司理。现任新华基金管 理股份有限公司防守长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司施行董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限使命公司 蜕变业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照顾人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限使命                     -13 -                            新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 公司投行部状貌司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商榷 公司高均分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   栾超先生 管理本基金时候：2020 年 9 月 27 日至 2023 年 11 月 28 日。   （2）现任基金司理   王永明先生：经济学博士，曾任西南证券资产管理部研究员、恒泰证券研发中 心司理、上海名禹资产管理有限公司研究总监、上海尚阳投资管理有限公司投资总 监。2016 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新 华积极价值无邪配置混杂型证券投资基金基金司理、新华鑫科技 3 个月转换持有灵 活配置混杂型证券投资基金基金司理、新华中小市值优选混杂型证券投资基金基金 司理、新华景气行业混杂型证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。   （三）基金管理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                          -14 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 益； 法律步履；   （四）基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，驻扎违背法律法例步履的发生。 下列投资或举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱额外他不高洁的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他举止。 关法律、法例及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹划，违背基金合同或托管合同；                     -15 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）绝交、侵犯、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）大意职守、花费权力、不按照规则履行职责；   （6）泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系 的往来举止；   （7）进行证券投资，但未事前向基金管理东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生利 益破裂；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取 不当利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商酌等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系 的往来举止；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来额外他举止。   （五）基金管理东说念主的里面胁制轨制   （1）里面胁制的原则   健全性原则：里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个款式。   有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，崇拜内胁制 度的有用施行。   独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                     -16 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效率。   （2）里面胁制的主要内容   ① 胁制环境组成公司里面胁制的基础，环境胁制包括管期许想、筹划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教训等内容。   ② 管理层通过按时学习、议论、检查内控轨制，组织内控联想并西颦东效、积 极施行，牢固诞生老诚信用和内控优先的想想，自发形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险防卫强硬，使其联合于公司各部分、岗亭和业务 款式。   ③ 董事会负责公司里面胁制基本轨制的制定和内控作事的评估审查，对公司建 立有用的里面胁制系统承担最终使命；同期，通过充分施展独处董事和监事会的监 督职能，幸免不高洁关联往来、利益输送和里面东说念主胁制局势的发生，建立健全相宜 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策表率 和管理议事王法、高效严谨的业务施行系统、以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格制 定单元功绩和个东说念主作事施展挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正直、老诚、 公正、廉明的品性与应有的专科能力。   里面稽核东说念主员按时评估公司风险情状，范围包括通盘可能对筹划方针产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹划方针产生影响的进度及可能 性，并将评估陈诉报公司董事会及高等管理东说念主员。   里面胁制组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司筹划管理过程中的风险胁制作事的率领；公司董 事会层面对公司筹划管理过程中的风险胁制的组织主若是董事和会过其下设的风险                     -17 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 胁制与审计委员会和防守长对公司筹划举止的合规性进行监督。   风险胁制与审计委员会在董事会率领下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产筹划、基金资产筹划及合规性筹划管理中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并提议改进决策，诊治、细则公司的里面胁制轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   防守长负责风险胁制与审计委员会决议的具体施行，按照中国证监会的规则和 风险胁制与审计委员会的授权对公司筹划管理举止的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险胁制作事，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。   第二档次：公司管理层对筹划风险进行扫视和胁制的组织主若是风险管理委员 会、监察稽核部。   ①风险管理委员会是公司日常筹划管理的最高风险胁制机构。主要权力是：拟 定公司风险胁制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理作事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，独处施行里面的监督稽核作事。风险管理 东说念主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行独处监控， 并提议具体的改进宗旨。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。   公司各职能部门手脚公司里面风险胁制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司筹划商酌、业务议论和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理规则、操作经过及里面胁制规则，并严格施行，将风险胁制在最小范围内。   轨制是里面胁制的指引和范例，轨制细腻是里面胁制体系的基础。   ① 里面胁制轨制包括里面管理胁制轨制、业务胁制轨制、管帐核算胁制轨制、 信息线路轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理胁制轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及功绩窥伺轨制、行政管理 轨制、职工步履范例、递次表率。   ③ 业务胁制轨制包括投资管理轨制、风险胁制轨制、良友档案管理轨制、技艺                   -18 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时送 达适当的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面胁制轨制是基金管理东说念主董事会及管 理层的使命，董事会承担最终使命；   （2）上述对于里面胁制轨制的线路确凿、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东说念主的发展束缚完善里面 胁制轨制。                    -19 -                           新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                     四、基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织方式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43，782，418，502 元东说念主民币   电话：010-58560666   研究东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的世界性 股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一家当代 金融企业。 所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置蜕变，成为国内首家 实施股权分置蜕变的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码： 恣意鼓舞蜕变转型，延续蜕变交易模式和家具服务，发奋于于成为一家“让东说念主信托、 受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主高 级管理东说念主员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等作事， 具有多年金融从业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托 管部营销人人。                         -20 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管阅历，成为《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好 地施展后发上风，恣意发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成 立起原就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高 起初地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部现在共有职工 101 东说念主，平均年 龄 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员用具有硕士以上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的经 营理念，依托丰富的资产托管教育、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台， 为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托 管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代 表受邀参加了启动典礼。资产托管部恒久坚持以客户为中心，发奋于于为客户提供全 面的空洞金融服务。对内恣意整合行内资源，对外宽泛搭建客户服务平台，向种种 托管客户提供专科化、升值化的托管空洞金融服务，得到各界的充分招供，也在市 场上诞生了细致品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中 国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和待业金家具信息 陈诉作事优秀管理机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限使命公司“年度 优秀资产托管机构”奖项，获评《金融答理》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度 金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最好资产托管 银行”，《证券时报》“2023 年度凸起资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》 “待业金融服务蜕变银行”奖。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信踏实得利债券型证券投资基金、 中银新趋势无邪配置混杂型证券投资基金、长信利盈无邪配置混杂型证券投资基金 等共 342 只证券投资基金，基金托管规模 13，550.60 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面胁制轨制   (1)建立完满、严实、高效的风险胁制体系，形成科学的决策机制、施行机制和 监督机制，防卫和化解筹划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全                        -21 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 完满。   (2)恣意培育合规文化，自发形成遵法筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念， 严格胁制合规风险，保证资产托管业务相宜国度研究法律法例和行业监管王法。   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以 落实到位的过程胁制为着眼点，以先进的信息技艺妙技为依托，建立全面、系统、 动态、主动、成心于差错防弊、堵塞破绽、排斥隐患、保证业务稳健运行的风险控 制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、完满、实时。   总行高等管理层负责部署全行的风险管理作事。总行风险管理委员会是总行高 级管理层下设的风险管理专科委员会，对高等管理层负责，支持高等管理层履行职 责。资产托管业务风险胁制作事在总行风险管理委员会的统一部署和率领下开展。   总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干 如下：总行风险管理部手脚总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹 部门，对资产托管部的风险胁制作事进行率领；总行法律合规部负责资产托管业务 项下的关系合同、合同等法律性文献的核定，对业务开展进行合规检验并督导问题 整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按时里面审计、现场和 非现场检验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。   (1)正当合规原则。风险胁制应相宜和体现国度法律、法例、措施和各项政策。   (2)全面性原则。风险胁制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主员， 并涵盖资产托管业务各款式。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力崇拜里面胁制轨制的有用施行， 任何东说念主都莫得超越轨制照料的权力。   (4)扫视性原则。必须诞生“扫视为主”的管理理念，胁制资产托管业务中风险 发生的源泉，驻扎于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险胁制轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着 托管部筹划策略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策制 度等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞破绽。                    -22 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   (6)独处性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对独处性。风险合规管理中 心是资产托统领下设的施行机构，不受其他业务中心和个东说念骨干与。业务操作主说念主员和 检验东说念主员严格分开，以保证风险胁制机构的作事不受侵犯。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可行的 互相制衡措施来排斥风险胁制的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门窒碍。   (1)轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严 格的东说念主员步履范例等一系列措施轨制。   (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估：按时组织进行风险识别、评估，制定并实施风险胁制措施。   (4)相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁管理和音像监控。   (5)东说念主员管理：进行按时的业务与职业说念德培训，使职工诞生风险防卫与胁制理 念，并坚硬承诺书。   (6)救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工按时演练；建立他乡灾备中心， 保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从胁制环境、风险评估、胁制举止、信息换取、监 控等五个方面构建了托管业务风险胁制体系。   (1)坚持风险管理与业务发展同等紧迫的理念。中国民生银行股份有限公司资产 托管部从成立之日起就特别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险防卫 和胁制体系手脚作事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况束缚出现，咱们恒久将风险管理放在与业务发展同等紧迫的位置，视风险防卫 和胁制为托管业务糊口和发展的生命线。   (2)实施全员风险管理。将风险胁制使命落实到具体业务中心和业务岗亭，每位 职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、互相牵制的风险胁制组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主制，                     -23 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结构。   (4)以轨制设立手脚风险管理的中枢。咱们额外深爱里面胁制轨制的设立，依然 建立了一整套里面风险胁制轨制，包括业务管理办法、里面胁制轨制、职工步履规 范、岗亭职责及涵括通盘后台运作款式的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务 的发展还会束缚加多和完善。   (5)轨制的施行和监督是风险胁制的关节。轨制落实检验是风险胁制管理的有劲 保证。资产托管部里面建树风险合规管理中心，依照研究法律措施，按时对业务的 运行进行检验。总行审计部不按时对托管业务进行审计。   (6)将先进的技艺妙技运用于风险胁制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而 且从风险胁制方面都要经过多方论证，托管业务技艺系统具有较强的自动风险胁制 功能。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办 法》《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》等研究法律法例的规则及基金合 同、基金托管合同的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、基金资 产的核算、基金资产净值的筹画、基金份额净值的筹画、基金管理东说念主报酬的计提和 支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基 金收益分配等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等研究法 律法例规则及基金合同、基金托管合同约定的步履，应实时以书面方式文书基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对阐发，并以书面方式对基金托管 东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理 东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。                   -24 -                                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                           五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：010-68730999 研究东说念主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上往来平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1） 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主： 张剑 客服电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com （2） 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 研究东说念主：李婷婷 客服电话：010-66154828                                  -25 -                                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     公司网站：www.5irich.com     （3） 北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     法定代表东说念主：王伟刚     客服电话：400-619-9059     网址：http://www.hcfunds.com/     （4） 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号     办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京金钱中心写字楼 A 座 30 层     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     网址：www.kunyuanfund.com     （5） 北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     研究东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     （6） 博时金钱基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主： 王德英                                  -26 -                               新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话：400-610-5568 公司网站：www.boserawealth.com （7） 诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （8） 大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12，13 层 法定代表东说念主：董祥 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （9） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （10） 东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 研究东说念主：陈亚男 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （11） 东吴证券股份有限公司                             -27 -                                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号     法定代表东说念主：范力     网址：www.dwzq.com.cn     客服电话：95330     （12） 光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     （13） 广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：林传辉     客服电话：95575     网址：www.gf.com.cn     （14） 贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （15） 国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼     法定代表东说念主：冉云                                   -28 -                               新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （16） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易考研区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：朱健 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 （17） 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （18） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （19） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （20） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                             -29 -                                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     客服电话：400-920-0022     研究东说念主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/     （21） 恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （22） 华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （23） 华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     网址：www.hfzq.com.cn     （24） 华瑞保障销售有限公司     办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层     注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主:王树科                                    -30 -                                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话:952303 网 址:https://www.huaruisales.com/ （25） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （26） 华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）开脱贸易考研区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （27） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区蜕变三路 833 号 法定代表东说念主： 赵洪波 客服电话： 0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn （28） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 办公地址：南京市中华路 26 号 研究东说念主：何宽 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （29） 京东肯特瑞基金销售有限公司                                    -31 -                               新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开辟区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务研究东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （30） 开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：95325    公司网址：www.kysec.cn    （31） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    研究东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    （32） 蒙商银行股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座    办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座    法定代表东说念主： 于学忠    研究东说念主： 李玥钱    客服电话：95352    网址：www.gip.bsb.com.cn                             -32 -                                新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） （33） 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：孙莹 研究东说念主：林志枫 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （34） 民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易考研区浦明路 8 号 办公地址：中国(上海)开脱贸易考研区浦明路 8 号 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 公司网站：www.mszq.com （35） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 研究东说念主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （36） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 研究东说念主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （37） 诺亚正行基金销售有限公司                              -33 -                                  新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （38） 祯祥银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号祯祥金融中心 B 座     法定代表东说念主：谢永林     客服电话：95511-3     网址：bank.pingan.com     （39） 祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     （40） 浦领基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东说念主：张莲     客服电话：400-012-5899     研究东说念主：李艳     公司网站：www.prolinkfund.com     （41） 山西证券股份有限公司                                -34 -                                 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.com （42） 上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外西塔 1902/03 室 法定代表东说念主：吴文新 研究东说念主：叶伟文 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （43） 上海大贤慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易考研区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 研究东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ （44） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层 法定代表东说念主：陶怡 研究东说念主：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （45） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                               -35 -                                  新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室     法定代表东说念主：王翔     研究东说念主：蓝杰     客服电话：400-820-5369     公司网站：www.jiyufund.com.cn     （46） 上海凯石金钱基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     研究东说念主：葛佳蕊     客服电话：400-643-3389     网址：www.vstongewealth.com     （47） 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)开脱贸易考研区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     研究东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （48） 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     研究东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     （49） 上海陆享基金销售有限公司                                -36 -                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东说念主：粟旭 研究东说念主：张宇明 上海陆享官网：www.luxxfund.com （50） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188 研究东说念主：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn （51） 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易考研区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东说念主：简梦雯 研究东说念主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 （52） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景海外 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 研究东说念主：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （53） 上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                           -37 -                                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼    法定代表东说念主： 李海超    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （54） 上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    研究东说念主：陆欣    网址：https://www.zzwealth.cn/    （55） 深圳市前海排排网基金销售有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    研究东说念主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （56） 深圳市新兰德证券投资商榷有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    研究东说念主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    （57） 深圳众禄基金销售股份有限公司                                  -38 -                               新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    研究东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （58） 泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    研究东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    （59） 腾安基金销售（深圳）有限公司    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一皆腾讯大厦 11 层    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    研究东说念主：郑骏锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （60） 天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技艺开辟区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主： 庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com                             -39 -                                 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） （61） 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （62） 湘财证券股份有限公司 注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （63） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东说念主：吕家进 研究东说念主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （64） 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 研究东说念主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （65） 宜信普泽(北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180                               -40 -                                 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   法定代表东说念主：汤蕾   研究东说念主：刘梦轩   客服电话：400-6099-200   公司网站：www.yixinfund.com   （66） 奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   研究东说念主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （67） 粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开辟区控股中心 19、21、22、23 层   办公地址： 广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开辟区控股中心 23 层   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （68） 长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主： 金才玖   客服电话：95579 或 4008-888-999   网址：www.cjsc.com   （69） 招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民                               -41 -                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （70） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话： 95565 网站： www.cmschina.com （71） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表东说念主：吴强 研究东说念主：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn （72） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主:高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （73） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （74） 中国东说念主寿保障股份有限公司                           -42 -                                   新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    （75） 中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    邮编： 100073    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （76） 中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 46 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    （77） 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （78） 中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区镇静路 5 号院 3 号楼 8 层                                 -43 -                         新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   办公地址：北京市向阳区镇静路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东说念主：李如东   研究东说念主：韩晓彤   客服电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （79） 中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦   法定代表东说念主：王常青   客服电话：95587   网站：www.csc108.com   （80） 华夏证券股份有限公司   注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路        10   号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法定代表东说念主：鲁智礼   客户服务电话：95377   传真：0371-86505911   网址：www.ccnew.com   （81） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层   法定代表东说念主：吴志坚   研究东说念主：焦金岩   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （82） 重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号                       -44 -                               新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东说念主：杨秀明 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com （83） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 研究东说念主：钟琛 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （84） 华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 研究东说念主：张晔 研究电话：95305-8 公司网站：www.huayuanstock.com 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 （二）登记机构 称号：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层         重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：023-63711923 传真：023-63710297 研究东说念主：陈猷忧 （三）出具法律宗旨书的讼师事务所                             -45 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021—31358666 传真：021—31358600 研究东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：致同管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 研究东说念主：邓冰清                    -46 -                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 线路办法》、基金合同额外它法律法例的研究规则，并经 2020 年 7 月 9 日证监许可 【2020】1412 号文准予注册，召募期为 2020 年 9 月 3 日—2020 年 9 月 23 日。经瑞 华管帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元筹画，设立召募期间召募及利息结 转的基金份额共计 1，536，920，870.96 份，有用认购户数为 21708 户。                           -47 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                   七、基金合同的奏效   (一)   基金合同的奏效   本基金合同已于 2020 年 9 月 27 日持重奏效。   (二)   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与线路；连 续 50 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当绝交《基金合同》，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                        -48 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）             八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管理东说念主指定的其他销售机构。具体的销售网点将在招募证明书或基金管理东说念主网 站列明。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月启动办理申购，具体业务办理 时候在申购启动公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月启动办理赎回，具体业务办理 时候在赎回启动公告中规则。   在细则申购启动与赎回启动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息线路办法》的研究规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换央求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金在绽放日为投资东说念主办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证 券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时候（若本基金参与港股通往来且 该作事日为非港股通往来日时，则本基金可不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 基金管理东说念主公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时候变更或其他                     -49 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治，但应在 实施日前依照《信息线路办法》的研究规则在规则媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行筹画； 回； 者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必 须在新王法启动实施前依照《信息线路办法》的研究规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在绽放日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的央求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在死守基金合同和招募证明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同研究要求处理。   遇证券/期货往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理经过期，赎                   -50 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 回款项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。   基金管理东说念主应以往来时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎 回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性 进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告成，则申购 款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务王法，对上述业务 办理时候进行诊治，本基金管理东说念主将于诊治实施前按照研究规则赐与公告。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销中心初次申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管理东说念主基金网上往来系统单笔申购的最低金额 为东说念主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他规则的，以各 销售机构的业务规则为准。 每个往来账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 10 份的，需一次全部赎回。   如因分成再投资、非往来过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募证明书或关系公告。 管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管                     -51 -                              新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与胁制。具体 见基金管理东说念主关系公告。 额等数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的研究规则在 规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度额外用途   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担， 不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。   A 类基金份额的申购费率如下：         单笔申购金额（M）                         申购费率              M＜50 万元                        1.50%             M ≥500 万元                   按笔收取，1000 元/笔   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率随 赎回该类基金份额持有期限的加多而递减。   本基金 A 类和 C 类基金份额的具体赎回费率如下：      基金份额持有期限(Y)           A 类赎回费率            C 类赎回费率            Y           Y≥2 年                   0%                 0   （注：1 个月以 30 日计，1 年以 365 日计，基金份额持有期限为基金合同奏效日或申购申 请阐发日（含）起至赎回央求阐发日（不含）止）                            -52 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期不少于 6 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。赎回费未计入基金财产部分用 于支付登记费和必要的手续费。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的研究规则在规则媒介上公告。 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销商酌，按时或不定 期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例除名关系法律法例以及监管部 门、自律王法的规则。   （七）A 类基金份额与 C 类基金份额的申购份额和赎回金额的筹画   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。   （1）A 类基金份额的筹画方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                     -53 -                                 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）C 类基金份额的的筹画方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述筹画结果按照四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类 基金份额净值为 1.2100 元，申购费率为 1.50%，则其赢得的 A 类基金份额筹画如 下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.50%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.2100＝4885.40 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金 份额净值为 1.2100 元，申购费率为 1.50%，则其赢得的 A 类基金份额为 4885.40 份。   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类 基金份额净值为 1.2100 元，则其赢得的 C 类基金份额筹画如下：   申购份额=6，000.00/1.2100 =4958.68 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金 份额净值为 1.2100 元，则其赢得的 C 类基金份额为 4958.68 份。   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹画，赎回 金额为按现实阐发的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。筹画公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （1）对于赎回 A 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，假设持有期为 5 日，对应                               -54 -                                 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 的赎回费率为 1.50%，假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2100 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.2100 =12，100.00 元    赎回用度=12，100.00×1.50%=181.50 元    赎回金额=12，100.00-181.50=11918.50 元    即投资者赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，假设持有期为 5 日，赎回当日 本基金 A 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 11918.50 元。    （2）对于赎回 C 类基金份额的投资者：    例：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000 份，假设持有期为 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480 =11，480 元    赎回用度=11，480×1.50%=172.20 元    赎回金额=11，480-172.20=11307.80 元   即投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000 份，假设持有期为 5 日，赎回当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的赎回金额为 11307.80 元。    T 日基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总额   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码，分别筹画和公告两类基金 份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的筹画，保留到少量点后 种种基金份额净值在本日收市后筹画，并按基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行适当表率，不错适当延伸筹画或公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主在 T 日赎回基金告成后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其 办理扣除权益的登记手续。                               -55 -                         新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）      在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务王法，对上述业务 办理时候进行诊治，本基金管理东说念主将于诊治实施前按照研究规则赐与公告。   （九）绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 的比例达到或者卓绝 50%，或者变相隐敝 50%蚁合度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被绝交，被绝交的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项：                       -56 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 资产净值。 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴选将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   （十一）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后 的余额)卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 正常赎回表率施行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或以为                    -57 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占 赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回央求时不错遴选宽限赎回或取消赎回。遴选宽限赎回的，将自动转入下一个 绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的该类别基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   （3）在出现大批赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日卓绝上一日基金总份 额 10%以上的赎回央求，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出该比例 的赎回央求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回央求与其他基金 份额持有东说念主的赎回央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定方式一并办理。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类别基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。宽限部分如遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书规则的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东说念主，证明研究处理方法， 并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。                      -58 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 规则，最迟于从头绽放日在规则媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根 据现实情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头 绽放的公告。 个作事日种种基金份额净值。   （十三）基金退换   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规 则由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前文书 基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往来场面或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往来过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系良友，对于相宜条件的非往来过户央求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销                  -59 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   （十七）按时定额投资商酌   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资商酌，具体王法由基金管理东说念主另行 规则。投资东说念主在办理按时定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规则的按时定额投资计 划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配， 法律法例另有规则的除外。   对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，如关系法律法例允许基金管 理东说念主经与履行关系表率后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 可制定和实施相应的业务王法。  （十九）基金份额折算   在死守法律法例和监管部门规则以及基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无 本体不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行 折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。                  -60 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资方针   在胁制基金资产净值下行风险的基础上，通过把捏景气行业中的投资契机，力 争竣事基金资产的经久踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板额外他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股 票（简称“港股通标的股票” ）、股指期货、债券（国债、政府债券、金融债、企 业债、公司债、公开辟行的次级债、可退换债券、可交换债券、分离往来可转债、 央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币市集用具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须相宜中国证监会关系规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基 金的 投资组 合 比例为 ： 股票 （含存 托凭证 ）投资占 基金资 产的比例 为 票最高投资比例不得卓绝股票资产的 50%；每个往来日日终，在扣除股指期货合约 需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略  投资策略方面，基金管理东说念主通过对宏不雅经济、各行业景气进度及变动趋势，以及 上市公司基本面的真切分析，及第景气行业中具备延续成长性的公司，并在合理的 价值区间内投资，以期竣事基金资产的经久升值。                      -61 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  本基金所指的景气行业是指行业处于景气进度高或者趋势向好的阶段。具体而 言，主要团结以下三方面身分空洞筛选：  （1）社会发展趋势与技艺高出。跟着劳动坐蓐率提高，相宜社会经济发展趋势 标的的行业，经久看需求进步的细则性和延续性强，在改日较万古候内处于景气状 态；  （2）经济周期阶段。宏不雅经济周期自身波动高大，在经济周期中的各个阶段， 各行业自身景气进度亦有不同，将根据宏不雅经济阶段挑选处于景气阶段行业；  （3）产业政策导向。政府的发展议论，以及产业缓助政策，是推动关系行业景 气度经久向好的紧迫力量。  本基金将在对以上影响各行业景气进度及变动趋势的身分进行分析的基础上，优 选出景气进度高或趋势向好的景气行业。  本基金将在对宏不雅经济环境、证券市集运行情状、经济政策形势、海外市集变化 等身分空洞分析的基础上，研究种种资产的风险收益特征，优化种种资产的配置比 例。  （1）个股遴选策略  本基金通过对景气行业中公司进行波特五力分析，根据其行业地位、竞争风景、 议价能力、管理水对等筛选出具备相比上风的企业。再团结盈利出息及成漫空间， 精选具有细致基本面和较高成长性的公司进行投资。  从量化的角度检会公司的景气度，侧重使用公司的成长性、现款流和盈利能力的 趋势性来进行揣度。当公司兼具快速成长的属性，以及踏实向好的现款流和盈利能 力时，也就证明了该公司处在高景气之中。成长性方面，主要从营收角度探究，具 体接纳营业收入同比增长率来揣度；现款流方面，以筹划性现款流净额同比增长率 来揣度；盈利能力的趋势性方面，主要用ROE（净资产收益率）的3年复合同比增长 率来揣度。  具体方法为领先剔除同期知足以下3个条件的公司： 1）营业收入同比增长率， 即营业收入与上年同期营业收入的增长的百分比名次后1/4的公司； 2）筹划性现款                   -62 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 流净额同比增长率名次后1/4的公司； 3）ROE（净资产收益率）3年复合同比增长 率名次后1/4的公司。同期在此基础上剔除被往来所实施特别风险警示的股票，筛选 出成长性及盈利能力较好的公司进行投资。   （2）港股通标的股票投资策略  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴选将部分基金资产 投资于港股或遴选不将基金资产投资于港股，本基金将除名上述股票投资策略，优 先将具有细致基本面和较高成长性的港股纳入本基金的股票投资组合。  （3）存托凭证投资策略  本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将空洞运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、骑乘策略、信用策略 等策略，无邪诊治组合券种搭配，同期精选个券，竣事在一定进度上隐敝股票市集 的系统性风险和保证基金资产的流动性，获取债券市集的经久踏实收益。   本基金将空洞分析此类含权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面空洞考 虑票面利率、久期、信用天禀、刊行主体财务情状及公司治理等身分；权益价值方 面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及改日盈 利预期，此外还需团结对含权要求的空洞研究以判断含权价值。力图在市集低估该 类债券时买入并持有，以期获取逾额收益。   本基金将空洞运用策略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合 管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化，积极诊治投资策略，严格遵 遵法律法例和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得稳 定收益。   本基金在股指期货的投资中以套期保值为目的，主要除名避险和有用管理两项 策略和原则。即在市集风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市集下落                    -63 -                         新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 而遭受的市集风险；同期利用股指期货流动性好、往来成本低等脾性，通过股指期 货对投资组合的仓位进行实时诊治，提高投资组合的运作效率。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，景气行 业主题证券的投资比例不低于非现款资产的 80%，港股通标的股票最高投资比例不 得卓绝股票资产的 50%；   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股合并筹画）不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境 内和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支持证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该资 产支持证券规模的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支持证 券，不得卓绝其种种资产支持证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金                       -64 -                         新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来后，需死守下列投资比例限制： 产净值的 10%； 不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 卓绝上一往来日基金资产净值的 20%； 应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （13）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的 按时绽放基金)持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股 票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票， 不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值的 外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （16）本基金的基金总资产不得卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内                       -65 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 上市往来的股票合并筹画；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证 监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规则施行。   为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱额外他不高洁的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主额外控股股东、现实控 制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有 东说念主利益优先原则，防卫利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。关系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述规则，如适用于本基金，基金管理                     -66 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规则施行。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收益 率×30%+恒生指数收益率×10%。   沪深 300 指数是由上海、深圳证券往来所联合推出的第一只全市集统一指数， 具有高度泰斗性。样本股涵盖中国 A 股市集各行业通达市值最大、流动性强和基本 面身分细致的 300 家上市公司，适协手脚本基金股票投资部分（除港股外）的功绩 相比基准。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限使命公司于 2001 年 12 月 31 日推出 的债券指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资管理功绩评估的有 效用具。中国债券总指数为掌捏我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势， 测算债券投资薪金率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港市集存在历史最永久的指数，是 反馈香港股票市集施展最具有代表性的综总议论，适协手脚本基金港股投资的相比 基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行关系表率，并报中国证监会备案 后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市集基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等互异带来的私有风险。   （七）基金管理东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益；                      -67 -                            新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 取任何不当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”部分的规 定。      （九）投资组合陈诉      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载良友不存在不实纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容确凿凿性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本陈诉 中的财务议论、净值施展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                     占基金总资产的 序号              状貌               金额(元)                                                      比例(%)        其中：股票                       356，779，308.33        91.37        其中：债券                                    -             -           资产支持证券                                -             -                          -68 -                             新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -                -        资产      注：本基金本陈诉期末通过港股通往来机制投资的港股市值为东说念主民币83，386，187.46元，占 期末基金资产净值比例21.42%。      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值 代码             行业类别               公允价值（元）                                                          比例（％）  A    农、林、牧、渔业                                       -             -  B    采矿业  C    制造业                             208，984，792.52          53.68  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                  8，816，765.65           2.26  E    建筑业                                   1，314.95           0.00  F    批发和零卖业                                3，406.45           0.00  G    交通输送、仓储和邮政业                          12，493.80           0.00  H    住宿和餐饮业                                         -             -  I    信息传输、软件和信息技艺服务业                  18，592，547.34           4.78  J    金融业                              10，816，636.00           2.78  K    房地产业                                           -             -  L    租借和商务服务业                              5，456.00           0.00  M 科学研究和技艺服务业                          14，870，240.74           3.82  N    水利、环境和各人设施管理业                        15，965.22           0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -             -  P    汲引                                             -             -  Q    卫生和社会作事                               1，780.20           0.00  R    文化、体育和文娱业                                      -             -                           -69 -                                   新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  S    空洞                                                      -                -       所有这个词                                       273，393，120.87              70.22      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别         公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%）    基础材料                  1，571，973.27                       0.40  非日常生活破钞品               14，697，779.23                       3.78     金融                  15，142，181.34                       3.89    医疗保健                   424，743.09                        0.11     工业                  27，036，955.56                       6.94    信息技艺                  3，441，230.64                       0.88    通驯顺务                 21，071，324.33                       5.41     所有这个词                  83，386，187.46                       21.42      注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）。                                                              占基金资产净 序号     股票代码      股票称号         数目(股)        公允价值(元)                                                                值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细      本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。                                 -70 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本陈诉期未持有股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本陈诉期未持有国债期货。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探询， 或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈诉编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度金融监管总局深圳监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率相宜公司投资轨制的规则。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案探询，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本陈诉期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号      称号                  金额(元)                     -71 -                  新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） （4）陈诉期末持有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在通达受限情况的证明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通达受限情况。 （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描绘部分 由于四舍五入的原因，分项和与所有这个词之间可能存在尾差。                -72 -                                                 新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                                       十、基金的功绩         基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金资产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表改日施展。投    资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。         本基金合同奏效日为 2020 年 9 月 27 日，基金功绩数据限制 2024 年 9 月 30 日。         本基金成立以来的功绩如下：         （一）本陈诉期基金份额净值增长率额外与同期功绩相比基准收益率的相比                                                                 功绩相比                                       净值增长            功绩相比                             净值增长                                基准收益 阶段                                    率圭臬差            基准收益               ①－③       ②－④                             率①                                  率圭臬差                                       ②               率③                                                                 ④ 自基金成立于今                             -11.52%   1.37%           -4.39%    0.78%    -7.13%    0.59% （2020.9.27-2024.9.30）                                                                 功绩相比                                       净值增长            功绩相比                             净值增长                                基准收益             阶段                        率圭臬差            基准收益               ①－③       ②－④                               率①                                率圭臬差                                          ②              率③                                                                    ④                                               -73 -                                            新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    自基金成立于今                          -13.28%   1.37%       -4.39%    0.78%   -8.89%    0.59% （2020.9.27--2024.9.30）      （二）自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动额外与同期功绩相比 基准收益率变动的相比                            新华景气行业混杂型证券投资基金                  份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                           （2020 年 9 月 27 日至 2024 年 9 月 30 日）                                        -74 -   新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） -75 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券、期货合约、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以额外他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制施行。                  -76 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一） 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往来场面的往来日以及国度法律法 规规则需要对外皮露基金净值的非往来日。   （二） 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、资产支持证券、债券、银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门研究规则。 价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，应接纳最近往来日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来 日的报价不可确凿反馈公允价值的，支吾报价进行诊治，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征 探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息支持的估值技艺细则公允价值。接纳估值技艺细则公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调 整并细则公允价值。                    -77 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等，法律法例另有规则的除外），以其 估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日 后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近往来市价，细则公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可退换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产支持证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值； 对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、首 次公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通达受限股票，按监管机构或                  -78 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 行业协会研究规则细则公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算价估值。 港币的中间价为基准。 基金估值的自制性。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值方法。 国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及关系法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商处分。   根据研究法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管                     -79 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   （五）估值表率 类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主每个作事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金 资产净值和种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主按约定对外公布。   （六）估值特殊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 特殊时，视为该类基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的瑕玷形成估值特殊，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷的责 任东说念主应当对由于该估值特殊遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值错 误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特殊使命方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊使命方承担；由于 估值特殊使命方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主形成损失的，由估值特殊 使命方对径直损失承担补偿使命；若估值特殊使命方依然积极妥洽，况兼有协助义                     -80 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值错 误使命方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，并 且仅对估值特殊的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特殊而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估 值特殊使命方仍支吾估值特殊负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特殊使命方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要 求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和 卓绝其现实损失的差额部分支付给估值特殊使命方。   （4）估值特殊诊治接纳尽量复原至假设未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原 因细则估值特殊的使命方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊形成的损失进行 评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的使命方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值特殊的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现特殊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。                     -81 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。   （七） 暂停估值的情形 时； 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往来收尾后筹画当日的基金资产净值和种种基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐发后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主按约定对基金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 手脚基金资产估值特殊处理。 司等机构发送的数据特殊等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现特殊的，由此形成的基金资产估值特殊，基 金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必 要的措施排斥或收缩由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。                     -82 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 息线路用度； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。                      -83 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年 费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应合同规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；                      -84 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募证明书“侧袋机制”部分的规则或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度研究税收征收的规则代扣代缴。                  -85 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）               十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基 金默许的收益分配方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。合并类别的每一基金份额享有同均分配权；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金 管理东说念主可对基金收益分配的研究业务王法进行诊治，并实时公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的研究规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资                     -86 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧袋 机制”部分的规则。                   -87 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）               十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按照研究规则编制基金管帐报表； 书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 国证券法》规则的管帐师事务所额外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息线路办法》的研究规则在规则媒介公告。                      -88 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》额外他研究规则。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主 组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息确凿凿性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予线路的基金信息 通过相宜中国证监会规则条件的用以进行信息线路的世界性报刊（以下简称“规则 报刊”）及《信息线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介 线路，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开线路的信息良友。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息                     -89 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，证明基金家具的脾性等波及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息线路及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在规则网 站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概若是基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金家具良友纲领的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具良友纲领，并登载在规则网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具良友纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。   基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具良友纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具良友纲领、《基金 合同》和基金托管合同登载在规则网站上，并将基金家具良友纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在 网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募证明书确当日登载于规则媒介上。                     -90 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在规则网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的种种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半年 度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹画方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在规则网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他                   -91 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 紧迫信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额 变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合股产情况额外流动 性风险分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                    -92 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 际胁制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将有 关情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规则网站上，并将 算帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中线路本基金持有的资产支持证券总额、                      -93 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支持证券明细。基金 管理东说念主应在基金季度陈诉中线路本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支持证券明细。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募证明书（更 新）等文献中线路股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 议论等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资方针。   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募证明书（更 新）等文献中线路参与港股通往来的关系情况。法律法例或中国证监会另有规则的， 从其规则。   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募证明书的规则进行信息线路，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息披 露内容与款式准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募证明书、基金家具良友纲领、基金算帐陈诉 等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴选一家报刊线路本基金信息。                      -94 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信 息，并保证关系报送信息确凿凿、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介线路信息，然而其他各人媒介不得早于规则媒介线路信息，况兼在不 同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或延伸线路基金关系信息：                     -95 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户种种别基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅 办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金管理东说念主应当照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系 公告中规则。 外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账 户份额。大批赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一绽放日主袋 账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作议论和基金功绩议论应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资 组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。                     -96 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   绝交侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并线路专项审计宗旨。   （五）实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   （六）实施侧袋机制期间基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基 金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）侧袋机制的信息线路   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的种种基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时陈诉中线路陈诉期内特定资产 处置进展情况，线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适当表率后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   -97 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                 十八、风险揭示   投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、《招募证明书》、基金家具良友纲领等基金信 息线路文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教育、资产情状等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相妥贴，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩施展的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   （一）市集风险   市集风险是指证券价钱受到政策身分、经济身分、利率变化等各式身分的影响 产生波动，从而导致基金收益水平波动的风险。根据引起证券价钱波动的主要身分， 市集风险主要分为： 业政策等）以及证券市集监管政策的变动导致证券波动，所激发本基金收益产生波 动的风险。 行情况及上市公司的筹划情状也呈周期性变化，从而影响到证券价钱走势。 径直影响着证券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投 资于证券，因此基金的收益水平会受因利率变化而波动。 决于再投资时的利率水柔软再投资的策略。因改日市集利率的变化而引起再投资收 益率的不细则性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   （二）流动性风险                  -98 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   具体详见本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、股指期货、债 券、资产支持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具等投资品种， 股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，景气行业主题证券的投资比例不低于非现 金资产的 80%，港股通股票最高投资比例不得卓绝股票资产的 50%。上述资产均在 范例的往来场面、运作时候长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性情状 细致，正常情况下不祥实时知足基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要求。当遇 到顶点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动流 动性风险支吾措施，保护基金投资者的正当权益。   本基金坚持组合管理和散播投资的基本原则，严格按照法律法例的研究规则和 基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理。   当基金出现大批赎回时，本基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请卓绝上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权遴选具体措施对其 进行宽限办理赎回央求。   本基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理措施，对赎回央求等进 行限定诊治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限 于：   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并可遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。   （2）若本基金在发生大批赎回，基金管理东说念主可能遴选部分宽限赎回的措施以应 对大批赎回。                    -99 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （3）本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者，本基金收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金管理东说念主可能遴选设定单一投资者单日申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等措施以保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （5）当绽放式基金际遇大额申购赎回时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 即通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给现实 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前候具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   （三）管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的投资研究水平、筹划管理能力等，会 影响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生造作，可能形成基金资产的损 失。   （四）本基金的私有风险 题证券的投资比例不低于非现款资产的 80%，基金管理东说念主对景气行业主题关系证券 的界定、筛选、研究能力将影响到基金功绩施展，基金净值施展因此可能受到影响。   本基金将通过港股通机制投资于香港联合往来所上市的股票，除与其他投资于 内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、市集轨制、往来王法以及税收政策等互异所带来的特 有风险，包括但不限于：   （1）港股价钱波动的风险                    -100 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   港股市集实行当日反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，逐日涨跌幅空间相对较大；加之香港金融市集 结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到偶然事件影 响可能施展出比 A 股更为剧烈的价钱波动，本基金持有港股的价钱波动风险可能相 对较大。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在往来时候内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最完结算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结 算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往来，细则往来 现实适用的结算汇率。故本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大 幅波动引起账户透支或资金被额外占用的风险。   （3）港股通往来日风险   根据现行的港股通王法，惟有境内、香港两地均为往来日且不祥知足结算安排 的往来日才为港股通往来日，本基金才绽放申购赎回。因此会存在港股通往来日不 连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常往来但非港股通往来日 时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所规则的其他情形导致停市时，出 现往来异常情况等往来所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时），从而 导致本基金暂停申赎，并使得本基金所持有的港股在后续港股通往来日开市往来时 有可能出现价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估值上出现波 动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。   （4）港股通额度限制带来的风险   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限。本基金可能因为港股通市集 逐日额度不足，靠近不可通过港股通进行买入往来的风险，进而可能错失投资契机。   （5）交收轨制带来的基金流动性风险   根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通往来日卖出股票， 该港股通往来日后第 2 个港股通往来日能力完成算帐交收，卖出的资金在该港股通 往来日后第 3 个港股通往来日能力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通往来日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而形成                     -101 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 赎回款支付时候比正常情况延后而给投资东说念主带来流动性风险。   （6）港股通轨制下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分配、退换、上市公司 被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联合往来所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者退换等情形取得的 香港联合往来所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，投资收益得不到最大化以致受损的风险。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）系统性风险   组合现货的β可能不足或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不可 皆备对冲现货的风险，组合存在系统性高慢的风险。   （3）保证金风险   家具的期货头寸，如果未预留充足现款，在市集出现顶点情况时，可能际遇保 证金不足而被强制平仓的风险。   （4）合约延期风险   组合持有的主力合约交割日周边，需要更换合约进行延期，如果合约的基差不 利或流动性不足，延期会靠近风险。 支持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理东说念主将 本着严慎和胁制风险的原则进行资产支持证券的投资，请基金份额持有东说念主眷注包括 投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风 险。                       -102 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，不需要召开持有东说念主大会并提前绝交基金合 同。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及 与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动照料存托凭证 持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 延续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （五）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代 理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自身径直胁制能力之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。   （六）其他风险 而产生的风险；                     -103 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）        十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当绝交： 托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 具有从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                    -104 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉 出具法律宗旨书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载 在规则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规则 的从其规则。                     -105 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度研究法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗关系权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金                     -106 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 提供服务的外部机构；   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎 回、退换和非往来过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他研究规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的规则，按研究规则筹画并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》额外他研究规则，履行信息线路及 陈诉义务；   （12）保守基金交易高明，不闪现基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》额外他研究规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向                     -107 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 他东说念主闪现；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他研究规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系 良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时候发出，况兼保 证投资者不祥按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金研究的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到研究良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近松手、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                       -108 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支撑 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他研究规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                     -109 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割 事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》额外他研究规则另有规 定外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，证明 基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金 管理东说念主有未施行《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系良友 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他研究规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近松手、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，                    -110 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与算帐后的剩余基金财 产分配的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）崇拜阅读并死守《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；                   -111 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和补充， 并保证其确凿性；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法例和中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或调高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；                     -112 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费等应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）变更收费方式或诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）加多、取消或诊治基金份额类别建树额外金额限制等，或对基金份额分类 办法及王法进行诊治；   （7）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、 非往来过户、转托管、转让等业务的王法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。                    -113 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基 金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、侵犯。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                    -114 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时候和场地；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关额外研究方式 和研究东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定 场地对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法例、《基金合同》和 会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持                   -115 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 知的非现场方式在表决截止日当年投递召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召 集东说念主文书的非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公 布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）到指定场地对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则 的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收 取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理 东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法 规、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 他书面或非书面方式（如网罗、电话、短信等）授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主 大会，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。                   -116 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 等）或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定绝交《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条规则表率细则和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会， 不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止                   -117 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特别决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规 定或《基金合同》另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管 东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交符 合会议文书中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文书规则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应 当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动后文告在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基                   -118 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主飞速公 布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当飞速公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有照料力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定                  -119 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同消释和绝交的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管                    -120 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当绝交： 托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 具有从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉 出具法律宗旨书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                     -121 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载 在规则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规则 的从其规则。   四、争议处分方式   关系各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，如经友好协商、长入未能处分的，应向中国海外经济贸易仲裁委员会央求仲 裁，并适用央求仲裁时该会现行有用的仲裁王法。仲裁的场地为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对关系各方均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，连续诚笃、用功、 尽责地履行《基金合同》规则的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。                    -122 -                    新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。                 -123 -                            新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                二十一、基金托管合同的内容摘抄  一、托管合同当事东说念主  称号：新华基金管理股份有限公司  注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层         重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东说念主：银国宏  成立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号  组织方式：股份有限公司  注册老本：21，750 万元东说念主民币  存续期间：延续筹划  称号：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东说念主：高迎欣  成立日历：1996 年 2 月 7 日  批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复199614 号  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织方式：其他股份有限公司（上市）  注册老本：28，365，585，227 元东说念主民币  存续期间：延续筹划  筹划范围：经受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政                         -124 -                         新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（市集主体照章自 主遴选筹划状貌，开展筹划举止；保障兼业代理业务以及照章须经批准的状貌，经 关系部门批准后依批准的内容开展筹划举止；不得从事国度和本市产业政策谢绝和 限制类状貌的筹划举止。）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴选圭臬的，基金 管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技 术系统，对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券遴选圭臬的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。基金管理东说念主应通过电子邮件或两边招供的其他方式完满、 准确地向基金托管东说念主提供投资品种池信息，如因基金管理东说念主原因未向基金托管东说念主提 供投资品种池而形成基金托管东说念主投资监督不足时的，基金托管东说念主不承担关系使命。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板额外他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股 票（简称“港股通标的股票” ）、股指期货、债券（国债、政府债券、金融债、企 业债、公司债、公开辟行的次级债、可退换债券、可交换债券、分离往来可转债、 央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币市集用具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须相宜中国证监会关系规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基 金的 投资组 合 比例为 ： 股票 （含存托 凭 证）投 资占 基金资 产的 比 例为 票最高投资比例不得卓绝股票资产的 50%；每个往来日日终，在扣除股指期货合约 需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备                      -125 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，景气行 业主题证券的投资比例不低于非现款资产的 80%，港股通标的股票最高投资比例不 得卓绝股票资产的 50%；   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股合并筹画）不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不卓绝该证券的   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支持证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该资 产支持证券规模的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益 东说念主的种种资产支持证券，不得卓绝其种种资产支持证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       -126 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来，需死守下列投资比例限制： 产净值的 10%； 不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 卓绝上一往来日基金资产净值的 20%； 应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （13）本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金(包括绽放式 基金以及处于绽放期的按时绽放基金)持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得超 过该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部 投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值的 外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；                       -127 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （16）本基金的基金总资产不得卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内 上市往来的股票合并筹画；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证 监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规则施行。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管合同 第十五条第十款基金投资谢绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管理东说念主基金投资谢绝步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主额外控股股东、现实控 制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有 东说念主利益优先原则，防卫利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。关系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供相宜法律法例及行业圭臬的、经谨慎遴选的、本基金适用的银行间债券市集往来 敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主应严格按照往来 敌手名单的范围在银行间债券市集遴选往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否                    -128 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银 行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据市集 情况需要临时诊治银行间债券市集往来敌手名单及结算方式的，拟诊治名单经基金 托管东说念主阐发后启动奏效。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信胁制，按银行间债券市集的往来王法进行交 易，并负责处分因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何法律使命及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时候前仍未承担毁约使命额外他关系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向关系往来敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主 投资通达受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会关系规则，明确基金投 资通达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，防卫流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否死守关系轨制、 流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资通达受 限证券前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就通达受限证券投资坚硬风险胁制补充合同。 国债登记结算有限使命公司、银行间算帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在 证券往来所或世界银行间债券市集往来的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关作事的落实和妥洽，并确保基金托管东说念主不祥正常查询。因基金管理东说念主原因产生的 通达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支撑本基金资产的使命与损 失，及因通达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何方式的保证金。                  -129 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 遴选积极有用的措施，在合理的时候内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金 大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东说念主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主违背基金合同或预先细则的投 资通达受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的， 基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 立与完善情况。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东说念主根 据法律、法例、监管部门的规则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期单据相 关轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单据的投资决策经过、风险胁制。 基金管理东说念主《轨制》的内容与本合同不一致的，以本合同的约定为准。   （七）基金如投资银行进款，基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同 的约定，对基金投资银行进款的往来敌手范围是否相宜研究规则进行监督；基金管 理东说念主在签署银行进款合同前，应将起草的银行进款合同送基金托管东说念主审核。   （八）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净 值筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督 和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背 法律法例、基金合同和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通 知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。                     -130 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金管理东说念主收到书面文书后应不才一作事日实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管合同对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在规 定时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项， 基金管理东说念主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来表率依然奏效的指示违背法律、 行政法例和其他研究规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 由此形成的损失由基金管理东说念主承担，并有权向中国证监会陈诉。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无高洁 事理，绝交、阻塞对方根据本托管合同规则诈骗监督权，或遴选拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管 东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值、种种基金份额净值、根据基金 管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本合同额外他研究规则时，应实时以书面方式文书基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一作事日实时查对并以书面方式给基 金管理东说念主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在                  -131 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系良友以供 基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在规则时候内复兴基金管理东说念主并改正。 基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉 中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管合同对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基 金托管东说念主应在规则时候内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供关系良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确凿 性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无高洁 事理，绝交、阻塞对方根据本合同规则诈骗监督权，或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应 陈诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金 财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律 使命，其债权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。 户。                  -132 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 确保基金财产的完满与独处。 财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金管理东说念主开立。 金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究规则后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同期在规 定时候内，聘用具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐 师事务所公章方为有用。 基金管理东说念主按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金管理东说念主向基 金托管东说念主出具的开户寄托文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的支撑和使用。 该账户为不可提现账户。基金管理东说念主应照章履行受益通盘东说念主识别义务，在开立托管 账户时按照开户银行要求，就关系信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所                     -133 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 提供信息以及解释材料确凿凿性、准确性。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 东说念主负责。 产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来算帐， 并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不 得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金通过证券 经纪机构进行的往来由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算。 户；不为证券往来资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则施行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司、银行间市集算帐所股份有限公司的研究规则，在中央国债登记结算有限使命 公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间                     -134 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金坚硬世界银行间债券市集 债券回购主合同。   （六）按时进款账户的开设与管理   基金投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户。按时存 款账户户名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预留。基 金管理东说念主应该在合理的时候内进行按时进款的投资和支取事宜。对于任何的按时存 款投资，基金管理东说念主都必须和进款机构坚硬按时进款合同，合同内容应至少包含起 息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前支取、定存到 期支取账户、进款证实书何如吩咐以及进款证实书不得转让质押等要求。合同须约 定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，并将本基金托管专户指定为惟一趟款账户， 合同中波及基金托管东说念主关系职责的约定须由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商一致 后签署。   （七）其他账户的开立和管理 立，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究规则 使用并管理。   （八）基金财产投资的研究有价凭证等的支撑   基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市 场算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或 单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行进款开户 证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管 东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托支撑的机构除外机构现实有用胁制的证券不承 担支撑使命，但基金托管东说念主应妥善支撑凭证。   （九）与基金财产研究的紧要合同的支撑   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基 金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主支撑。                     -135 -                          新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 除本合同另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息线路合同及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。紧要合同 的支撑期限为基金合同绝交后 15 年。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时候及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主每个作事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金 合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金资 产净值和种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主按约定对外公布。 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金 管理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、资产支持证券、债券、银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值                       -136 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后 经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要 变化身分，诊治最近往来市价，细则公允价钱； 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 所市集挂牌转让的资产支持证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 应以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对 于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通达受限股票，按监管机构或 行业协会研究规则细则公允价值。  （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的                   -137 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）合并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。  （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算价估值。  （6）估值筹画中波及港币对东说念主民币汇率的，以当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 与港币的中间价为基准。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的自制性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票施行。  （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （10）若监管机构或专科协会对债券估值方法有其他建议的，不错遴选适用新 估值方法。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及关系法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商处分。   根据研究法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。                  -138 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的瑕玷不 手脚基金资产估值特殊处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、证券经纪机构及登记结算公司等 机构发送的数据特殊等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、适当、 合理的措施进行检验，但未能发现特殊的，由此形成的基金资产估值特殊，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的 措施排斥或收缩由此形成的影响。   （三）基金份额净值特殊的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 特殊时，视为该类基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的瑕玷形成估值特殊，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷的责 任东说念主应当对由于该估值特殊遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特殊使命方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊使命方承担；由于 估值特殊使命方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主形成损失的，由估值特殊 使命方对径直损失承担补偿使命；若估值特殊使命方依然积极妥洽，况兼有协助义 务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值错 误使命方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，并 且仅对估值特殊的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。                     -139 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （3）因估值特殊而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估 值特殊使命方仍支吾估值特殊负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特殊使命方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有 要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总 和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值特殊使命方。   （4）估值特殊诊治接纳尽量复原至假设未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原 因细则估值特殊的使命方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊形成的损失进行 评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的使命方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值特殊的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现特殊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。   （四）暂停估值的情形                     -140 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 时； 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门规则的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东说念主、基金托 管东说念主分别独飞速建树、记录和支撑本基金的全套账册。基金托管东说念主按规则制作关系 账册并与基金管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧， 应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的筹画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据皆备一致。   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期陈诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。 基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期陈诉或者年度陈诉。                    -141 -                      新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  基金管理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行诊治，诊治以国度研究规则为准。  基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及陈诉。  （八）基金管理东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。  六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例另有 规则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善支撑，则按关系法例承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将研究良友送 交基金托管东说念主，不得无故绝交或延误提供，并保证其确凿凿性、准确性和完满性。 基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应死守守秘义务。   七、适用法律及争议处分方式   关系各方当事东说念主同意，因本托管合同产生或与之研究的争议，如经友好协商、 长入未能处分的，应向中国海外经济贸易仲裁委员会央求仲裁，并适用央求仲裁时 该会现行有用的仲裁王法。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端的并对关系各方当 事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管合同两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责， 连续诚笃、用功、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，崇拜基金份额持 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本托管合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）本托管合同的变更表率                   -142 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管合同进行修改。修改后的新 托管合同，其内容不得与基金合同的规则有任何破裂。基金托管合同的变更报中国 证监会备案。   （二）基金托管合同绝交出现的情形   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 具有从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 具法律宗旨书； 能实时变现的，算帐期限相应顺延。                     -143 -                        新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载 在规则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规则 的从其规则。                     -144 -                                   新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                     二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务状貌。主要服务内容如下：   （一）良友寄送   基金管理东说念主将向发生往来的基金份额持有东说念主以书面或电子文献方式按时或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴选   基金管理东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足基 金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见研究公告。   （三）基金电子往来服务   基金管理东说念主现已开通基金网上往来服务，在改日市集和技艺条件闇练时，基金 管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子往来服务。   （四）研究方式   投资者如果想了解申购与赎回的往来情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述研究方 式研究基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面阐明了本招募证明书。                              -145 -                                  新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                            二十三、其他应线路事项 售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务措施的公告 度陈诉教唆性公告 告 A 类）基金家具良友纲领（更新） C 类）基金家具良友纲领（更新） 陈诉教唆性公告 的经久停牌股票估值方法诊治的公告 的经久停牌股票估值方法诊治的公告 陈诉 季度陈诉教唆性公告                               -146 -                     新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）           二十四、招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募证明书要求及内容应以基金招募证明书原来为准。                  -147 -                       新华景气行业混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                二十五、备查文献  备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场面和营业 场面，在办公时候内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华景气行业混杂型证券投资基金召募注册的文献  （二）《新华景气行业混杂型证券投资基金基金合同》  （三）《新华景气行业混杂型证券投资基金托管合同》  （四）法律宗旨书  （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献                              新华基金管理股份有限公司                    -148 -

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