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香港最新伦理片 新华鑫能源A,新华鑫能源C: 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-27 16:38    点击次数：166

香港最新伦理片 新华鑫能源A，新华鑫能源C: 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金招募说明书(更新)

bt核工厂发布器 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金      招募说明书(更新)    基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                        【遑急教唆】    新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募肯求 经中国证监会 2015 年 9 月 11 日证监许可【2015】2104 号文准予注册。本基金于 2016 年 6 月 8 日基金合同奏效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金 的投资价值及市集出路等作出内容性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分洽商自身的风险承受身手， 感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出零丁决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 各类风险，包括市集风险，信用风险，流动性风险，往返敌手违约风险，管理风险， 资产配置风险，不可抗力风险、本基金的独到风险和其他风险。本基金投资于中小 企业私募债券将会濒临信用风险及流动性风险。信用风险主如果由当今国内中小企 业的发展气象所导致的刊行东说念主违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主 如果由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于 中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。   本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险、中等预期收益品 种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应讲求阅读本招募说明书、基 金合同及基金居品云尔撮要等信息表示文献。    基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹表现的保证。    基金管理东说念主承诺以恪尽责守、竭诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产， 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者直爽”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本招募说明书（更新）基金管理东说念主信息截止日为2024年12月24日，其他所载内 容截止日为2024年11月15日，计划财务数据和净值表现截止日为2024年9月30日（财 务数据未管理帐师事务所审计）。                      -1 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                                    招募说明书（更新）                               目       录                                -2 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）                      一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管理法则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证 券投资基金信息表示管理办法》过火他计划法律法例及《新华鑫能源纯真配置搀和 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资者投资决策计划的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或关键遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律做事。   本基金根据本招募说明书所载明云尔肯求召募。本招募说明书由基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他计划法则享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      -3 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何灵验改换和补充 置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改换和补充 其更新 发售公告》 云尔撮要》过火更新 法解释、行政规矩以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次 会议改换，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时时作念出的改换     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套法则 施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改换                         -4 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改换 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对 其时时作念出的改换 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及干系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 监会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等                        -5 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新） 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得高出 3 个月 放日       《业务法则》：指《新华基金管理股份有限公司绽开式基金业务法则》，是规 范基金管理东说念主担任登记机构的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同慑服 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径                           -6 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 法则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管 理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额)高出上一绽开日基金总份额的 10% 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行 依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及 非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往返的债券等 入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 为不同的类别                      -7 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额 收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站） 等媒介 件                      -8 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册成本：21，750 万元东说念主民币   计划东说念主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：              鼓舞称号                  股权比例          恒泰证券股份有限公司                58.6207%         北京华融概括投资有限公司               30.3104%         杭州永原网罗科技有限公司               6.0690%  重庆市江北区国有成本投资运营管理集团有限公司            4.9999%                共计                  100.0000%  （二）主要东说念主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文书、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国栽培科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、究诘部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                            -9 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限做事公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华趋附保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。  杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部，华 融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往返中心股份有 限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限做事公司首席风险官兼任合规总监。现 任新华基金管理股份有限公司总司理。  张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限做事公司营业部司理、东说念主力资源 部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华基 金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党 委副文书。  李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光 电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信 托股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司歇业管理东说念主概括小组负 责东说念主。  匡双礼先生：零丁董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成律 师事务所高档合伙东说念主、中国银行业协会外部评审大众、最能手民观察院究诘大众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司零丁董事。  张坤女士：零丁董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任、 新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心概括管理部负责东说念主、新华资产管理股份有 限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协 会资深高档大众（一级）。  陈佳俊女士：零丁董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸易 大学管帐学副教授。现任中国政法大学管帐学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔集 团股份有限公司零丁董事、福建福日电子股份有限公司零丁董事、福建鸿生材料科 技股份有限公司零丁董事。                      -10 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）  卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司本领员，金融街控股股份有限公 司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控股 股份有限公司成本管理部总司理、筹备管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限公 司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地产 开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、蔓延董事、党支 部副文书，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主力 总监。  王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主事 专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金管 理股份有限公司东说念主力资源部副总监。  孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高档工程师， 天风调动投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司概括办公 室主任助理。  杨金亮先生：总司理，简历同上。  都岩先生：守护长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北 路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基金管理 股份有限公司守护长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。  王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总经 理、上海陆金所基金销售有限公司蔓延董事、华润元大基金管理有限公司总司理助 理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公司 任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。  崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限做事公司创 新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东说念主兼投 资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼 任董事会秘书。  徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公司                      -11 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新） 并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时间证券有限做事公 司投行部名目司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德究诘 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理：   李会忠先生：管理本基金时辰：2016 年 6 月 8 日—2019 年 3 月 21 日。   王永明先生：管理本基金时辰：2017 年 2 月 17 日—2020 年 2 月 26 日。   刘彬先生：管理本基金时辰：2020 年 2 月 26 日—2022 年 10 月 27 日。   栾超先生：管理本基金时辰：2022 年 10 月 26 日—2023 年 11 月 28 日。   （2）现任基金司理：   崔古昕先生：诡计机工程硕士，曾任量宇私募股权基金股权投资部投资司理。 理、基金司理助理，先后负责电气迷惑新能源、电子、轻工、交通运载、公用劳动 等行业的研究做事。现任权益投资部基金司理，新华科技调动主题纯真配置搀和型 证券投资基金基金司理、新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金基金司理。   俞佳莹女士：机械工程硕士。曾任华融证券股份有限公司研究员，西部证券股 份有限公司研究员，东方基金管理股份有限公司高档研究员、基金司理助理。2024 年1月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华稳健呈报灵 活配置搀和型发起式证券投资基金基金司理、新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资 基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成                         -12 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      （三）基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行径；      （四）基金管理东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验步骤，戒备违背法律法例行径的发生。 于下列投资或行径：      （1）承销证券；      （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；                      -13 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不高洁的证券往返行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则阻隔的其他行径。 计划法律、法例及行业表率，竭诚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹备，违背基金合同或托管契约；   （2）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）拒却、干豫、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）粗鄙职守、毁坏权益、不按照法则履行职责；   （6）泄漏在职职期间细察的计划证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往返行径；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生 利益冲破；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会阻隔的行径。   （1）依照计划法律、法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟 取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的计划证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往返行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返过火他行径。  （五）基金管理东说念主的里面禁止轨制                      -14 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）里面禁止的原则   健全性原则：里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、蔓延、监督、反馈等各个门径。   灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，爱戴内禁止 度的灵验蔓延。   零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的筹备管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。   （2）里面禁止的主要内容      ① 禁止环境组成公司里面禁止的基础，环境禁止包括管理念念想、筹备理念、 禁止文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教学等内容。      ② 管理层通过依期学习、磋议、搜检内控轨制，组织内控想象并率马以骥、 积极蔓延，牢固设立竭诚信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎意志，使其链接于公司各部分、岗亭和业 务门径。      ③ 董事会负责公司里面禁止基本轨制的制定和内控做事的评估审查，对公司 建立灵验的里面禁止系统承担最终做事；同期，通过充分阐扬零丁董事和监事会的 监督职能，幸免不高洁关联往返、利益运输和里面东说念主禁止时势的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。      ④ 建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事法则、高效严谨的业务蔓延系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系 统。      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格 制定单元事迹和个东说念主做事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持结净、诚                      -15 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 实、平正、廉正的品性与应有的专科身手。   里面稽核东说念主员依期评估公司风险气象，范围包括整个可能对筹备标的产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体筹备标的产生影响的进程及可能 性，并将评估讲述报公司董事会及高档管理东说念主员。   里面禁止组织体系包括三个端倪：   第一端倪：董事会层面对公司筹备管理过程中的风险禁止做事的指导；公司董 事会层面对公司筹备管理过程中的风险禁止的组织主如果董事和会过其下设的风险 禁止与审计委员会和守护长对公司筹备行径的合规性进行监督。   风险禁止与审计委员会在董事会率领下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产筹备、基金资产筹备及合规性筹备管理中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决议，调养、笃定公司的里面禁止轨制并评估其灵验性。其主义是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   守护长负责风险禁止与审计委员会决议的具体蔓延，按照中国证监会的法则和 风险禁止与审计委员会的授权对公司筹备管理行径的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险禁止做事，发生关键风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。   第二端倪：公司管理层对筹备风险进行戒备和禁止的组织主如果风险管理委员 会、监察稽核部。      ①风险管理委员会是公司日常筹备管理的最高风险禁止机构。主要权益是：拟 定公司风险禁止的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹备管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进步骤；负责公司的危急处理做事等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，零丁蔓延里面的监督稽核做事。风险管理 东说念主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行零丁监控， 并建议具体的改进主张。   第三端倪：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。   公司各职能部门行为公司里面风险禁止的具体实施单元，在公司各项基本管理                      -16 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 轨制的基础上，根据公司筹备打算、业务权略和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理法则、操作经由及里面禁止法则，并严格蔓延，将风险禁止在最小范围内。   轨制是里面禁止的指引和表率，轨制精细是里面禁止体系的基础。   ① 里面禁止轨制包括里面管理禁止轨制、业务禁止轨制、管帐核算禁止轨制、 信息表示轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理禁止轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及事迹考察轨制、行政管 理轨制、职工行径表率、治安表率。   ③ 业务禁止轨制包括投资管理轨制、风险禁止轨制、云尔档案管理轨制、技 术保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信绝相似渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时送 达适应的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面禁止轨制是基金管理东说念主董事会及管 理层的做事，董事会承担最终做事；   （2）上述对于里面禁止轨制的表示信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东说念主的发展不休完善里面 禁止轨制。                      -17 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不息筹备   计划电话：010-66060069   传真：010-68121816   计划东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分，总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、 业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银 行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了邃密的信誉，每年位居 《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、功能完满的大型国 有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹备理念，坚持审慎稳健筹备、 可不息发展，驻足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托遮蔽宇宙的分支机构、广大的电子化网罗和多元化的金融居品， 竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优                            -18 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并取得无保属主张的 SAS70 审计 讲述。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭表（ISAE3402）认证， 标明了零丁平正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面禁止的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强身手建树，品牌声誉进一步擢升， 在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中成绩杰出，获“最好托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上 海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限做事公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最 佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆 借中心初度设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》 年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概括管 理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理 部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服 务团队成员专科水平高、业务教学好、服务身手强，高档管理层均有 20 年以上金融 从业训戒和高档本领职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽开式 证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险禁止轨制说明                      -19 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   严格慑服国度计划托管业务的法律法例、行业监管规矩和行内计划管理法则， 称职筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好， 确保计划信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面禁止做事，对托管业 务风险管理和里面禁止做事进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险管理处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监做事，零丁把握监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和班师进行；业务东说念主员具备从业阅历； 业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权做事实行贴近禁止，业务钤记按 规程救援、存放、使用，账户云尔严格救援，制约机制严格灵验；业务操作区专门 建树，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，戒备泄密；业 求终了自动化操作，戒备东说念主为事故的发生，本领系统完好、零丁。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管契约法则 的投资比例和阻隔投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投 资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行 为。   当基金出现异常往返行径时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的处 理： 对基金管理东说念主进行教唆； 书面教唆计划基金管理东说念主并报中国证监会。                      -20 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）                           五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东说念主：银国宏   电话：010-68730999   计划东说念主：郑维丹   网址: www.ncfund.com.cn   客服电话：400-819-8866   （2）电子直销：新华基金网上往返平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （3）兴业银行股份有限公司                              -21 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼   法定代表东说念主：吕家进   计划东说念主：林小芸   兴业银行官网：www.cib.com.cn   （4）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （5）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （6）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   计划东说念主：唐琛   网址：http：//www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574   （7）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余                                -22 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   办公地址：南京市中华路 26 号   计划东说念主：何宽   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （8）重庆农村买卖银行股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金和尚路 36 号   办公地址：重庆市江北区金和尚路 36 号   法定代表东说念主：谢文辉   客服电话：95389   网址：www.cqrcb.com   （9）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   法定代表东说念主：于学忠   计划东说念主：李玥钱   客服电话：95352   网址：www.gip.bsb.com.cn   （10）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区沉静路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区沉静路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东说念主：李如东   计划东说念主：韩晓彤   客服电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （11）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦   法定代表东说念主：王常青                           -23 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   客服电话：95587   网站：www.csc108.com   （12）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （13）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   法定代表东说念主：霍达   客服电话：95565   网站：www.cmschina.com   （14）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （15）中信证券股份有限公司   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （16）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                          -24 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   邮编：100073   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （17）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   （18）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦   法定代表东说念主：杨华辉   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （19）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （20）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597                             -25 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）     网址：www.htsc.com.cn     （21）中信证券（山东）有限做事公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     （22）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （23）上海证券有限做事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东说念主：李海超     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com     （24）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8                          -26 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）     网址：www.pingan.com     （25）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （26）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际中心 B 座 12 层     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （27）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （28）德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东说念主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （29）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室                             -27 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法定代表东说念主：徐朝日     客服电话：95582     公司网址：www.westsecu.com     （30）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：郑宇     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn     （31）华鑫证券有限做事公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323、400-109-9918     网址：www.cfsc.com.cn     （32）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 46 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     网址：www.ciccwm.com     （33）红塔证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                               -28 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   法定代表东说念主：沈春晖   客服电话：956060   网址：https：//www.hongtastock.com   （34）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：戴彦   计划东说念主：陈亚男   客服电话：95357   公司网站：http：//www.18.cn   （35）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区调动三路 833 号   法定代表东说念主：赵洪波   客服电话：0451-85863673   网址：www.jhzq.com.cn   （36）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼   法定代表东说念主：冉云   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （37）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：400-820-9898                             -29 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）    公司网址：https：//www.cnhbstock.com    （38）英大证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    办公地址：深圳市深南中路华能大厦 30 楼    法定代表东说念主：段光明    客服电话：0755-26982993    网址：www.ydsc.com.cn    （39）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新本领开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    （40）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：95325    公司网址：www.kysec.cn    （41）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室    办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东说念主：燕文波    客户服务电话：956011    公司网址：https：//www.huajinsc.cn    （42）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                             -30 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层     法定代表东说念主：张斌     计划东说念主：张燕     客服电话：400-066-1199     网址：www.new-rand.cn     （43）和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     客服电话：400-920-0022     计划东说念主：刘洋     公司网站：http：//funds.hexun.com/     （44）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     计划东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （45）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https：//www.gwcaifu.com/     （46）腾安基金销售（深圳）有限公司     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海                               -31 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新） 商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    计划东说念主：郑骏锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （47）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：孙莹    计划东说念主：林志枫    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （48）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    计划东说念主：王笑宇    电话：95055    公司网址：https：//www.duxiaomanfund.com/    （49）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（贴近登记地）    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （50）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                              -32 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                    招募说明书（更新）   办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006-788-887   计划东说念主：童彩平   公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com   （51）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   计划东说念主：屠彦洋   公司网址：www.1234567.com.cn   （52）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层   法定代表东说念主：陶怡   计划东说念主：胡凯隽   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   计划东说念主：韩爱彬   网址：www.fund123.cn   （54）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                             -33 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     计划东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     （55）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     计划东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （56）北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     计划东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     （57）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     计划东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （58）北京创金启富基金销售有限公司                               -34 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新）     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     计划东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （59）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     计划东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http：//www.pywm.com.cn/     （60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180     法定代表东说念主：汤蕾     计划东说念主：刘梦轩     客服电话：400-6099-200     公司网站：www.yixinfund.com     （61）南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     计划东说念主：王锋     客服电话：95177     公司网站：www.snjijin.com                                  -35 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （62）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东说念主：张莲   客服电话：400-012-5899   计划东说念主：李艳   公司网站：www.prolinkfund.com   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东说念主：邓晖   计划东说念主：张晔   计划电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com   （64）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：http：//www.hcfunds.com/   （65）一起钞票（深圳）基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111   办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14   法定代表东说念主：吴雪秀   计划东说念主：刘栋栋   客服电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   （66）北京钱景基金销售有限公司                                -36 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   法定代表东说念主：王利刚   客服电话：400-893-6885   计划东说念主：盛海娟   公司网站：www.qianjing.com   （67）天津国好意思基金销售有限公司   注册地址：天津经济本领开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805   办公地址：天津经济本领开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805   法定代表东说念主：陈萍   计划东说念主：郭宝亮   客服电话：400-111-0889   公司网站：www.gomefund.com   （68）上海大聪惠基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   计划东说念主：邢成林   客服电话：021-20292031   公司网址：https：//www.wg.com.cn/   （69）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：李柳娜   计划东说念主：付文红   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com                            -37 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （70）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元   法定代表东说念主：杨健   计划东说念主：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   （71）上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锻练区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号   法定代表东说念主：简梦雯   计划东说念主：马烨滢   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203   （72）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   计划东说念主：陈东   客服电话：400-118-1188   公司网址：www.66liantai.com   （73）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   汇付网站：www.hotjijin.com   汇付客服热线：021-34013999   （74）北京坤元基金销售有限公司                              -38 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层 3001B    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    （75）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    计划东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    （76）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室    法定代表东说念主：王翔    计划东说念主：蓝杰    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn    （77）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    计划东说念主：葛佳蕊    客服电话：400-643-3389    网址：www.vstongewealth.com    （78）上海中正达广基金销售有限公司                               -39 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   计划东说念主：陆欣   网址：https：//www.zzwealth.cn/   （79）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东说念主：张晓杰   计划东说念主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   （80）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：郑新林   计划东说念主：吴卫东   客服电话：021-68889082   网址：http：//www.pytz.cn/   （81）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼   法定代表东说念主：陈祎彬   计划东说念主：何雪   客服电话：400-821-9031   公司网站：www.lufunds.com   （82）珠海盈米基金销售有限公司                               -40 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       计划东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （83）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸锻练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸锻练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       计划东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https：//www.360fund.net/       （84）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEOWEEHOWE       计划东说念主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （85）中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚       计划东说念主：焦金岩                                -41 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    （86）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际西塔 1902/03 室    法定代表东说念主：吴文新    计划东说念主：叶伟文    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    （87）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：4000988511（个东说念主业务）、4000888816（企业业务）    商务计划东说念主：李丹    客服热线：4000988511    公司网站：kenterui.jd.com    （88）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    公司网址：http：//www.yibaijin.com    （89）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠                             -42 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）     计划东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     （90）深圳市前海排排网基金销售有限做事公司     注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     计划东说念主：林丽     客服电话：400-666-7388     网址：www.ppwfund.com     （91）华瑞保障销售有限公司     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主：王树科     客服电话：952303     网址：https：//www.huaruisales.com/     （92）玄元保障代理有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     法定代表东说念主：马永谙     计划东说念主：卢亚博     客服电话：4000808208     网址：https：//www.licaimofang.cn/     （93）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                                -43 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）     办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东说念主：李科     计划东说念主：王磊     客服电话：95510     网址：http：//fund.sinosig.com/     （94）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     （95）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （96）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （97）嘉实钞票管理有限公司                                 -44 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东说念主：张峰     计划东说念主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     （98）万家钞票基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东说念主：戴晓云     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。     （二）登记机构     称号：新华基金管理股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层             重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东说念主：银国宏     电话：023-63711923     传真：023-63710297     计划东说念主：陈猷忧     （三）出具法律主张书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯                               -45 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：安冬、陆奇   计划东说念主：陆奇   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：致同管帐师事务所（特殊通俗合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东说念主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册管帐师：张伟、邓冰清   计划东说念主：邓冰清                      -46 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）                      六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、 《信息表示管理办法》、基金合同过火它法律法例的计划法则，经 2015 年 9 月 11 日中国证监会证监许可【2015】2104 号文批准召募，召募期为 2016 年 5 月 3 日-2016 年 6 月 3 日。经瑞华管帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元诡计，设立召募 期间召募及利息结转的基金份额共计 619，212，900.64 份，灵验认购户数为 6，474。                         -47 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）                 七、基金合同的奏效   (一)基金合同的奏效   本基金合同已于 2016 年 6 月 8 日谨慎奏效。   (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲述中给以表示；连 续 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并建议措置决议， 如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。   法律法例另有法则时，从其法则。                        -48 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管理东说念主托福的其他销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月伊始办理申购，具体业务办理 时辰在申购伊始公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月伊始办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回伊始公告中法则。   在笃定申购伊始与赎回伊始时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息表示办法》的计划法则在指定媒介上公告申购与赎回的伊始时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、 深圳证券往返所的正常往返日的往返时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时辰变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的计划法则在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则                      -49 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 额净值为基准进行诡计； 赎回；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必 须在新法则伊始实施前依照《信息表示办法》的计划法则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构法则的表率，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回肯求时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同计划条目处理。   基金管理东说念主应以往返时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎 回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性 进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构法则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告捷，则申购 款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法则，对上述业务 办理时辰进行调养，本基金管理东说念主将于伊始实施前按照计划法则给以公告。                      -50 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善把握正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制 金额为 1 元；投资者在直销机构初度申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加申购 最低金额为 1 元；通过基金管理东说念主基金网上往返系统单笔申购的最低金额为东说念主民币 的业务法则为准。 每个往返账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因分成再投资、非往返过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募说明书或干系公告。 管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规 定请参见干系公告。 份额及最低持有份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办 法》的计划法则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额申购均采选金额申购方式。本基金 C 类基 金份额不收取申购费，A 类基金份额申购费率如下表。申购采选前端收费模式，投 资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔永别诡计。A 类基金份额的申购用度由申购该类                      -51 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                                     招募说明书（更新） 基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。具体费率如下：                                          A 类基金份额申购费                   申购金额（M）                                               率                     M                     M ≥1000 万元             1000 元/笔      投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的 赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减。      具体费率如下：  持有基金份额期限（Y）              A 类基金份额赎回费率           C 类基金份额赎回费率           Y         Y ≥ 6 个月                  0%                   0      （注：1 个月以 30 日计，基金份额持有期限为登记机构阐发日起至赎回肯求阐发日（不含） 止）      投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对峙续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但 少于 6 个月的 A 类基金份额投资东说念主收取的赎回费的 75%计入基金财产；对峙续持有 期长于 6 个月的 A 类基金份额投资东说念主收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于不息 持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。未计入基金 财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 式，调养后的申购费率、赎回费率或收费方式在更新的招募说明书中列示。上述费                                  -52 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                    招募说明书（更新） 率和收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息表示办法》的计划法则在指定媒介上公告。 况制定基金促销打算，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购费率和基 金赎回费率，并进行公告。   （七）A 类基金份额与 C 类基金份额的申购份额和赎回金额的诡计   （1）A 类基金份额：   申购的灵验份额为净申购金额除以当日 A 类基金份额净值，灵验份额单元为份。 诡计公式：   申购用度采选固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度采选比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购肯求被全额确 认，对应的申购费率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可 得到的申购份额为：   申购金额=10，000 元   净申购金额＝10，000/(1+1.00%)＝9，900.99 元   申购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元   申购份额＝9，900.99/1.1500=8，609.56 份                            -53 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）   即投资者遴聘投资 10，000 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，609.56 份基金份额。   （2）C 类基金份额：   申购的灵验份额为申购金额除以当日 C 类基金份额净值，灵验份额单元为份。 诡计公式：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购肯求被全额确 认，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 =10，000/1.1500=8，695.65 份   即投资者遴聘投资 10，000 元本金申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，695.65 份基金份额。   采选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计，赎 回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。诡计公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持无意辰大于 30 日但不悦 6 个月， 赎回费率为 0.50%，假设赎回肯求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的 赎回金额为：   赎回总额 = 10，000 ×1.0680= 10，680.00 元   赎回用度 = 10，680.00 ×0.50% = 53.40 元   赎回金额 = 10，680.00 - 53.40 = 10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持无意辰大于 30 日但不悦 6 个月， 假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为                              -54 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）    T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。    T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，根 据基金合同约定或经中国证监会同意，不错适应延长诡计或公告。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额永别建树代码，永别诡计和公告两类基金份额净值和两类基金 份额累计净值。本基金两类基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （八）申购与赎回的登记    投资者申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资者赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。    基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调养，但 不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于伊始实施前 3 个做事日在指定媒介公告。    （九）多半赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后 的余额）高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。    当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 正常赎回表率蔓延。    （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或合计 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎                      -55 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被破除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）在出现多半赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日高出上一日基金总份额 赎回肯求实施缓期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎 回肯求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被破除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款 项，但不得高出 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书道则的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额持有东说念主，说明计划处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 东说念主的申购肯求。                      -56 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 值。 基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金管帐系统无法正常运行。 且采选估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据计划法则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 值。 东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。                      -57 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 且采选估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的步骤。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予 以破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的两类基金份额净值。 管理东说念主应提前在指定媒介刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新伊始办理 申购或赎回的绽开日公告最近 1 个做事日的两类基金份额净值。   （十三）基金调度   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系规 则由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并提前示知 基金托管东说念主与干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往返场所或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十五）基金的转托管                      -58 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法则的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资打算，具体法则由基金管理东说念主另行 法则。投资东说念主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所法则的依期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制蔓延等情形而 产生的非往返过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非往返过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制蔓延是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要 求提供的干系云尔，对于适应条件的非往返过户肯求按基金登记机构的法则办理， 并按基金登记机构法则的圭表收费。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                      -59 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）                      九、基金的投资   （一）投资标的   概括运用多种投资策略，在严格禁止基金资产净值下行风险的基础上，力求持 续终了卓绝事迹基准的逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可调度 债券、可交换债券、分离往返可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资 产救援证券、债券回购、银行入款等、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会干系规 定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%， 中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产净值的比 例为 0-3%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适应表率后，不错调养上述 投资品种的投资比例。   （三）投资策略   投资策略方面，本基金将以资产配置策略为基础，采选积极的股票投资策略和 稳健的债券投资策略。   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏 不雅经济计谋变化、证券市集运行气象、国际市集变化情况等成分的深远研究，判断 证券市集的发展趋势，结合行业气象、公司价值性和成长性分析，概括评价各类资                       -60 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 产的风险收益水平。在基于充足的宏不雅面孔判断和策略分析的基础上，采选动态调 整策略，对基金资产进行纯真资产配置，在市集高潮阶段中，增多权益类资产配置 比例，在市集下行周期中，镌汰权益类资产配置比例，勉力终了基金财产的永恒稳 定升值，从而灵验提高不同市集气象下基金资产的举座收益水平。   本基金采选“从上至下”与“从下到上”相结合的分析方法进行股票投资。基 金管理东说念主在行业分析的基础上，遴聘治理结构完善、筹备稳健、事迹优良、具有可 不息增长出路或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中永恒投资。 本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务气象评价、价值评估及股票选 择与组合优化等过程。   （1）行业分析与配置   本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因 素对各行业的相对盈利身手及投资眩惑力进行评价，并根据行业概括评价结果笃定 股票资产中各行业的权重。   一个行业的投入壁垒、原材料供应方的谈判身手、制制品买方的谈判身手、产 品的可替代性及行业内现存竞争进程等成分共同决定了行业的竞争结构，并决定行 业的永恒盈利身手及投资眩惑力。另一方面，任何一个行业演变省略要经过发育期、 成永恒、练习期及衰竭期等阶段，合并排业在不同的行业生命周期阶段以及不同的 经济景气度下，亦具有不同的盈利身手与市集表现。本基金对于那些具有较强盈利 身手与投资眩惑力、在行业生命周期中处于成永恒或练习期、且预期近期经济景气 度有益于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利身手与投资眩惑力一 般、在行业生命周期中处于发育期或衰竭期，或者当前经济景气不利于行业发展的 行业，则给予较低的权重。   （2）公司财务气象评估   在对行业进行深远分析的基础上，对上市公司的基本财务气象进行评估。结合 基本面分析、财务主义分析和定量模子分析，根据上市公司的财务情况进行筛选， 剔除财务异常和筹备不够稳健的股票，构建基本投资股票池。   （3）价值评估                      -61 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   基于对公司将来事迹发展的揣度，采选现款流折现模子等方法评估公司股票的 合理内在价值，同期结结伴票的市集价钱，挖掘具有不息增长身手或者价值被低估 的公司，遴聘最具有投资眩惑力的股票构建投资组合。   （4）股票遴聘与组合优化   概括定性分析与定量价值评估的结果，遴聘订价合理或者价值被低估的股票构 建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于其 内在合理价值时当令卖出证券。   （5）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深远研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制， 专科研究东说念主员永别从利率、债券信用风险等角度，建议零丁的投资策略建议，经固 定收益投资团队磋议，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策 略。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、服务、国际出入等国民经济运行气象，分析宏不雅经济运行的 可能情景，揣度财政计谋、货币计谋等政府宏不雅经济计谋取向，分析金融市集资金 供求气象变化趋势及结构，在此基础上揣度金融市集利率水平变动趋势，以及金融 市集收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最遑急的主义，根据对市集利率水平的变化趋势的预 期，概括宏不雅经济气象和货币计谋等成分的分析判断，不错制定出组合的标的久期， 预期市集利率水平将上升时，镌汰组合的久期，以阴私债券价钱下跌的风险和成本 损失，取得较高的再投资收益；预期市集利率将下跌时，提高组合的久期，在市集 利率履行下跌时取得债券价钱上升的收益，并取得较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展出路，刊行东说念主业务                      -62 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 发展气象，企业市局面位，财务气象，管理水平，债务水对等成分，评价债券刊行 东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，笃定债券的信 用风险利差与投资价值。   （3）债券遴聘与组合优化   本基金将根据债券市集情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在概括考 虑流动性、市集分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等成分的基础上，评估 债券投资价值，遴聘订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市集变 化情况对组合进行优化。   （4）可调度债券投资   可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有挣扎下行风险、分 享股票价钱高潮收益的特质，是本基金的遑急投资对象之一。本基金将遴聘公司基 本教学优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可调度债券进行投资，并采选 期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   （5）中小企业私募债券遴聘策略   本基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 驻扎信用风险、流动性风险等各式风险。   （6）杠杆放大策略   当债券市集出现上升行情时，由于现券收益率较高，市集资金成本较低时，本 基金不错不休利用正回购的方式进行振荡操作，放大资金界限、取得逾额收益。当 债券市集出现下跌行情时，由于现券收益率低，市集资金成本高时，本基金不错通 过买断式逆回购，在镌汰债券仓位的同期获取逾额收益。   资产救援证券包括资产典质贷款救援证券（ABS）、住房典质贷款救援证券 （MBS）等。不错从信用成分、流动性成分、利率成分、税获利分和提前还款成分 等五个方面进行洽商。其中信用成分是当今最遑急的成分，本基金运用 CreditMetrics 模子——信用矩阵来臆测信用利差。该模子的方法主如果臆测一依期限内，债务及 其它信用类居品组成的组合价值变化的远期散布。这种臆测是通过建立信用评级转                      -63 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 移矩阵来终了的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然后通过洽商资产之间 的干系性和风险头寸，把模子蔓延到多个债券或贷款的组合。   在禁止风险的前提下，本基金将采选以下策略。通俗策略：根据权证订价模子， 遴聘低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，不错终了敌手中持股的 保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时，况且总收益率高出市 场无风险收益率时，不错进行无风险套利。   （四）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率 ×40%。   本基金遴聘以沪深 300 指数行为股票投资的事迹比拟基准。沪深 300 指数是由 上海、深圳证券往返所趋附推出的第一只全市集统一指数，具有高度泰斗性。样本 股涵盖中国 A 股市集各行业畅达市值最大、流动性强和基本面成分邃密的 300 家上 市公司，适相助为本基金的事迹比拟基准。 值的 65%傍边。 以上的净利润。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限做事公司于 2001 年 12 月 31 日推出 的债券指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资管理事迹评估的有 效器具。中国债券总指数为掌执我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势， 测算债券投资呈报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   本基金是搀和型证券投资基金，股票资产（含存托凭证）投资比例为 0-95%， 本基金对沪深 300 指数和中国债券总指数永别赋予 60%和 40%的权重适应本基金的 投资脾气。                       -64 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）    如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管 理东说念主不错根据市集发展气象及本基金的投资范围和投资策略，依据爱戴投资者正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应表率后变更业 绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。    （五）风险收益特征    本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险、中等预期收益品 种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。    （六）投资限制    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0—95%；    （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得高出该权证的      10%；    （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得高出上一往返日基金资产净 值的 0.5%；    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救援证券的比例，不得高出基金 资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该 资产救援证券界限的 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救援证 券，不得高出其各类资产救援证券共计界限的 10%；                      -65 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基 金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下跌、不再适应投资圭表，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市聚集的债券回购最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （15）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的   （16）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的 依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股 票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得高出该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 素致使基金不适应本款项所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票蔓延，与境内 上市往返的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （12）、             （18）、                 （19）项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金界限变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例 不适应上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调养，但中国证                       -66 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 监会法则的特殊情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起伊始。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的法则蔓延。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不高洁的证券往返行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则阻隔的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行控 制东说念主或者与其有其他关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往返的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平正合理价钱蔓延。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以表示。关键关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻隔性法则，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制。   （七）基金管理东说念主代表基金把握干系权利的处理原则及方法 有东说念主的利益；                      -67 -     新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新） 取任何欠妥利益。     （八）基金投资组合讲述       本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载云尔不存在虚假记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带做事。       本基金的托管东说念主――中国农业银行根据本基金合同法则复核了本讲述中的财务 主义、净值表现和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性陈 述或者关键遗漏。       本投资组合讲述所载数据放弃 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的 序号     名目                 金额(元)                                              比例(%)        其中：股票              1，118，945，402.42   92.85        其中：债券              -                  -        资产救援证券             -                  -        其中：买断式回购的买入返售金融                           -                  -        资产       （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别                       公允价值（元）        占基金资产净值                           -68 -     新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                                    招募说明书（更新）                                                           比例（％） A       农、林、牧、渔业                -                         - B       采矿业 C       制造业                     1，071，243，967.32          90.62 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业        -                         - E       建筑业                     -                         - F       批发和零卖业                  -                         - G       交通运载、仓储和邮政业             -                         - H       住宿和餐饮业                  -                         - I       信息传输、软件和信息本领服务业         35，938，039.62             3.04 J       金融业                     -                         - K       房地产业                    -                         - L       租出和商务服务业                -                         - M       科学研究和本领服务业              4，365，903.48              0.37 N       水利、环境和民众设施管理业           -                         - O       住户服务、修理和其他服务业           -                         - P       栽培                      -                         - Q       卫生和社会做事                 -                         - R       文化、体育和文娱业               -                         - S       概括                      -                         -         共计                      1，118，945，402.42          94.65         （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本讲述期末未持有通过港股通投资的股票。                                                           占基金资产净     序号       股票代码     股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                           值比例(％)                                -69 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                                 招募说明书（更新）      本基金本讲述期末未持有债券。      本基金本讲述期末未持有债券。 资明细      本基金本讲述期末未持有资产救援证券。      本基金本讲述期末未持有贵金属。      本基金本讲述期末未持有权证。      （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本讲述期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资计谋      本基金本讲述期未持有股指期货。      （1）本期国债期货投资计谋      本基金本讲述期未持有国债期货。      （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                          -70 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）     本基金本讲述期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本讲述期未持有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访谒， 或在讲述编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏亨通光电股份有限公司在讲述编 制日前一年内曾受到上海证券往返所的处罚；宁波东方电缆股份有限公司在讲述编 制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会宁波监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率适应公司投资轨制的法则。     除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案访谒，或在讲述编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同法则的备选股票库     本讲述期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库     （3）其他资产组成 序号    称号             金额(元)     （4）讲述期末持有的处于转股期的可调度债券明细     本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调度债券。     （5）讲述期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明     本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                          -71 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   （6）投资组合讲述附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计之间可能存在尾差。                      -72 -          新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                                       招募说明书（更新）                                           十、基金的事迹               基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金资产，         但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来表现。投         资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               本基金合同奏效日为 2016 年 6 月 8 日，基金事迹数据放弃 2024 年 9 月 30 日。               （1）新华鑫能源纯真配置 A                                  净值增长率     事迹比拟基准       事迹比拟基准收        阶段             净值增长率①                                        ①-③       ②-④                                   圭表差②      收益率③         益率圭表差④  自基金成立于今 (2016.6.8-2024.9.30    58.81%     1.71%       23.11%      0.68%     35.70%    1.03%         ）               （2）新华鑫能源纯真配置 C                                  净值增长率     事迹比拟基准       事迹比拟基准收        阶段             净值增长率①                                        ①-③       ②-④                                   圭表差②      收益率③         益率圭表差④                                             -73 -          新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                                            招募说明书（更新）  自基金成立于今 (2016.6.8-2024.9.30   57.39%       1.71%        23.11%         0.68%     34.28%    1.03%         ）                                            率变动的比拟                                 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                        累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                                  (2016 年 6 月 8 日至 2024 年 9 月 30 日)              （1）新华鑫能源纯真配置搀和 A：              （2）新华鑫能源纯真配置搀和 C：                                               -74 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）                      -75 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。  （四）基金财产的救援和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                      -76 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）                  十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往返场所的往返日以及国度法律法例法则 需要对外表示基金净值的非往返日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   (三) 估值表率 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有法则的，从 其法则。   基金管理东说念主每个做事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对 外公布。   (四) 估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往返日的市价（收 盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化成分，调养最近 往返市价，笃定公允价钱；   （2） 在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有法则 的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往返所市集上市往返的可调度债券，按照逐日收盘价行为估值全价；                      -77 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （4）对在往返所市集挂牌转让的资产救援证券和中小企业私募证券，估值日不 存在活跃市集时采选估值本领笃定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允 价值，应不息评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值本领笃定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调养，阐发计 量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采选估值本领 笃定公允价值。   （4）初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在往返所上市后，按往返所 上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或 行业协会计划法则笃定公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售 权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生 大的变动的情况下，按成本估值。 数据。                      -78 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及干系法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商措置。   根据计划法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金计划的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。   (五) 基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日往返收尾后诡计当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给以公布。   （六）估值颠倒的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的步骤确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时， 视为基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的短处变成估值颠倒，导致其他当事东说念主遭遇损失的，短处的责 任东说念主应当对由于该估值颠倒遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 颠倒处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                      -79 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值颠倒做事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒做事方承担；由于 估值颠倒做事方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主变成损失的，由估值颠倒 做事方对径直损失承担补偿做事；若估值颠倒做事方仍是积极协调，况且有协助义 务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值错 误做事方草率更正的情况向计划当事东说念主进行阐发，确保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的做事方对计划当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，并 且仅对估值颠倒的计划径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值颠倒做事方仍草率估值颠倒负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒做事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和 高出其履行损失的差额部分支付给估值颠倒做事方。   （4）估值颠倒调养采选尽量规复至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原 因笃定估值颠倒的做事方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行 评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的做事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向计划当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金                      -80 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 托管东说念主，并采选合理的步骤戒备损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   (七) 暂停估值的情形 且采选估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致的；   （八）特殊情形的处理 行为基金资产估值颠倒处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、适应、合理的步骤进行检验，但未能 发现颠倒的，由此变成的基金资产估值颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退补偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤缩小或摒除由此变成的影 响。                      -81 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每一基 金份额享有同瓜分派权； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明放弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息披 露办法》的计划法则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰不 得高出 15 个做事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资                      -82 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依 照《业务法则》蔓延。                      -83 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金基本管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金基本管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个做事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       -84 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。 诡计方法如下：    H=E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个 做事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    销售服务费主要用于本基金不息销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。      （一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据计划法例及相应契约法则，    上述“ 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 财产的损失；    （四）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。                      -85 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）               十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按照计划法则编制基金管帐报表； 书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 业务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息表示办法》的计划法则在指定媒介公告。                      -86 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）                 十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《基 金合同》过火他计划法则。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主 组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的法则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的 时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息云尔。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：                      -87 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金居品的脾气等波及基金投资者 关键利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东说念主服务等内容。             《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生关键 变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救援及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品云尔概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品云尔撮要的信息发生关键变更的， 基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品云尔撮要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品云尔撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、        《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当                      -88 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他 遑急信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份 额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不息运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述讲述中表示基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生关键事件，计划信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并                      -89 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的履行禁止东说念主变 更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责 东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三 十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务干系行径受到关键行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、 履行禁止东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联往返事项，但中国证监会另有法则的除外   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发                      -90 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 生变更；   （16）任一类基金份额净值计价颠倒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金伊始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）新增或调养基金份额类别；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等关键事项；   （23）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生关键影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开涌现，并将有 关情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往返日内，在中国证监会 指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资资产救援证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示其持有 的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资 产救援证券明细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中表示其持有的资产救援证券总额、 资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前 10 名资产救援证券明细。                      -91 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将 计帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息披 露内容与面孔准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期讲述、更新的招募说明书、基金居品云尔撮要、基金计帐讲述等公开表示的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介表示信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不 同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当适应中国证监 会及自律法则的干系法则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专科 机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。                      -92 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表示事项以法律法例法则及本章从简定的内容为准。                      -93 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）                      十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散 投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提 供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面 临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险 等。多半赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即当单个往返日基金的净赎回 肯求（赎回肯求份额总和加上基金调度中转出肯求份额总和扣除申购肯求份额总和 及基金调度中转入肯求份额总和后的余额）高出基金总份额的百分之十时，投资东说念主 将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当讲求阅读基金合同、                《招募说明书》等基金信息表示文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资期限、投资训戒、资产气象等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受身手相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定 额投资是教导投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但 是依期定额投资并不成阴私基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也 不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等行径导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元伊始面值开展基金召募或因分成等行 为导致基金份额净值调养至 1 元伊始面值或 1 元隔邻，在市集波动等成分的影响下， 基金投资仍有可能出现牺牲或基金净值仍有可能低于伊始面值。   基金管理东说念主承诺以竭诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对                       -94 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 本基金事迹表现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者直爽”原则，在作念 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 市集风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票（债 券）价钱波动的主要成分，市集风险主要分为： 激励本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 径直影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   市聚集可能存在公司质料飞速恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金最初在构建股票备选库时剔除此类股票，其次采选分散化投资策略， 镌汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 决于再投资时的利率水缓和再投资的策略。因将来市集利率的变化而引起再投资收 益率的不笃定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   本基金的投资对象主要为具有邃密流动性的金融器具，其中对股票投资占基金                      -95 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 资产的比例为 0-95%，主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净 值的 15%。本基金坚持组合管理和分散投资的基本原则，严格按照法律法例的计划 法则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理。要而论之，本基金拟投 资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   当基金出现多半赎回时，本基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请高出上一绽开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权采选具体步骤对其 进行缓期办理赎回肯求。一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回时，基金管理东说念主 不错暂停赎回或减慢支付赎回款项。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理器具，对赎回肯求等 进行限度调养，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的提拔步骤，包括但不 限于：   （1）缓期办理多半赎回肯求   具体步骤，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多半赎回的情形及 处理方式”部分干系内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项   上述具体步骤，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式“的干系内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金 管理东说念主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求                      -96 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 的步骤。   (三)信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下跌，将变成基金资产损失。   （四）往返敌手违约风险   往返敌手违约风险是指当债券、单子或债券回购等往返敌手发生交收违约时， 将径直导致基金资产的损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。   （五）管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的投资研究水平、筹备管理身手，会影 响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生谬妄，可能变成基金资产的损失。   （六）资产配置风险   固然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额呈报，但由于信息起原的不及、 滞后或颠倒，导致基金管理东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及遴聘证券品种 的谬妄，变成基金资产的配置未能达到预期的标的，投资者将蒙受一定的损失。   （七）本基金的独到风险   本基金的股票投资占基金资产的比例为 0-95%，相对纯果真资产配置比例容易 变成收益波动率大幅擢升的风险。   本基金投资于可调度债券，可调度债券的条目相对于通俗债券和股票而言更为 复杂，对这些条目研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可调度债 券的价钱彰着高于其赎回价钱时，若本基金未能在可调度债券被赎回前转股或卖出， 则可能产生无须要的损失。   本基金投资于中小企业私募债券所濒临的信用风险及流动性风险。信用风险主 如果由当今国内中小企业的发展气象所导致的刊行东说念主违约、不按时偿付本金或利息 的风险；流动性风险主如果由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价钱 实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。   本基金在遴聘投资标的时，将充分洽商上述风险给投资者带来的不利影响，在 投资比例和标的遴聘上进行严格的风险禁止，最猛进程镌汰投资中小企业私募债券                      -97 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新） 对本基金举座运作的影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、把握表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自 动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在不息信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。   (八) 不可抗力风险   斗争、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代 理商违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身径直禁止身手之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。   (九) 其他风险 善而产生的风险；                      -98 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）                  十八、基金的阻隔与计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                      -99 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述 出具法律主张书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      -100 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）                十九、基金合同的内容摘录              （本摘录如与正文不符，以正文为准）   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他计划法则，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计划法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度计划法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及计划法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握鼓舞权利，为基金的利益 把握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的格局，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼权利或者实 施其他法律行径；                      -101 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在适应计划法律、法例的前提下，制订和调养计划基金认购、申购、赎 回、调度和非往返过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他计划法则，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金永别管理， 永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他计划法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适应《基金合同》等法律文献的法则，按计划法则诡计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计划法则，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、                      -102 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 《基金合同》过火他计划法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不向 他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计划法则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系 云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在法则时辰发出，况且保 证投资者梗概按照《基金合同》法则的时辰和方式，随时查阅到与基金计划的公开 云尔，并在支付合理成本的条件下得到计划云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临落幕、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理计划基金 事务的行径承担做事；   （23）以基金管理东说念主格局，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                      -103 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   （25）蔓延奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他计划法则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全救援 基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他计划法则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以竭诚信用、辛苦尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备饱胀的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产相互零丁；对所托管的不同的基金永别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他计划法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                      -104 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   （5）救援由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金计划的关键合同及计划凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、                     《基金合同》过火他计划法则另有法则 外，在基金信息公开表示前给以隐讳，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计划的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说明 基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金 管理东说念主有未蔓延《基金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应 的步骤；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或计划法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计划法则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临落幕、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿做事，其补偿责 任不因其退任而辞退；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；                      -105 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   （21）蔓延奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财 产分派的数目将可能有所不同。            《运作办法》过火他计划法则，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他计划法则，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）讲求阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                      -106 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）关心基金信息表示，实时把握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》阻隔的有限 做事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）蔓延奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和补充， 并保证其信得过性；   （10）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。       本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或销售服务费，但法律法例要求 提高该等报酬圭表或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                      -107 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下变更收费方式，调养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （6）在法律法例和《基金合同》法则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下增多、取消或调养基金份额类别建树过火金额限制、调 低费率水对等，或对基金份额分类办法及法则进行调养；   （7）在法律法例和《基金合同》法则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例法则的 范围内调养计划基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管、转让等业务 的法则；   （8）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的 其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。                      -108 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基 金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干豫。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                      -109 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时辰和所在；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火计划方式 和计划东说念主、书面表决主张寄交的截止时辰和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定 所在对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明适应法律法例、                             《基金合同》和会 议文书的法则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有                      -110 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 在表决放弃日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气公 布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）到指定所在对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知法则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取书面表决主张的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理 东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明适应法律法 规、《基金合同》和会议文书的法则，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金 亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率                      -111 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、 决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条法则表率笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或 单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议：                      -112 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以特殊决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提交符 合会议文书中法则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格局适应 会议文书法则的书面表决主张视为灵验表决，表决主张腌臜不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议伊始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议伊始后布告在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。                      -113 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等法则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同消释和阻隔的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。                      -114 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新） 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述 出具法律主张书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度                      -115 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议， 如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主 具有敛迹力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚笃、辛苦、尽责地 履行基金合同法则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。                      -116 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）                 二十、基金托管契约的内容摘录   （一）托管契约当事东说念主   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   成随即间：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本：21，750 万元东说念主民币   组织面孔: 股份有限公司   存续期间：不息筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不息筹备   筹备范围：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救援箱服务； 代理资金计帐；各类汇兑业务；代理计谋性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业                          -117 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现； 自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、究诘、见证业务；企业、 个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户往返结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托 管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品往返业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭表的，基金管理 东说念主应按照基金托管东说念主要求的面孔提供投资品种池和往返敌手库，以便基金托管东说念主运 用干系本领系统，对基金履行投资是否适应基金合同对于证券遴聘圭表的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债 券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可调度债 券、可交换债券、分离往返 可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产 救援证券、债券回购、银行入款等、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会干系法则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%， 中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产净值的比 例为 0-3%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适应表率后，不错调养上述 投资品种的投资比例。                      -118 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不高出该证券的 10%； 得高出该权证的 10%； 的 0.5%； 产净值的 10%； 产救援证券界限的 10%； 益东说念主的各类资产救援证券，不得高出其各类资产救援证券共计界限的 10%； 持有资产救援证券期间，如果其信用等第下跌、不再适应投资圭表，应在评级讲述 发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市聚集的债券回购最永恒限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；                      -119 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得高出基金资产净值的 10%； 务阅历或及格境外机构投资者托管东说念主阅历的买卖银行。存放在具有基金托管阅历的 合并买卖银行的入款，不得高出基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管阅历 的合并买卖银行的入款，不得高出基金资产净值的 5%； 提前支取且莫得利息损失的银行入款，不受此限制； 式基金以及处于绽开期的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达 股票的 30%； 素致使基金不适应本款项所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市往返的股票合并诡计；   除上述 2）、12）、20）、21）项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述法则的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调养，但中国证监 会法则的特殊情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基                      -120 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起伊始。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的法则蔓延。 第九项基金投资阻隔行径进行监督。   根据法律法例计划基金从事的关联往返的法则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他关键是非关系的公司名单 过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往返名单的信得过性、完好 性、全面性。基金管理东说念主有做事救援信得过、完好、全面的关联往返名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时 阐发已有名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格苦守了监督经由，基金管理东说念主 仍违法进行关联往返，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担做事，基金托管 东说念主并有权向中国证监会讲述。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行控 制东说念主或者与其有其他关键是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他关键关联往返的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守持有东说念主利益 优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理 价钱蔓延。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。重 大关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。 基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经 谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各往返敌手所适 用的往返结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 往返敌手名单进行往返。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单进 行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集往返敌手名单， 应向基金托管东说念主说明事理，在与往返敌手发生往返前 3 个做事日内与基金托管东说念主协                      -121 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 商措置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调养的名单伊始奏效，新 名单奏效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行 结算。基金管理东说念主负责对往返敌手的资信禁止，按银行间债券市集的往返法则进行 往返，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承 担往返敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事 先约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇做事。 入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的法则及基金合同的约 定遴聘入款银行。   本基金投资银行入款应适应如下法则： 入款业务账目及核算的信得过、准确。 契约、账户云尔、投资指示、入款证实书等计划文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等计划法律法例，以及国度计划账户管理、利率管理、支付结算等的 各项法则。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘入款银行时有违背计划法律法例的法则及基 金合同的约定的行径，应实时以书面面孔文书基金管理东说念主在 10 个做事日内纠正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东说念主应 讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违法行径，应立即讲述中国证 监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个做事日内纠正或拒却结算。 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的事迹表现数据印制在宣传                      -122 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并将在发现后立即讲述中国证监 会。 限证券进行监督。   （1）基金投资畅达受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受 限证券计划问题的文书》等计划法律法例法则。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券， 不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往返中的质押券等畅达受限证券。   （3）在初度投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应当制定干系投资决策经由、 风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规矩轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规矩轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规矩轨制 经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩轨制 的决议提交给基金托管东说念主。   （4）在投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个往返日向基金托管 东说念主提供计划畅达受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东说念主与承销 商鉴定的销售契约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完好。   （5）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资畅达受限证券的过程中，如合计因市集 出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摒除或驻扎步骤进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金管理东说念主，有权拒却蔓延其计划指示。 因拒却蔓延该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权讲述 中国证监会。   （6）基金管理东说念主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确                      -123 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 保证基金托管东说念主梗概正常查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管问 题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全救援基金财产的做事与损失，由基 金管理东说念主承担。   （7）如果基金管理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送干悉数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资畅达受 限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。 东说念主签署相应的风险禁止补充契约，并按照法律法例的法则和补充契约的约定向基金 托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准的计划基金投资中期单子或中小企业私募债券 的投资管理轨制。 律法例和基金合同的法则，应实时以书面面孔文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面面孔给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述法则 期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证 监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返表率仍是奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他计划法则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并 讲述中国证监会。 管契约对基金业务蔓延核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在法则 时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系 数据云尔和轨制等。 时文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无高洁理                      -124 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 由，拒却、阻滞对方根据本契约法则把握监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对 方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息 表示和监督基金投资运作等行径。 未蔓延或无故延长蔓延基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金 法》、基金合同、本契约过火他计划法则时，应实时以书面面孔文书基金托管东说念主限期 纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一做事日前实时查对并以书面面孔给基金管理 东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系云尔以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在法则时辰内回复基金管理东说念主并改正。 文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理， 拒却、阻滞对方根据本契约法则把握监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进 行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中 国证监会。   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产。未经基金管理东说念主依据正当例范作出的合 法合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照法则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永别建树账户，确保基金财产的完好                      -125 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 与零丁。   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定救援基 金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与计划当事东说念主确 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文书基金管理东说念主采选步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管 东说念主对此不承担任何做事。   （7）除依据法律法例和基金合同的法则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基 金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的 基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等计划法则后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在法则时 间内，聘用具有从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和管理。   （2） 基金托管东说念主应以本基金的格局在其营业机构开设本基金的资金账户，并 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主救援和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的格局开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。                      -126 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （4）基金托管资金账户的开立和管理当适应干系法律法例的计划法则。   （5）在适应法律法例法则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户 办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主格局在中国证券登记结算有限做事公司开立结算备 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主 计帐做事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限做事公司的法则蔓延。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的救援由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。   （5）在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务， 波及干系账户的开设、使用的，按计划法则开设、使用并管理；若无干系法则，则 基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的法则。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限做事 公司的计划法则，以基金的格局在中央国债登记结算有限做事公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期 代表基金鉴定宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的法则， 在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按计划法则使用并管理。   （2）法律法例等计划法则对干系账户的开立和管理另有法则的，从其法则办理。                      -127 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金财产投资的计划什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善救援，救援凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验禁止下的什物证券在基金托 管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主除外机构履行灵验禁止的证券不承担救援做事。   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金计划的关键合同的原件永别由基金管理 东说念主、基金托管东说念主救援。除契约另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金计划 的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原来的原件。关键合同的救援期限为基金合同阻隔后 15 年。   （五）基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净 值。基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生 的短处计入基金财产。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每做事日诡计基金资产净值及两类基金份额净值，并按法则公告。   基金管理东说念主每做事日对基金资产进行估值后，将两类基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律法例 的法则对外公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与救援   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须永别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益 登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往返日或全部往返日的基金份额                      -128 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新） 持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同阻隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十 个做事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应慑服隐讳义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份 额持有东说念主名册，应按计划法例法则各自承担相应的做事。   （七）争议措置方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、 融合不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 所在为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的 正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （八）托管契约的修改与阻隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的法则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同阻隔；   (2)基金托管东说念主落幕、照章被破除、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资产；   (3)基金管理东说念主落幕、照章被破除、歇业或由其他基金管理东说念主收受基金管理权；   (4)发生法律法例、中国证监会或基金合同法则的阻隔事项。                      -129 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）云尔寄送   基金管理东说念主将向发生往返的基金份额持有东说念主以书面或电子文献面孔依期或不 依期寄送对账单。 期发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴聘   基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，自豪基 金投资者各类化的投资需求，具体实施办法见计划公告。   （三）基金电子往返服务   基金管理东说念主现已通达基金网上往返服务，在将来市集和本领条件练习时，基金 管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子往返服务。   （四）计划方式   投资者如果想了解申购与赎回的往返情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述计划 方式计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面解析了本招募说明书。                            -130 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）                      二十二、其他应表示事项 纯真配置搀和 A）基金居品云尔撮要（更新） 纯真配置搀和 C）基金居品云尔撮要（更新） 有限公司办理本公司旗下基金干系销售业务及后续投资者服务步骤的公告 讲述教唆性公告 季度讲述 纯真配置搀和 A）基金居品云尔撮要（更新） 纯真配置搀和 C）基金居品云尔撮要（更新） 新） 讲述教唆性公告 讲述 期停牌股票估值方法调养的公告 期停牌股票估值方法调养的公告 季度讲述教唆性公告                           -131 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新） 季度讲述 责的公告                        -132 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）              二十三、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当永别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书条目及内容应以基金招募说明书原来为准。                      -133 - 新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）                      二十四、备查文献     备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业 场所，在办公时辰内可供免费查阅。     （一）中国证监会准予新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金召募注册的文 件     （二）《新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》     （三）《新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金托管契约》     （四）对于肯求召募注册新华鑫能源纯真配置搀和型证券投资基金的法律主张 书     （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献                                 新华基金管理股份有限公司                       -134 -

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