南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说
明书(20241030 更新)
基金经管东谈主:南边基金经管股份有限公司
基金托管东谈主:中国建立银行股份有限公司
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
枢纽指示
本基金经中国证监会 2021 年 5 月 18 日证监许可20211722 号文注册召募。本基金的
基金合同已于 2022 年 2 月 18 日正经顺利。
基金经管东谈主保证招募讲明书的内容着实、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动,投资东谈主在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品性情,充分接头自身的风险承受才能,并承担基金投资
中出现的种种风险,包括:因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险,个别证券独有的非系统性风险,由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性
风险,基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险,本基金资产投资于港股,会
靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复司法等各异带来的独有风险,
包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转往复,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资
收益形成损失)、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形
下,港股通不成平淡往复,港股不成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可
通过港股通机制参与香港股票市集往复,可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,
采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港
股。本基金的特定风险详见招募讲明书“风险揭示”章节等。
本基金投资界限包括股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品,可能给本基金带来
额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱
与基金投资品种价钱的关连度诽谤带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于市集风
险、流动性风险、往复敌手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能增多本基金净值
的波动性。
本基金投资界限包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费
的风险、与中国存托凭证刊行机制关连的风险等。
本基金可投资于资产支援证券,因此可能靠近资产支援证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于
债券型基金、货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不即是将资金算作进款存放在银行或进款
类金融机构。投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应正经阅读本基金的《招募讲明
书》、《基金合同》、基金产品贵府提要等信息袒露文献,自主判断基金的投资价值,自主
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作念出投资决策,全面意志本基金的风险收益特征和产品性情,并充分接头自身的风险承受能
力,感性判断市集,严慎作念出投资决策。
基金经管东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎发奋的原则经管和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹十分净值上下并不预示其异日事迹表
现;基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金经管东谈主提醒
投资者基金投资的“买者自诩”原则,在作出投资决策后,基金运营情状与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行包袱。
本次更新主要波及调治基金司理事项,并已在招募讲明书中对关连表述作念出了纠正。其
他信息内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30
日(未经审计)。
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§1 媒介
本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》(以下简称
“《信息袒露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》(以下简
称“《流动性风险经管礼貌》”)以及《南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金合同》编写。
基金经管东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其
着实性、准确性、完好性承担法律干事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府苦求召募
的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息,或对本
招募讲明书作任何解释或者讲明。
本招募讲明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额握有东谈主和基金合同确当事东谈主,其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同十分他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解
基金份额握有东谈主的权利和义务,应瞩目查阅基金合同。
本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法
律法例的强制性礼貌不一致,应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。
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§2 释义
在本招募讲明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
灵验纠正和补充
投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充
十分更新
其更新
行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讨教等
会议通过,经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正,经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正,经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于
修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经 2019 年 12 月 28 日
第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东谈主民共和国证券法》
及颁布机关对其时常作念出的纠正
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
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并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其时常作念出的修
订
体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资经管办法》(包括其时常纠正)及关连法律法例礼貌使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资
者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、补救、转托管及定投等业务
的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务契约,办理基金销
售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等
或接受南边基金经管股份有限公司托福代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南边
基金经管股份有限公司
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份额余额十分变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获取中国证监会书面阐明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
金经管东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵
守
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
苦求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额补救为基金经管东谈主经管的其他基金基
金份额的行动
销售机构的操作
款神气,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购苦求的一种投资神气
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换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金补救中转入苦求份额总额后的余额)
向上上一敞开日基金总份额的 10%
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
袒露办法》礼貌的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子袒露网站)等媒介
有东谈主服务的用度
有期限收取赎回用度,但不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额
用度、在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产
支援证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等
式,将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额握有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待
别和香港联合往复统统限公司(以下简称香港联合往复所)建立本领鸠合,使内地和香港投
资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌界限内的对方往复所上市的股票。内地与香港
股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制(“沪港通”)和深港股票
市集往复互联互通机制(“深港通”)
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务公司,向香港联合往复所进行申报,买卖礼貌界限内的香港联合往复所上市的股票。沪港
通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
置计帐,目的在于灵验阻隔并化解风险,确保投资者得到公谈对待,属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,故意账户称为侧袋账户
存在要紧不细则性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不细则性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不细则性的资产
以上释义中波及法律法例、业务司法的内容,法律法例、业务司法纠正后,如适用本基
金,关连内容以纠正后法律法例、业务司法为准。
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§3 基金经管东谈主
称呼:南边基金经管股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时刻:1998 年 3 月 6 日
法定代表东谈主:周易
注册成本:3.6172 亿元东谈主民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
辩论东谈主:鲍文革
有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年,经中国证
监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股,注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股,注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。
币。
构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业(有限合伙)
(有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业(有限合伙)2.32%。
周易先生,计较机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局
电信中心、江苏挪动通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯
科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文牍、总裁、党委
文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席引申官、引申委员会主任、董事,
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南边基金经管股份有限公司董事长,南边东英资产经管有限公司董事长,华泰金融控股(香
港)有限公司董事,Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。
张辉先生,经管学博士,中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海
办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司,曾任华泰证券资产经管总部高等
司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金系数营业部总司理、证券投资部副总司理、综
合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司引申委
员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金经管股份有限公司董事。
陈莉女士,法学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总
司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、引申委员会主任助理等职务。
现任南边基金经管股份有限公司董事、党委文牍。
杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法
规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督放哨处副处长,深圳市国有资产监督
经管局监督放哨处副处长、办公室(信访室)副主任、企业辅导东谈主员经管处副处长,深圳市
东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业辅导东谈主员经管处副处长、处长,深圳市投资控股有限
公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事,兼任深圳市高
新投集团有限公司董事,中国南山开发(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究
院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金经管股份有限公司董事。
李平先生,工商经管硕士,中国籍。曾任深圳市城市建立开发(集团)有限公司办公室、
董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部
长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,兼任深圳市高新投集团有限公司董事,
深圳市高新投融资担保有限公司董事,深圳市城市建立开发(集团)有限公司董事,深圳资
产经管有限公司董事,深圳市投控成本有限公司董事,深圳市投控东海投资有限公司董事,
招商局忍让东谈主寿保障股份有限公司监事,金融褂讪发展研究院理事,深圳市鹏联投资有限公
司引申董事、总司理,深圳市投控联投有限公司引申董事、总司理,南边基金经管股份有限
公司董事。
陈明雅女士,经管学学士,注册司帐师,中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副
总司理、财务部总司理、投资发展部总司理,现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部
总司理,南边基金经管股份有限公司董事。
王斌先生,医学博士,中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师,瑞金病院感染科临床
医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(主握干事)、总
司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金经管股份
有限公司董事。
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杨小松先生,经济学硕士,中国注册司帐师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德勤
国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构,曾任南边基金督察长。现任南边基金
经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产经管有限公司董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴众人,莳植部长江学者特聘素质,中国籍。
曾任东南大学经济经管学院素质,南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学素质、博士生导师,中国金融学年会常务理事、秘
书长,江苏省成本市集研究会荣誉会长,江苏省科技立异协会副会长,江苏银行孤独董事,
汇丰银行(中国)孤独董事,东吴证券股份有限公司孤独董事,上海证券往复所科创板轨制
评估众人委员会主任,南边基金经管股份有限公司孤独董事。
张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务
所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主,银联商务股份有限公司孤独董
事,中国东方红卫星股份有限公司孤独董事,中国重汽(香港)有限公司孤独非引申董事,
协和新动力(香港)有限公司孤独非引申董事,南边基金经管股份有限公司孤独董事。
林斌先生,司帐学博士,澳大利亚资深注册司帐师,中国籍。曾任中山大学经管学院会
计学系主任,MPAcc 莳植中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长,
广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东经管司帐师协会会长,广
东省里面抑制协会副会长,长城证券股份有限公司孤独董事,中船海洋与防务装备股份有限
公司孤独董事,南边基金经管股份有限公司孤独董事。
郑建彪先生,经济学硕士,高等工商经管硕士,中国注册司帐师,中国籍。曾任北京市
财政局干部,深圳蛇口中华司帐师事务所司理,京都司帐师事务所副主任,北京注册司帐师
协会副会长。现任致同司帐师事务所(特殊无为合伙)经管合伙东谈主,全联(中国)并购公会
常务会长,中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金经管
股份有限公司孤独董事。
徐浩萍女士,司帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球
杰必克有限干事公司、南京国电南自股份有限公司,复旦大学教师。现任复旦大学经管学院
副素质,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事,苏州海光芯创光电科技股份有限
公司孤独董事,苏州汇科本领股份有限公司孤独董事,南边基金经管股份有限公司孤独董事。
孙明辉先生,经济学硕士,高等司帐师,中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳
动力集团股份有限公司财务经管部,深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公
室高等主管、财务部(结算中心)副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师,
南边基金经管股份有限公司监事会主席。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
费扬文先生,经济学博士,中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部
高等技俩司理,华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运
营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司引申委员会主任助理、深圳分
公司总司理,南边基金经管股份有限公司监事。
蔡云霖先生,企业经管专科学士,中级司帐师,中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业
部、厦门市营业银行,曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市
场部答理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理,厦门市融资担保有限公司投资
发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理,南
方基金经管股份有限公司监事。
郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等策动司理,兴业
证券计谋发展部经营磋商与绩效分析司理、私财委科技金融部想象发展负责东谈主、经纪业务总
部投顾平台运营处总监和答期许象处总监、资产经管部总司理助理、数智金融部副总司理。
现任兴业证券资产经管部副总司理,南边基金经管股份有限公司监事。
陆文清先生,工商经管硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权。
曾任职东联融资租出有限公司,曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、
合肥答理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥
分公司总司理。
徐刚先生,工商经管硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交
易部职工、技俩司理,南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上
海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部
引申董事。
高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分
公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司,南边基金广州营销中心职员。
现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。
王益平女士,金融学硕士,特准公认司帐师,金融风险经管师,中国籍,无境外永久居
留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所,南边基金运作保障部职员。现
任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。
杨小松先生,总司理、首席信息官,经济学硕士,中国注册司帐师,中国籍,无境外永
久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职,曾任南边基
金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产经管
有限公司董事。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
俞文宏先生,副总司理、董事会秘书,工商经管硕士,经济师,中国籍,无境外永久居
留权。曾在江苏国信集团任职,曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理,深圳南边股权
投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘
书。
李海鹏先生,副总司理,工商经管硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永
久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师,南边基金高等研究员、基金经
理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部引申总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总
监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基金
经管股份有限公司副总司理、首席投资官(固定收益)。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任财政部中华司帐
师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及磋商财务部总司理助理,南边基金运作保障部
总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长,
南边成本经管有限公司董事。
蔡忠评先生,财务负责东谈主,经济学硕士,中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会
员(FCCA),中国籍,无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总会
计师室司帐,国信证券有限干事公司资金财务部高等司理,普华永谈司帐师事务所高等审计
师,国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负
责东谈主兼财务部总司理,南边东英资产经管有限公司董事,南边成本经管有限公司监事,深圳
南边股权投资基金经管有限公司董事。
孙鲁闽先生,副总司理,司帐商学、基金经管商学硕士,中国籍,无境外永久居留权。
曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管,南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副
总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私
募资管磋商投资司理。
侯利鹏先生,副总司理,工商经管硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任沈阳财政证
券公司往复部司理、客户服务部司理,中融基金经管有限公司副总司理,南边基金北京分公
司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金经管股
份有限公司副总司理。
茅炜先生,副总司理,经济学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任东方东谈主寿保障股
份有限公司保障精算员,生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员,国金证券股份有限公司研
究员,南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投
资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官(权益)、权益
研究部总司理、基金司理。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
本基金历任基金司理为:罗安安先生,经管时刻为 2022 年 2 月 18 日至 2024 年 10 月 25
日;林朝雄先生,经管时刻为 2023 年 6 月 9 日于今。
林朝雄先生,上海交通大学金融学硕士,具有基金从业阅历。2016 年 4 月加入南边基
金,任权益研究部农业及食物饮料行业研究员;2022 年 1 月 10 日至 2023 年 6 月 9 日,任
南边立异成长羼杂基金司理助理;2023 年 6 月 9 日于今,任南边新兴产业羼杂基金司理。
副总司理兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总司理、首席投资官(权益)兼权
益研究部总司理茅炜先生,副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生,现款及债券指数投资部
总司理夏晨光先生,往复经管部总司理王珂女士,固定收益投资部总司理李璇女士,羼杂资
产投资部总司理乔羽夫先生,固定收益研究部总司理陶铄先生,权益投资部总司理张延闽先
生,指数投资部总司理罗文杰女士,宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先
生。
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定细则基金收益分配决议,实时向基金份额握有东谈主分配收益;
(5)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述;
(6)编制季度论述、中期论述和年度论述;
(7)计较并袒露基金净值信息,细则基金份额申购、赎回价钱;
(8)办理与基金财产经管业务行为联系的信息袒露事项;
(9)按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会;
(10)保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府;
(11)以基金经管东谈主口头,代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(12)法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。
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轨制,采选灵验表率,驻防违反《基金法》十分他关连法律法例行动的发生。
(1)将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公谈地对待经管的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益;
(4)向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相
关的往复行为;
(7)是非职守,不按照礼貌履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会礼貌阻塞的其他行动。
为惊羡基金份额握有东谈主的正当权益,本基金阻塞从事下列行动:
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
大利益;
容、基金投资磋商等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的往复行为;
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为了保证公司表率运作,灵验地驻防和化解经管风险、经营风险以及操作风险,确保基
金财务和公司财务以十分他信息着实、准确、完好,从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的
利益,本基金经管东谈主建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制轨制。
里面抑制轨制是指公司为罢了里面抑制方针而建立的一系列组织机制、经管方法、操作
表率与抑制表率的总称。里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面抑制大纲是对公司司法礼貌的内控原则的细化和伸开,是对各项基本经管轨制
的统辖和带领,里面抑制大纲明确了内控方针、内控原则、抑制环境、内控表率等内容。
基本经管轨制包括里面司帐抑制轨制、风险抑制轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、
基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息本领经管轨制、贵府档案经管轨制、事迹评估窥探轨制
和迫切应变轨制等。
部门业务规章是在基本经管轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭干事、
操作守则等的具体讲明。
健全性原则。里面抑制机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,
并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个运作门径。
灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控表率,惊羡内控轨制的灵验
引申。
孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行
的表率来实行。
成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的干事积极性,运用科学化
的方法尽量诽谤经营运作成本,提高经济效益,以合理的抑制成本达到最好的里面抑制恶果。
(1)里面司帐抑制轨制
公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、
公司财务司帐轨制、司帐干事操作进程和司帐岗亭职责,并针对各个风险抑制点建立严实的
司帐系统抑制。
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里面司帐抑制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基
金财务计帐轨制和表率、成本抑制轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记
督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务打法轨制等。
(2)风险经管抑制轨制
风险抑制轨制由风险抑制委员会组织各部门制定,风险抑制轨制由风险抑制的方针
和原则、风险抑制的机构设立、风险抑制的表率、风险类型的界定、风险抑制的主要表率、
风险抑制的具体轨制、风险抑制轨制的监督与评价等部分组成。
风险抑制的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往复风险经管轨制、财务风险抑制制
度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等表率
性风险经管轨制。
(3)监察稽核轨制
公司缔造督察长,负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控
制情况。督察长由总司理提名,董事会聘任,并经全体孤独董事同意。
督察长负责组织带领公司监察稽核干事。除应当侧目的情况外,督察长享有充分的
知情权和孤独的看望权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险经管等关连会议,有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当如期
或者不如期向全体董事报送干事论述,并在董事会及董事会下设的关连故意委员会如期会议
上论述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情况。
公司缔造监察稽核部门,具体引申监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核
东谈主员,明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事进程。
监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立,检
查公司各业务部门和东谈主员遵命联系法律、法例和规章的情况;查验公司各业务部门和东谈主员执
行公司里面抑制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。
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§4 基金托管东谈主
(一)基本情况
称呼:中国建立银行股份有限公司(简称:中国建立银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
成立时刻:2004 年 09 月 17 日
组织格式:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:握续经营
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199812 号
辩论东谈主:王小飞
辩论电话:(021)6063 7103
(二)主要东谈主员情况
中国建立银行总行设资产托管业务部,下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理
财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包经管处、托管应用系统支援处、内控合规处等 12 个职能处室,在北京、
上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起,托管部一语气遴聘外部会
计师事务所对托管业务进行里面抑制审计,并也曾成为老例化的内控干事技巧。
(三)基金托管业务经营情况
算作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行,中国建立银行一直秉握“以客户
为中心”的经营理念,不停加强风险经管和里面抑制,严格履行托管东谈主的各项职责,切实维
护资产握有东谈主的正当权益,为资产托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建立银行托管资产规模不停扩大,托管业务品种不停增多,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目下国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。结果 2023 年年末,中
国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才能和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金
融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限
干事公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司(上清所)“优
秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、
以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。2022 年度,荣获《环球
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金融》 “中国最好次托管银行”,并算作惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管
银行”奖项。2023 年度,荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面抑制轨制
(一)里面抑制方针
算作基金托管东谈主,中国建立银行严格遵命国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章
和本行内联系经管礼貌,遵法经营、表率运作、严格查验,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完好,确保联系信息的着实、准确、完好、实时,保护基金份额握有东谈主的正当权
益。
(二)里面抑制组织结构
中国建立银行设有风险内控经管委员会,负责全行风险经管与里面抑制干事,对托管业
务风险经管和里面抑制的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托
管业务的内控合规干事,具有孤独诈骗内控合规干事权利和才能。
(三)里面抑制轨制及表率
资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系,建立了经管轨制、抑制轨制、岗亭职
责、业务操作进程,不错保证托管业务的表率操作和胜利进行;业务东谈主员具备从业阅历;业
务经管严格实行复核、审核、查验轨制,授权干事实行汇集抑制,业务图章按规程督察、存
放、使用,账户贵府严格督察,制约机制严格灵验;业务操作区故意设立,紧闭经管,实施
音像监控;业务信息由专职信息袒露东谈主负责,驻防泄密;业求罢了自动化操作,驻防东谈主为事
故的发生,本领系统完好、孤独。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率
(一)监督方法
依照《基金法》十分配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌,对基
金经管东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金计帐和核算服务门径中,对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基
金用度的索要与开支情况进行查验监督。
(二)监督进程
行监控,如发现投资异常情况,向基金经管东谈主进行风险指示,与基金经管东谈主进行情况核实,
督促其纠正,如有要紧异常事项实时论述中国证监会。
或举证,如有必要将实时论述中国证监会。
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§5 关连服务机构
称呼:南边基金经管股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主:周易
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
辩论东谈主:张锐珊
南边新兴产业羼杂 A 代销银行:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
电话:010-66275654
传真:010-66275654
辩论东谈主:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东谈主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
辩论东谈主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
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大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
辩论东谈主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
公司 12 号
办公地址:上海市中山东系数
法定代表东谈主:张为忠
辩论东谈主:朱瑛
辩论电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市向阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东谈主:方合英
辩论东谈主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
http://www.citicbank.com/
东路 713 号
法定代表东谈主:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表东谈主:吴利军
辩论东谈主:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
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网址:www.cebbank.com
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东谈主:谢永林
辩论东谈主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国
门内大街 22 号
法定代表东谈主:李民吉
辩论东谈主:王者凡
辩论电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表东谈主:王锦虹
辩论东谈主:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
源大街 8 号
办公地址: 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表东谈主: 辛树东谈主
辩论东谈主: 刘晓明
电话:0351-59667794
传真:021-63890196
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东谈主:葛仁余
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辩论东谈主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表东谈主:程劲松
辩论东谈主:朱杰霞
辩论电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
公司 区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主:卢国锋
辩论东谈主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表东谈主:梁邦海
辩论东谈主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)解放
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主:崔庆军
辩论东谈主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
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网址:www.suzhoubank.com
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表东谈主:魏学坤
辩论东谈主:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
南边新兴产业羼杂 A 代销券商十分他代销机构:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
法定代表东谈主:张伟
辩论东谈主:庞晓芸
辩论电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表东谈主:杨华辉
辩论东谈主:乔琳雪
辩论电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华
系数 125 号国信金融大厦
法定代表东谈主:张纳沙
辩论东谈主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
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街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表东谈主:王晟
辩论东谈主:辛国政
辩论电话:010-80928123
客 服 电 话 : 4008-888-888 、
网址:www.chinastock.com.cn
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主:朱健
辩论东谈主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表东谈主:王洪
辩论东谈主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东谈主:周杰
传真:021-63809892
辩论东谈主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区景辉
街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层
法定代表东谈主:王常青
辩论东谈主:谢欢然
辩论电话:010-56135799
客服电话:4008888108
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:www.csc108.com
街谈金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街谈金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表东谈主:王军
辩论东谈主:杨茜淳
辩论电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
区中心三路 8 号稀奇时间广
场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主:张佑君
辩论东谈主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主:张剑
辩论东谈主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东谈主:刘秋明
辩论东谈主:郁疆
辩论电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
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路与福中路接壤处荣超商务
中心A 栋第18 层-21层登科04
层 01、02、03、05、11、12、
办公地址:深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表东谈主:高涛
辩论东谈主:万玉琳
辩论电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客 服 电 话 : 400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木皆市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表东谈主:王献军
辩论东谈主:梁丽
辩论电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表东谈主:高振营
辩论东谈主:江恩前
辩论电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
街谈福华系数 119 号安信金
融大厦
办公地址:深圳市福田区福田
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街谈福华系数 119 号安信金
融大厦
法定代表东谈主:段文务
辩论东谈主:陈剑虹
辩论电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海
西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东谈主:肖海峰
辩论东谈主:赵如意
辩论电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表东谈主:宁敏
辩论东谈主:初晓
辩论电话:021-20328755
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表东谈主:祝瑞敏
辩论东谈主:苏古板
辩论电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市向阳区向阳
门北大街 18 号中国东谈主保寿险
大厦 12-18 层
法定代表东谈主:张海文
基金业务辩论东谈主:孙燕波
辩论电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:www.crsec.com.cn
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表东谈主:杨炯洋
辩论东谈主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
区淮海路 88 号
法定代表东谈主:金才玖
辩论东谈主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或
网址:www.95579.com
作区南山街谈梦海大路 5073
号民生互联网大厦 C 座
办公地址:深圳市南山区梦海
大路 5073 号华海金融立异中
心 C 座 16-19 层
法定代表东谈主:李剑峰
辩论东谈主:陆玮璐
辩论电话:13901892665
客服电话:956019
网址:www.csco.com.cn
办公地址:长春市生态大街
法定代表东谈主:李福春
辩论东谈主:安岩岩
辩论电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
香坊区赣水路 56 号
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区立异三路 833 号
法定代表东谈主:赵洪波
辩论东谈主:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东谈主:葛小波
辩论东谈主:郭逸斐
辩论电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东谈主:陈照星
辩论东谈主:彭淑娴
辩论电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
发区第二大街 42 号写字楼
办公地址:天津市南开区宾水
西谈 8 号
法定代表东谈主:安志勇
辩论东谈主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
办公地址:深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
法定代表东谈主:何之江
辩论东谈主:王阳
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
辩论电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
门南大街 3 号国华投资大厦
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
法定代表东谈主:翁振杰
辩论东谈主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
街5号
办公地址:苏州工业园区星阳
街5号
法定代表东谈主:范力
辩论东谈主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
大路 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临江
大路 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
法定代表东谈主:陈可可
辩论东谈主:何雯
辩论电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南
大路 9688 号华润置地大厦 C
座 31-33 层
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:林立
辩论东谈主:贾士杰
辩论电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
办公地址:南京市江东中路
法定代表东谈主:李剑锋
辩论东谈主:曹梦媛
辩论电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨湖
新区紫云路 1018 号
法定代表东谈主:章宏韬
辩论东谈主:范超
辩论电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
贸易试验区浦电路 370 号 2、
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区浦电路 370 号 2、
法定代表东谈主:刘加海
辩论东谈主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
系数 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
系数 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主:吴礼顺
辩论东谈主:单晶
辩论电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区滨
江大路 5129 号陆家嘴滨江中
心 N1 座
法定代表东谈主:苏军良
辩论东谈主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
路 1777 号海信南边大厦 21、
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南边大厦 21、
法定代表东谈主:李永湖
辩论电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商
务外环路 10 号
法定代表东谈主:鲁智礼
辩论东谈主:程月艳 李盼盼
电 话 : 0371-69099881 、
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
路途 32 号西南证券总部大楼
法定代表东谈主:吴坚
辩论东谈主:杜巧
辩论电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:武晓春
辩论东谈主:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
红谷中大路 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市向阳区望京
东园四区 2 号 中航成本大厦
法定代表东谈主:戚侠
辩论东谈主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大路 1115 号北
京银行大楼
法定代表东谈主:徐丽峰
辩论东谈主:占文驰
辩论电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表东谈主:董祥
辩论东谈主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
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西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主:王文卓
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客 服 电 话 : 95531 ;
网址:www.longone.com.cn
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东谈主:徐朝日
辩论东谈主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东谈主:张威
辩论东谈主:田芳芳
辩论电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大路
法定代表东谈主:陆涛
辩论东谈主:刘萍
辩论电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表东谈主:王达
辩论东谈主:丁想
辩论电话:020-83988334
客服电话:95322
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:www.wlzq.cn
办公地址:成都市东城根上街
法定代表东谈主:冉云
辩论东谈主:刘一君
辩论电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
新城区海拉尔东街满世尚都
办公营业抽象楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都
办公营业抽象楼
法定代表东谈主:祝艳辉
辩论东谈主:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
西路 638 号兰州资产中心 21
楼
办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州资产中心 19
楼
法定代表东谈主:祁建邦
辩论东谈主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
湖街谈东海社区深南大路
栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州
路 666 号
法定代表东谈主:俞洋
辩论东谈主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
客服电话:95323,4001099918
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:http://www.cfsc.com.cn
路 4028 号荣超经贸中心办公
楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海
大路与后海滨路交织处滨海
大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦
(18-25 层)
法定代表东谈主:郑宇
辩论东谈主:赵晓棋
电话:0755-23375447
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
法定代表东谈主:周雪飞
辩论东谈主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
大路 60 号开发区控股中心 19、
办公地址:广州市黄埔区科
学大路 60 号开发区控股中心
法定代表东谈主:严亦斌
辩论东谈主:彭莲
辩论电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
http://www.ykzq.com
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表东谈主:李刚
辩论东谈主:杨淑涵
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
新本领开发区高新大路 446
号天风证券大厦 20 层
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东谈主: 庞介民
辩论东谈主:王雅薇
电话:027-87107535
客 服 电 话 : 4008005000 或
网址:www.tfzq.com
市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方资产大厦
法定代表东谈主:戴彦
辩论东谈主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
区中心三路 8 号稀奇时间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号稀奇时间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
法定代表东谈主:窦长宏
辩论东谈主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张
杨路 500 号华润时间广场 10F、
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:陶怡
辩论东谈主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
司 司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街谈文一西路 969 号
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表东谈主:王珺
辩论东谈主:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址: www.fund123.cn
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表东谈主:其实
辩论东谈主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街谈同顺街 18 号 同花顺大
楼4层
法定代表东谈主:吴强
辩论东谈主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
限公司 路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市向阳区开国
路 118 号 24 层 2405、2406
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:胡雄征
辩论东谈主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址:北京市向阳区开国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表东谈主:张峰
辩论东谈主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
工业园区创业路 108 号
办公地址:湖北省武汉市江汉
区万松街谈后生路 278 号中
海中心 32F-34F
法定代表东谈主:邓晖
辩论东谈主:丛瑞丰
客服电话:95305-8
网址:www.huayuanstock.com
公司 泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层
办公地址: 北京市丰台区金
泽路 161 号 1 号楼 3 层 309
法定代表东谈主:梁蓉
辩论东谈主:魏素清
电话:010-66154828-8048
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
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贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表东谈主:李兴春
辩论东谈主:张仕钰
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东谈主:王之光
辩论东谈主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表东谈主:肖雯
辩论东谈主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市向阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东谈主: 皆凌峰
辩论东谈主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东谈主:王伟刚
辩论东谈主: 王骁骁
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁大路 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁
大路 1-5 号
法定代表东谈主: 钱燕飞
辩论东谈主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
办公地址: 中国(上海)自
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
法定代表东谈主:简梦雯
辩论东谈主:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
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路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址:北京市向阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
法定代表东谈主:李楠
辩论东谈主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
https://danjuanfunds.com/
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东谈主: 王翔
辩论东谈主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济本领开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表东谈主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表东谈主:温丽燕
辩论东谈主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
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司 作区前湾系数 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表东谈主:刘明军
辩论东谈主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
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南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表东谈主:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构辩论东谈主:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
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南边新兴产业羼杂 C 代销银行:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
电话:010-66275654
传真:010-66275654
辩论东谈主:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东谈主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
辩论东谈主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
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大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
辩论东谈主:季平伟
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
客服电话:95555
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公司 12 号
办公地址:上海市中山东系数
法定代表东谈主:张为忠
辩论东谈主:朱瑛
辩论电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市向阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东谈主:方合英
辩论东谈主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
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东路 713 号
法定代表东谈主:王凯
客服电话:400-830-8003
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桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表东谈主:吴利军
辩论东谈主:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
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办公地址:深圳市深南东路
法定代表东谈主:谢永林
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
辩论东谈主:赵杨
电话:0755-22166574
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门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国
门内大街 22 号
法定代表东谈主:李民吉
辩论东谈主:王者凡
辩论电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表东谈主:王锦虹
辩论东谈主:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
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源大街 8 号
办公地址: 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表东谈主: 辛树东谈主
辩论东谈主: 刘晓明
电话:0351-59667794
传真:021-63890196
客服电话:95395
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号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东谈主:葛仁余
辩论东谈主:徐继军
电话:025-51811189
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路 21 号
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表东谈主:程劲松
辩论东谈主:朱杰霞
辩论电话:0769-27239605
客服电话:956033
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公司 区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主:卢国锋
辩论东谈主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
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路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表东谈主:梁邦海
辩论东谈主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
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贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)解放
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主:崔庆军
辩论东谈主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
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新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表东谈主:魏学坤
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
辩论东谈主:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
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南边新兴产业羼杂 C 代销券商十分他代销机构:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
法定代表东谈主:张伟
辩论东谈主:庞晓芸
辩论电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表东谈主:杨华辉
辩论东谈主:乔琳雪
辩论电话:021-38565547
客服电话:95562
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中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华
系数 125 号国信金融大厦
法定代表东谈主:张纳沙
辩论东谈主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
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街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表东谈主:王晟
辩论东谈主:辛国政
辩论电话:010-80928123
客 服 电 话 : 4008-888-888 、
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
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贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主:朱健
辩论东谈主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
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路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表东谈主:王洪
辩论东谈主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
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号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东谈主:周杰
传真:021-63809892
辩论东谈主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区景辉
街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层
法定代表东谈主:王常青
辩论东谈主:谢欢然
辩论电话:010-56135799
客服电话:4008888108
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街谈金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街谈金田路 2026 号动力大厦
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
南塔楼 10-19 层
法定代表东谈主:王军
辩论东谈主:杨茜淳
辩论电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
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区中心三路 8 号稀奇时间广
场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主:张佑君
辩论东谈主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
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路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主:张剑
辩论东谈主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客服电话:95523、4008895523
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路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东谈主:刘秋明
辩论东谈主:郁疆
辩论电话:021-22169999
客服电话:95525
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路与福中路接壤处荣超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04
层 01、02、03、05、11、12、
办公地址:深圳市福田区益田
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表东谈主:高涛
辩论东谈主:万玉琳
辩论电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客 服 电 话 : 400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木皆市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表东谈主:王献军
辩论东谈主:梁丽
辩论电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表东谈主:高振营
辩论东谈主:江恩前
辩论电话:021-50295432
客服电话:95351
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街谈福华系数 119 号安信金
融大厦
办公地址:深圳市福田区福田
街谈福华系数 119 号安信金
融大厦
法定代表东谈主:段文务
辩论东谈主:陈剑虹
辩论电话:0755-81688000
客服电话:95517
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
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司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海
西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东谈主:肖海峰
辩论东谈主:赵如意
辩论电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表东谈主:宁敏
辩论东谈主:初晓
辩论电话:021-20328755
客服电话:4006208888
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城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表东谈主:祝瑞敏
辩论东谈主:苏古板
辩论电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市向阳区向阳
门北大街 18 号中国东谈主保寿险
大厦 12-18 层
法定代表东谈主:张海文
基金业务辩论东谈主:孙燕波
辩论电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
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区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
大厦
法定代表东谈主:杨炯洋
辩论东谈主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
区淮海路 88 号
法定代表东谈主:金才玖
辩论东谈主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或
网址:www.95579.com
作区南山街谈梦海大路 5073
号民生互联网大厦 C 座
办公地址:深圳市南山区梦海
大路 5073 号华海金融立异中
心 C 座 16-19 层
法定代表东谈主:李剑峰
辩论东谈主:陆玮璐
辩论电话:13901892665
客服电话:956019
网址:www.csco.com.cn
办公地址:长春市生态大街
法定代表东谈主:李福春
辩论东谈主:安岩岩
辩论电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区立异三路 833 号
法定代表东谈主:赵洪波
辩论东谈主:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东谈主:葛小波
辩论东谈主:郭逸斐
辩论电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东谈主:陈照星
辩论东谈主:彭淑娴
辩论电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
发区第二大街 42 号写字楼
办公地址:天津市南开区宾水
西谈 8 号
法定代表东谈主:安志勇
辩论东谈主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
办公地址:深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
法定代表东谈主:何之江
辩论东谈主:王阳
辩论电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
门南大街 3 号国华投资大厦
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
法定代表东谈主:翁振杰
辩论东谈主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
街5号
办公地址:苏州工业园区星阳
街5号
法定代表东谈主:范力
辩论东谈主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
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大路 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临江
大路 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
法定代表东谈主:陈可可
辩论东谈主:何雯
辩论电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南
大路 9688 号华润置地大厦 C
座 31-33 层
法定代表东谈主:林立
辩论东谈主:贾士杰
辩论电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:南京市江东中路
法定代表东谈主:李剑锋
辩论东谈主:曹梦媛
辩论电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨湖
新区紫云路 1018 号
法定代表东谈主:章宏韬
辩论东谈主:范超
辩论电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
贸易试验区浦电路 370 号 2、
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区浦电路 370 号 2、
法定代表东谈主:刘加海
辩论东谈主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
系数 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
系数 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主:吴礼顺
辩论东谈主:单晶
辩论电话:0755-23838750
客服电话:95358
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路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区滨
江大路 5129 号陆家嘴滨江中
心 N1 座
法定代表东谈主:苏军良
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
辩论东谈主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
路 1777 号海信南边大厦 21、
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南边大厦 21、
法定代表东谈主:李永湖
辩论电话:0755-82943755
客服电话:95329
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务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商
务外环路 10 号
法定代表东谈主:鲁智礼
辩论东谈主:程月艳 李盼盼
电 话 : 0371-69099881 、
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
路途 32 号西南证券总部大楼
法定代表东谈主:吴坚
辩论东谈主:杜巧
辩论电话:023-67500573
客服电话:95355
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路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
法定代表东谈主:武晓春
辩论东谈主:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
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南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
红谷中大路 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市向阳区望京
东园四区 2 号 中航成本大厦
法定代表东谈主:戚侠
辩论东谈主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
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区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大路 1115 号北
京银行大楼
法定代表东谈主:徐丽峰
辩论东谈主:占文驰
辩论电话:0791-88250812
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区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表东谈主:董祥
辩论东谈主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
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西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主:王文卓
电话:021-20333333
传真:021-50498825
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南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
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街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东谈主:徐朝日
辩论东谈主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
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环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东谈主:张威
辩论东谈主:田芳芳
辩论电话:010-83561146
客服电话:95399
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号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大路
法定代表东谈主:陆涛
辩论东谈主:刘萍
辩论电话:0755-83025693
客服电话:95372
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东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表东谈主:王达
辩论东谈主:丁想
辩论电话:020-83988334
客服电话:95322
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办公地址:成都市东城根上街
法定代表东谈主:冉云
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辩论东谈主:刘一君
辩论电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
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新城区海拉尔东街满世尚都
办公营业抽象楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都
办公营业抽象楼
法定代表东谈主:祝艳辉
辩论东谈主:熊丽
客服电话:956088
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西路 638 号兰州资产中心 21
楼
办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州资产中心 19
楼
法定代表东谈主:祁建邦
辩论东谈主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
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湖街谈东海社区深南大路
栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州
路 666 号
法定代表东谈主:俞洋
辩论东谈主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
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路 4028 号荣超经贸中心办公
楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海
大路与后海滨路交织处滨海
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大路 3165 号五矿金融大厦
(18-25 层)
法定代表东谈主:郑宇
辩论东谈主:赵晓棋
电话:0755-23375447
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
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口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
法定代表东谈主:周雪飞
辩论东谈主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
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大路 60 号开发区控股中心 19、
办公地址:广州市黄埔区科
学大路 60 号开发区控股中心
法定代表东谈主:严亦斌
辩论东谈主:彭莲
辩论电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
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路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表东谈主:李刚
辩论东谈主:杨淑涵
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
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新本领开发区高新大路 446
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号天风证券大厦 20 层
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东谈主: 庞介民
辩论东谈主:王雅薇
电话:027-87107535
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市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方资产大厦
法定代表东谈主:戴彦
辩论东谈主: 陈亚男
客服电话:95357
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区中心三路 8 号稀奇时间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号稀奇时间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
法定代表东谈主:窦长宏
辩论东谈主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
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名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张
杨路 500 号华润时间广场 10F、
法定代表东谈主:陶怡
辩论东谈主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
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司 司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街谈文一西路 969 号
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表东谈主:王珺
辩论东谈主:韩爱彬
客服电话:95188-8
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路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表东谈主:其实
辩论东谈主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
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司 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街谈同顺街 18 号 同花顺大
楼4层
法定代表东谈主:吴强
辩论东谈主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
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限公司 路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市向阳区开国
路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东谈主:胡雄征
辩论东谈主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
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区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址:北京市向阳区开国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表东谈主:张峰
辩论东谈主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
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工业园区创业路 108 号
办公地址:湖北省武汉市江汉
区万松街谈后生路 278 号中
海中心 32F-34F
法定代表东谈主:邓晖
辩论东谈主:丛瑞丰
客服电话:95305-8
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公司 泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层
办公地址: 北京市丰台区金
泽路 161 号 1 号楼 3 层 309
法定代表东谈主:梁蓉
辩论东谈主:魏素清
电话:010-66154828-8048
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
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贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表东谈主:李兴春
辩论东谈主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
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司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
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元
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东谈主:王之光
辩论东谈主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
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岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表东谈主:肖雯
辩论东谈主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
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限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市向阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东谈主: 皆凌峰
辩论东谈主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
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直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东谈主:王伟刚
辩论东谈主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
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宁大路 1-5 号
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办公地址:南京市玄武区苏宁
大路 1-5 号
法定代表东谈主: 钱燕飞
辩论东谈主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
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由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
办公地址: 中国(上海)自
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
法定代表东谈主:简梦雯
辩论东谈主:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址:北京市向阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
法定代表东谈主:李楠
辩论东谈主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
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东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
法定代表东谈主: 王翔
辩论东谈主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
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司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济本领开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表东谈主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表东谈主:温丽燕
辩论东谈主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
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司 作区前湾系数 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表东谈主:刘明军
辩论东谈主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表东谈主:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构辩论东谈主:陈嘉义
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电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网 址 :
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称呼:南边基金经管股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主:周易
电话:4008898899
辩论东谈主:古和鹏
称呼:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
辩论东谈主:丁媛
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
承办讼师:清早、丁媛
称呼:德勤华永司帐师事务所(特殊无为合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
引申事务合伙东谈主:付建超
辩论东谈主:汪芳
辩论电话:+86 021 61412431
传真:+86 021 63350177
承办注册司帐师:汪芳、陈想雨
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§6 基金的召募
本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他
联系礼貌,并经中国证监会 2021 年 5 月 18 日证监许可20211722 号文注册召募。
本基金为契约型敞开式基金。召募期自 2021 年 11 月 17 日至 2022 年 2 月 16 日止,共
召募 646,519,302.11 份基金份额,召募户数为 8536 户。
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§7 基金合同的顺利
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金召募期届满或基金管
理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验
资,自收到验资论述之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面阐明之日起,《基金合同》顺利;不然《基金合同》不顺利。基金经管东谈主在收到中国证
监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入故意账户,在基金召募行动收尾前,任何东谈主不得动用。
二、基金合同的顺利
本基金合同于 2022 年 2 月 18 日正经顺利。自基金合同顺利日起,本基金经管东谈主正经开
始经管本基金。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模
《基金合同》顺利后,一语气 20 个干事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在如期论述中赐与袒露;一语气 50 个干事日
出现前述情形的,基金合同应当断绝,无需召开基金份额握有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有礼貌时,从其礼貌。
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§8 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募讲明
书中或礼貌网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销
售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与
赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复神气,投资东谈主不错通
过上述神气进行申购与赎回。
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证
券往复所的平淡往复日的往复时刻(基金销售机构另有礼貌的,可在上述界限内礼貌具体的
往复时刻),但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申
购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时刻在关连公告中载明。
基金合同顺利后,若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或其
他特殊情况,基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调治,但应在实施日
前依照《信息袒露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月发轫办理申购,具体业务办理时刻在申
购发轫公告中礼貌。
基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月发轫办理赎回,具体业务办理时刻在赎
回发轫公告中礼貌。
在细则申购发轫与赎回发轫时刻后,基金经管东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披
露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的发轫时刻。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或补救苦求且登记机构阐明接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。
进行计较;
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法权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新规
则发轫实施前依照《信息袒露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率,在敞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回
的苦求。
投资东谈主申购基金份额时,必须在礼貌的时刻内全额托福申购款项,投资东谈主托福申购款项,
申购成立;若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成立,申购款项本金将送还投资东谈主
账户,基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额
登记机构阐明基金份额时,申购顺利。
投资东谈主在提交赎回苦求时须握有充足的基金份额余额,不然所提交的赎回苦求不成立。
基金份额握有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎复活效。投资
者赎回苦求顺利后,基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回
时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形,款项的支付办法参照基金合
同联系要求处理。如遇证券/期货往复所或往复市集数据传输延迟、通讯系统故障、银行数
据交换系统故障、港股通往复系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金经管东谈主及基金托
管东谈主所能抑制的身分影响了业务进程,则赎回款项划付时刻相应顺延。基金经管东谈主、基金托
管东谈主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。
基金经管东谈主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求
日(T 日),在平淡情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日提
交的灵验苦求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其
他神气查询苦求的阐明情况。若申购不顺利,则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利,而仅代表销售机构确乎
接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金经管东谈主的阐明结果为准。对于苦求的
阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。
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基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新规
则发轫实施前依照《信息袒露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
提下,可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资
东谈主需解任销售机构的关连礼貌。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份,投资东谈主全额赎回时不受
上述限制,基金销售机构在相宜上述礼貌的前提下,可根据我方的情况调高单笔赎回苦求份
额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资东谈主需解任销售机构的关连礼貌;
有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等表率,切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险
抑制的需要,可采选上述表率对基金规模赐与抑制。具体见基金经管东谈主关连公告;
另有礼貌的除外;
限制。基金经管东谈主必须在调治前依照《信息袒露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主,本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金
额的增多而递减,如下表所示:
A 类份额申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
M≥500 万 1000 元/笔
本基金 C 类基金份额的申购费率为零。
投资东谈主重叠申购,须按每次申购所对应的费率层次分别计费。
销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。
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(1)本基金 A 类份额的赎回费率如下:
苦求份额握随机刻(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥1 年 0
(2)本基金 C 类份额的赎回费率如下:
苦求份额握随机刻(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥30 日 0
投资东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握
有东谈主承担,在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于握有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回用度全额归入基金财产;对于握有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 75%归入基金财产;对于握有期长于 3 个月(含 3 个
月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 50%归入基金财产;对于握有期长
于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 25%归入基金财产。
并最迟应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息袒露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公
告。
不影响基金份额握有东谈主利益的情况的情形下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的
关连司法和进程详见基金经管东谈主或其他基金销售机构届时发布的关连公告或讨教。基金经管
东谈主不错针对特定投资东谈主(如待业金客户等)开展费率优惠行为,届时将提前公告。
(1)适用于比例费率
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为:
净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(2)适用于固定用度
净申购金额=申购金额-固定申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额,对应申购费率为 1.5%,假定申购当日
A 类基金份额净值为 1.0170 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元
申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份
C 类基金份额申购费率为 0,申购份额的计较公式为:
申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值
例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额,假定申购当日 C 类基金份额净值为
申购份额=100,000/1.0170= 98,328.42 份
在本基金的赎回金额的计较公式为:
赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度
例:某投资东谈主握有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类份额,赎回费率为 0,假定赎回当日
基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=100,000×1.0170=101,700.00 元
例:某投资东谈主握随机刻少于 7 日赎回本基金 C 类份额 10 万份,赎回费率 1.5%,假定赎
回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回用度=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50 元
赎回金额=100,000×1.0170-1,525.50=100,174.50 元
本基金种种基金份额净值的计较,保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较,并在 T+1 日
内袒露。遇特殊情况,经履行适当表率,不错适当延迟计较或公告。
申购的灵验份额为按本质阐明的申购金额在扣除相应的用度后,以当日基金份额净值为
基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到一丝点后 2 位,一丝点后 2 位以后
的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应
的用度,计较结果保留到一丝点后两位,一丝点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
基金估值的公谈性,具体处理原则与操作表率解任关连法律法例以及监管部门、自律司法的
礼貌。
投资东谈主申购基金顺利后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续,
投资东谈主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资东谈主赎回基金顺利后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。
登记机构不错在法律法例允许的界限内,对上述登记办理时刻进行调治,但不得骨子影
响投资东谈主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息袒露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求:
购苦求。
当日基金资产净值。
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当
暂停接受基金申购苦求。
达到或者向上 50%,或者变相规避 50%汇集度的情形。
金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行时。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受
投资东谈主申购苦求时,基金经管东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生
上述第 7 项情形时,基金经管东谈主不错采选比例阐明等神气对该投资东谈主的申购苦求进行限制,
基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被拒却,被拒却的
申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况拔除时,基金经管东谈主应实时还原申购业务的办
理。
发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项:
回苦求或减慢支付赎回款项。
当日基金资产净值。
停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。
值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当
减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时,基金经管东谈主应及
时报中国证监会备案,已阐明的赎回苦求,基金经管东谈主应足额支付;如暂时不成足额支付,
应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主,未支付部分可宽限
支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的关连要求处理。基金份额握有东谈主在苦求赎
回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况拔除时,基金经管东谈主
应实时还原赎回业务的办理并公告。
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金补救中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金补救中转入苦求份额总额后的余额)向向前一
敞开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了大都赎回。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
当基金出现大都赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或
部分宽限赎回。
(1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时,按平淡赎回
表率引申。
(2)部分宽限赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰苦或合计因支付投
资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金经管东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求宽限办理。
对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,细则当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选
择宽限赎回的,将自动转入下一个敞开日陆续赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理,
无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳,投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
(3)如发生单个敞开日内单个基金份额握有东谈主苦求赎回的基金份额向向前一敞开日的
基金总份额的 30%时,本基金经管东谈主对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回苦求实施宽限办理。
对于其向上基金总份额 30%以上部分的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理,无优先权
并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于
其不向上基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回苦求,基金经管东谈主不错根据前述“(1)全
额赎回”或“(2)部分宽限赎回”的约定神气对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有
东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分
赐与取销;宽限部分如采纳取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主
在提交赎回苦求时未作明确采纳,投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
(4)暂停赎回:一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回,如基金经管东谈主合计有必
要,可暂停接受基金的赎回苦求;也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项,但不得向上
当发生上述大都赎回并宽限办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售
机构讨教等神气在 3 个往复日内讨教基金份额握有东谈主,讲明联系处理方法,并在两日内在规
定媒介上刊登公告。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
停公告。
最迟于再行敞开日在礼貌媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告;也不错根据本质情况在暂
停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻,届时不再另行发布再行敞开的公告。
基金经管东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东谈主
经管的其他基金份额之间的补救业务,基金补救不错收取一定的补救费,关连司法由基金管
理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的礼貌制定并公告,并提前讨教基金托管东谈主与关连机
构。
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非
往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往复过户。不论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主物化,其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取;捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体;司法强制引申是
指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府,对于相宜条件
的非往复过户苦求按基金登记机构的礼貌办理,并按基金登记机构礼貌的模范收费。
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照礼貌的模范收取转托管费。
基金经管东谈主不错为投资东谈主理理定投磋商,具体司法由基金经管东谈主另行礼貌。投资东谈主在办
理定投磋商时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在关连公告或
更新的招募讲明书中所礼貌的定投磋商最低申购金额。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结神气按照登记机
构的关连礼貌办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监
会招供的往复阵势或者通过其他神气进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额握有东谈主应根据基金
经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的
礼貌或关连公告。
在关连法律法例允许的条件下,基金登记机构可依据其业务司法,受理基金份额质押等
业务,并收取一定的手续用度。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§9 基金的投资
在灵验抑制组合风险并保握细密流动性的前提下,投资于精选的股票,通过严谨的风险
经管,力求罢了基金资产的永久褂讪升值。
本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板十分他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票市集往复互联
互通机制允许买卖的礼貌界限内的香港联合往复所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、方位
政府债券、可补救债券十分他经中国证监会允许投资的债券)、资产支援证券、债券回购、
银行进款(包括契约进款、如期进款十分他银行进款)、同行存单、货币市集器用、金融衍
生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需相宜中国证监会的关连礼貌。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例界限为
证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股
票期权合约需缴纳的往复保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适当表率后,可
以将其纳入投资界限。
本基金通过定性与定量相联结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势,对质券市集当
期的系统性风险以及可料想的异日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调治原则和调治界限,
在保握总体风险水平相对褂讪的基础上,力求投资组合的褂讪升值。此外,本基金将握续地
进行如期与不如期的资产配置风险监控,应时地作念出相应的调治。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
本基金依托于基金经管东谈主的投资研究平台,神圣追踪中国经济转型的发展标的,精选质
地优秀、具备永久价值增长后劲的公司。股票投资给与定量和定性分析相联结的策略。
(1)新兴产业主题的界定
新兴产业是指关系到国民经济社会发展和产业结构优化升级,具有全局性、永恒性、导
向性和动态性特征的产业。与传统产业比拟,具有高本领含量、高附加值、资源集约等特色。
恰当世界经济发展趋势、猖獗发展新兴产业,是促使国民经济和企业发展走上立异驱动、内
生增长轨谈的根蒂路线,是产业结构升级和霸占世界经济发展制高点的要津。
具体来看,本文所指的新兴产业主题包括但不限于以下行业:
主要服务于相宜国度计谋、冲破要津中枢本领、市集招供度高的企业,如新一代信息本领高
端装备、新材料、新动力、半导体、互联网、物联网、节能环保以及生物医药等高新本领产
业和计谋性新兴产业。
可主宰收入进步的配景下,通过提供产品或服务不停自负且提能手民生存品性的行业,如食
品饮料、家用电器、医药生物、纺织服装、交通运输、失业服务、营业贸易、金融地产、建
筑隐讳、产品、汽车、莳植、体育、好意思妆、花费电子、免税品、电商等行业等传统花费升级,
以及与花费升级密切关连的为花费提供原材料或本领支援的其他行业,如电子、化工、计较
机、机械开导、电气开导、采掘、通讯、轻工制造、农林牧渔、建筑建材等制造业及周期性
行业。
的制造,是一种全新的不同于过往的制造模式,是制造业当今与异日发展的标的。猖獗培育
和发展新制造产业,是进步我国产业中枢竞争力的势必要求,是霸占异日经济和科技发展制
高点的计谋采纳,对于加速飘浮经济发展神气、罢了由制造业大国向强国飘浮具有枢纽计谋
兴致。重心关注坐褥具有较高附加值和高本领含量的高端装备制造产业、约略推动传统制造
业向价值链高端蔓延且领有先进本领、具有中枢竞争力的传统制造业中的龙头企业。
新兴产业的界限界定是一个动态的过程,跟着经济、本领的握续发展和不停立异,可能
会出现新的相宜新兴产业主题的企业。本基金将着眼于全球经济的发展趋势,长远分析中国
产业的革新标的,密切追踪新兴产业带来的投资机遇,寻找景气度不停高涨、竞争样式不停
优化、营业模式不停立异,具备永久增长后劲的公司进行投资,在履行适当表率后,应时对
新兴产业的涵盖界限进行动态调治。
(2)个股投资策略
本基金个股投资给与定量和定性分析相联结的策略。
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
A、公司所处的行业相宜时间的发展标的,新经济体制下受益于革新,共享革新红利的
优质企业;
B、公司所处的行业相宜国度的计谋发展标的,何况公司在行业中具有赫然的竞争上风;
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力;
D、公司具有细密的治理结构,从大推进、经管层到中层业务主干有细密的激励机制,
何况企业的信息袒露公开透明;
E、公司具有细密的立异才能。
本基金将对响应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定
量分析,以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性方针:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
B、财务方针:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行为净收益/利润总
额等;
C、估值方针:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市
值;
D、成长竞争力方针:公司市占率、研发用度竣工额以及占收入比例、研发东谈主员数目、
专利数目等。
(3)组结伙票的投资招引力评估分析
本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视线,给与专科的估值模子,合理使用估值方针,将国内上市公司的联系估值与国际公司
相应方针进行比较,采纳其中价值被低估的公司。本基金给与包括解放现款流贴现模子、股
息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采纳最具有投资吸
引力的股票构建投资组合。
(4)投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性情,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同期监控组合中证券的估值水平,在市集价钱赫然高于其内在合理价
值时应时卖出证券。
(5)港股通股票投资
除上述个股投资策略外,本基金还将关注以下几类港股通股票:
A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司;
B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司;
C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有招引力的投资标的。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(6)本基金将根据法律法例和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注刊行东谈主
联系信息袒露情况,关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分,通过定性分析和定量分析相
联结的办法,参与存托凭证的投资,严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。
在采纳债券品种时,率先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未
来利率期限结构变化,并充分接头组合的流动性经管的本质情况,配置债券组合的久期;其
次,联结信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置;再次,在上述基础
上利用债券订价本领,进行个券采纳,采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等机动种种的操作神气,力求获取逾额的投资收益。
为更好的罢了投资方针,本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证
监会允许的滋生金融产品,本基金将根据风险经管的原则,主要采纳流动性好、往复活跃的
滋生品合约进行往复。
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,主要采纳流动性好、
往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用,诽谤股票仓位频频调治的
往复成本,以达到诽谤投资组合举座风险的目的。
(2)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险经管原则,以套期保值为主要目的,给与流
动性好、往复活跃的国债期货合约,通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究,联结国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
(3)股票期权投资策略
本基金投资股票期权以套期保值为主要目的,将根据风险经管的原则,充分接头股票期
权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,采选备兑开仓、delta 中性等策略限制
参与股票期权投资。
本基金将关注其他金融滋坐褥品的推出情况,如法律法例或监管机构允许基金投资前述
滋生器用,本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的礼貌,制定与本基金投资方针相适
应的投资策略和估值政策,在充分评估滋坐褥品的风险和收益的基础上,严慎地进行投资。
资产支援证券投资要津在于对基础资产质地及异日现款流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,给与基本面分析和数目化模子相联结,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格抑制资产支援证券的总体投资规模并进行散播投资,以
诽谤流动性风险。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
今后,跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往复神气的立异等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。
基金的投资组合应解任以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票
投资比例不得向上股票资产的 50%),其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复
保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金握有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并计较),其市值不向上基金资
产净值的 10%;
(4)本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并计较),
不向上该证券的 10%,完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
要求礼貌的比例限制;
(5)本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例,不得向上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金握有的全部资产支援证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金握有的消失(指消失信用级别)资产支援证券的比例,不得向上该资产支援
证券规模的 10%;
(8)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支援证券,不得
向上其种种资产支援证券揣摸规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金握有资
产支援证券期间,淌若其信用等第下落、不再相宜投资模范,应在评级论述发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不向上本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值
的 40%,参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
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(12)本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金握有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得
向上该上市公司可畅达股票的 15%;本基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司发
行的可畅达股票,不得向上该上市公司可畅达股票的 30%;完全按照联系指数的组成比例进
行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得向上该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致;
(15)在职何往复日日终,握有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得向上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何往复日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得向上基金资产净值的 10%;
在职何往复日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的 20%;
所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣摸(轧差计较)应当相宜基金合同关
于股票投资比例的联系约定;在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得向上上一往复日基金资产净值的 20%;
(17)在职何往复日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得向上基金资产净值的 15%;
在职何往复日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总市值的 30%;
本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约
价值,揣摸(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定;在职何往复日内
往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得向上上一往复日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数计较;
(19)本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票引申;
(21)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资
比例的,基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起发轫。
淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行适当表率后,则本
基金投资不再受关连限制。
为惊羡基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券;
(2)违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷干事的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有礼貌的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往复、专揽证券往复价钱十分他不耿介的证券往复行为;
(7)法律、行政法例和中国证监会礼貌阻塞的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主十分控股推进、本质抑制东谈主或者
与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当相宜基金的投资方针和投资策略,解任基金份额握有东谈主利益优先原则,驻防利益
冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱引申。关连往复必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与袒露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
沪深 300 指数收益率×65%+中证港股通抽象指数(东谈主民币)收益率×15%+上证国债指数
收益率×20%
本基金为羼杂型基金,不错参与港股通股票的投资,以“沪深 300 指数收益率×65%+中
证港股通抽象指数(东谈主民币)收益率×15%+上证国债指数收益率×20%”算作本基金的事迹
比较基准,约略使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。
淌若今后法律法例发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集迢遥接受的事迹比较基准推
出,或者是市集上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时,本基金不错在与基金托管
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东谈主协商一致的情况下,按关连监管部门要求履行关连手续后,依据惊羡基金份额握有东谈主正当
权益的原则,变更事迹比较基准并实时公告,无需召开基金份额握有东谈主大会。淌若本基金业
绩比较基准所参照的指数在异日不再发布时,基金经管东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情
况下,按关连监管部门要求履行关连手续后,依据惊羡基金份额握有东谈主正当权益的原则,选
取相通的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数,而无需召开基金份额握有东谈主大会。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于
债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金
访佛的市集波动风险等一般投资风险之外,本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证
券市集投资所靠近的越过投资风险。
握有东谈主的利益;
欠妥利益。
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并盘问司帐师事务所主意后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。
基金经管东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带干事。
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基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本论述中的财务方针、净值进展和投资组合论述
等内容,保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。
基金经管东谈主承诺以浑朴信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募讲明书。
本投资组合论述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额(元)
(%)
其中:股票 89,431,036.90 74.23
其中:债券 6,069,268.49 5.04
资产支援证券 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金揣摸
注:本基金本论述期末通过沪港通往复机制投资的港股市值为东谈主民币 40,085,936.95 元,
占基金资产净值比例 35.79%;通过深港通往复机制投资的港股市值为东谈主民币 1,291,323.55
元,占基金资产净值比例 1.15%。
金额单元:东谈主民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 1,495,440.00 1.34
C 制造业 31,441,007.00 28.07
D 电力、热力、燃气及 - -
水坐褥和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮 6,859,569.40 6.12
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 - -
息本领服务业
J 金融业 2,811,200.00 2.51
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 280,480.00 0.25
M 科学研究和本领服务 - -
业
N 水利、环境和全球设 - -
施经管业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 莳植 - -
Q 卫生和社会干事 5,166,080.00 4.61
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
揣摸 48,053,776.40 42.91
金额单元:东谈主民币元
行业类别 公允价值(东谈主民币元) 占基金资产净值比例(%)
动力 169,393.41 0.15
材料 - -
工业 9,563,097.55 8.54
非必需花费品 8,914,346.36 7.96
必需花费品 4,311,737.62 3.85
医疗保健 - -
金融 7,474,484.13 6.67
科技 - -
通讯 10,944,201.43 9.77
公用职业 - -
房地产 - -
政府 - -
揣摸 41,377,260.50 36.95
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注:以上分类给与彭博行业分类模范(BICS)。
明细
金额单元:东谈主民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
业银行
份
注:对于同期在 A+H 股上市的股票,合并计较公允价值参与排序,并按照不同股票分别
袒露。
金额单元:东谈主民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值(元)
(%)
其中:政策性金融债 - -
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细
金额单元:东谈主民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
券投资明细
本基金本论述期末未握有资产支援证券。
明细
本基金本论述期末未握有贵金属。
细
本基金本论述期末未握有权证。
无。
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本基金投资股指期货将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,主要采纳流动性好、
往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用,诽谤股票仓位频频调治的
往复成本,以达到诽谤投资组合举座风险的目的。
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险经管原则,以套期保值为主要目的,给与流
动性好、往复活跃的国债期货合约,通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究,联结国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
无。
无。
立案看望,或在论述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是,还应
对关连证券的投资决策表率作念出讲明
论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望,不存在论述编制
日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。
如是,还应酬关连股票的投资决策表率作念出讲明
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库,本基金经管东谈主从轨制和
进程上要求股票必须先入库再买入。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
单元:东谈主民币元
序号 称呼 金额(元)
本基金本论述期末未握有处于转股期的可补救债券。
本基金本论述期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。
基金经管东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。
南边新兴产业羼杂 A
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率模范差
② 率③
④
自基金成 -0.49% 1.03% -17.46% 0.85% 16.97% 0.18%
立起于今
南边新兴产业羼杂 C
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率模范差
② 率③
④
自基金成 -1.93% 1.03% -17.46% 0.85% 15.53% 0.18%
立起于今
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以十分他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的督察和责罚
本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律干事,其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和
《基金合同》的礼貌责罚外,基金财产不得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制引申。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券/期货往复阵势的往复日以及国度法律法例礼貌需
要对外袒露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、资产支援证券、金融滋生品和其他投资等握续以公允价值计
量的金融资产及欠债。
三、 估值原则
基金经管东谈主在细则关连金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业司帐准
则》、监管部门联系礼貌。
(一)对存在活跃市集且约略获取疏通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除司帐准则礼貌的例外情况外,应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应给与最近往复日的
报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不成着实响应公允价值的,
应报答价进行调治,细则公允价值。
与上述投资品种疏通,但具有不同特征的,应以疏通资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值本领中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,淌若该限制
是针对资产握有者的,那么在估值本领中不应将该限制算作特征接头。此外,基金经管东谈主不
应试虑因其大批握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应给与在当前情况下适用何况有充足可利用数据
和其他信息支援的估值本领细则公允价值。给与估值本领细则公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估
值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应酬估值进行调治并细则公允
价值。
四、估值方法
(1)往复所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往复所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往复日的市价(收盘价)估值;如最近往复日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分,调治最近往复市价,细则公允价钱;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(2)往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值;
(4)往复所上市往复的可补救债券以逐日收盘价算作估值全价;
(5)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,给与估值本领细则公允价值。往复所市
场挂牌转让的资产支援证券,给与估值本领细则公允价值;
(6)对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应
以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下,应酬市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值;对于不存在市集行为或
市集行为很少的情况下,应给与估值本领细则其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券往复所挂牌的消失股票
的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券,给与估值本领细则公允价值,
在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初度公开
刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票,按监管机构或行业协会联系礼貌细则
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存
在赫然各异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
算价的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的,给与最近往复日结算价估值。
本基金投资股票期权,根据关连法律法例以及监管部门的礼貌估值。
准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收:对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制波及的境外
往复阵势所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将
在关连税金调治日或本质支付日进行相应的估值调治。
基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。
值的公谈性。
按国度最新礼貌估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关连法
律法例的礼貌或者未能充分惊羡基金份额握有东谈主利益时,应立即讨教对方,共同查明原因,
两边协商惩处。
根据联系法律法例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐干事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金联系的司帐问题,如经关连各方
在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的主意,按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较
结果对外赐与公布。
五、估值表率
当日基金份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主
不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。
基金经管东谈主应每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌
袒露。
的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个干事日对基金资产估值后,将种种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
六、估值特别的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的表率确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特别时,视为该类基
金份额净值特别。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的谬误形成估值特别,导致其他当事东谈主遭受损失的,谬误的干事东谈主应当对由于该
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估值特别遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值特别处理原则”给予补偿,
承担补偿干事。
上述估值特别的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平不
能料想、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述礼貌引申。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复贵府灭失或被特别处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿干事,但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)估值特别已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值特别干事方应实时协作各方,
实时进行蜕变,因蜕变估值特别发生的用度由估值特别干事方承担;由于估值特别干事方未
实时蜕变已产生的估值特别,给当事东谈主形成损失的,由估值特别干事方对平直损失承担补偿
干事;若估值特别干事方也曾积极协作,何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行蜕变而
未蜕变,则其应当承担相应补偿干事。估值特别干事方应酬蜕变的情况向联系当事东谈主进行确
认,确保估值特别已得到蜕变。
(2)估值特别的干事方春联系当事东谈主的平直损失负责,不合盘曲损失负责,何况仅对
估值特别的联系平直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值特别而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特别
干事方仍应酬估值特别负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值特别干事方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;淌若获取
欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾获取的补偿
额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值特别干事方。
(4)估值特别调治给与尽量还原至假定未发生估值特别的正确情形的神气。
估值特别被发现后,联系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的表率如下:
(1)查明估值特别发生的原因,列明统统确当事东谈主,并根据估值特别发生的原因细则
估值特别的干事方;
(2)根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别形成的损失进行评估;
(3)根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的干事方进行蜕变和补偿
损失;
(4)根据估值特别处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基金登记机构
进行蜕变,并就估值特别的蜕变向联系当事东谈主进行阐明。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(1)基金份额净值计较出现特别时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,
并采选合理的表率驻防损失进一步扩大。
(2)特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案;特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并
报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的,从其礼貌处理。
七、暂停估值的情形
基金经管东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的阐明
基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责计较,基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日往复收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额
的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管
理东谈主,由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值特别处理。
第三方机构公司发送的数据特别,或国度司帐政策变更、市集司法变更等,基金经管东谈主和基
金托管东谈主天然也曾采选必要、适当、合理的表率进行查验,但未能发现特别的,由此形成的
基金资产估值特别,基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿干事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应
当积极采选必要的表率收缩或拔除由此形成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§12 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额,基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
具体分配决议详见届时基金经管东谈主发布的公告,若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益分
配神气是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值;
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金消失类别的每一基金份额享有同均分
配权;
在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提
下,基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致,并按照监管部门要求履行适当表率后对基金收
益分配原则进行调治,不需召开基金份额握有东谈主大会,但应于变更实施日在礼貌媒介公告。
四、收益分配决议
基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配神气等内容。
五、收益分配决议的细则、公告与实施
本基金收益分配决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在礼貌媒介公
告。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
六、基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额握
有东谈主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务司法》
引申。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。
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§13 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提模范和支付神气
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的计较方法如下:
H=E×年经管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与经管东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,经管东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,经管
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时辩论托管东谈主协商惩处。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与经管东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,经管东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,经管
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时辩论托管东谈主协商惩处。
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本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与经管东谈主核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,经管东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,
经管东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时辩论托管东谈主协商惩处。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据联系法例及相应契约礼貌,按费
用本质支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募讲明书
“侧袋机制”部分的礼貌。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财
产投资的关连税收,由基金份额握有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的礼貌代扣代缴。
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§14 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则:淌若《基金合同》顺利少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度袒露;
按照联系礼貌编制基金司帐报表;
式阐明。
二、基金的年度审计
师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。
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§15 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动
性风险经管礼貌》、《基金合同》十分他联系礼貌。关连法律法例对于信息袒露的袒露神气、
袒露内容、登载媒介、报备神气等礼貌发生变化时,本基金从其最新礼貌。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点,按照法律法例和中国
证监会的礼貌袒露基金信息,并保证所袒露信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内,将应予袒露的基金信息通过相宜
中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊(以下简称“礼貌报刊”)及《信息袒露办法》礼貌的互
联网网站(以下简称“礼貌网站”)等媒介袒露,并保证基金投资者约略按照《基金合同》
约定的时刻和神气查阅或者复制公开袒露的信息贵府。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开袒露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的,基金信息袒露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字;除越过讲明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括:
(一)基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品贵府提要
有东谈主大会召开的司法及具体表率,讲明基金产品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息袒露及基金份额握有东谈主服
务等内容。《基金合同》顺利后,基金招募讲明书的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当
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在三个干事日内,更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上;基金招募讲明书其他信息发生
变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说
明书。
本基金在招募讲明书(更新)等文献中袒露股指期货、国债期货和股票期权往复情况,
包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭示股指期货、国债期货和股票
期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后,基金产品贵府提要的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当
在三个干事日内,更新基金产品贵府提要,并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品贵府提要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作
的,基金经管东谈主不再更新基金产品贵府提要。基金产品贵府提要的正文应当包括产品概况、
基金投资与净值进展、投成本基金波及的用度、风险揭示与枢纽指示等中国证监会礼貌的披
露事项,关连内容不得与基金合同、招募讲明书有骨子性各异。基金经管东谈主将按照《信息披
露办法》、《基金合同》及基金招募讲明书礼貌的基金产品贵府提要编制、袒露与更新要求
引申。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募讲明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在礼貌媒介上,将基
金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产品贵府提要、基金合同和基金托管契约登载在规
定网站上,并将基金产品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同
时将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在袒露招募讲明
书确当日登载于礼貌媒介上。
(三)《基金合同》顺利公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》顺利
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》顺利后,在发轫办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周
在礼貌网站袒露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在发轫办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日,通
过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的种种基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
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基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在礼貌网站袒露半年度和年度
临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较神气及联系申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金如期论述,包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度论述,将年度论述登载
在礼貌网站上,并将年度论述指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论述中的财务司帐报
告应当经过相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期论述,将中期论述登
载在礼貌网站上,并将中期论述指示性公告登载在礼貌报刊上。
基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内,编制完成基金季度论述,将季度报
告登载在礼貌网站上,并将季度论述指示性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者
年度论述。
本基金在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述等文献中袒露股指期货和国债期货
往复情况,包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭示股指期货和国债
期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。
本基金在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述等文献中袒露参与股票期权往复的
联系情况,包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等,并充分揭示股票
期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。
本基金在基金年报及中期论述中袒露其握有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占
基金净资产的比例和论述期内统统的资产支援证券明细;在基金季度论述中袒露其握有的资
产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。
本基金在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募讲明书(更新)等文献中披
露参与港股通往复的关连情况。
本基金在基金年报及中期论述中袒露其握有的畅达受限证券总额、畅达受限证券市值占
基金净资产的比例和论述期内统统的畅达受限证券明细。
如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下
袒露该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
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基金经管东谈主应当在基金年度论述和中期论述中袒露基金组合资产情况十分流动性风险
分析等。
(七)临时论述
本基金发生要紧事件,联系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书,并登载在规
定报刊和礼貌网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往复事项,但中国证监会另有礼貌的除外;
发生变更;
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产净值低于 5000 万元情形的;
影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。
(八)澄莹公告
在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在市集闲雅传的音讯可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的,关连
信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹,并将联系情况立即论述中国证监会。
(九)计帐论述
基金合同断绝的,基金经管东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上,并将计帐论述指示性公告登
载在礼貌报刊上。
(十)基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十一)实施侧袋机制期间的信息袒露
本基金实施侧袋机制的,关连信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明
书的礼貌进行信息袒露,详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。
(十二)中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息袒露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露经管轨制,指定故意部门及高等经管东谈主
员负责经管信息袒露事务。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息,应当相宜中国证监会关连基金信息袒露内容与
格式准则等法例的礼貌。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定,对基金
经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
如期论述、更新的招募讲明书、基金产品贵府提要、基金计帐论述等关连基金信息进行复核、
审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。
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基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家袒露信息的报刊。基金经管东谈主、基
金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息,并保证关连报送信息
的着实、准确、完好、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上袒露信息外,还不错根据需要在其他全球
媒介袒露信息,关联词其他全球媒介不得早于礼貌媒介袒露信息,何况在不同媒介上袒露消失
信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提
下,自主进步信息袒露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关连礼貌。
前述自主袒露如产生信息袒露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计论述、法律主意书的专科机构,应
当制作干事底稿,并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例礼貌将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟关连信息袒露的情形:
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§16 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施表率
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并盘问司帐师事务所主意后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额握有东谈主大会。基金经管东谈主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后,基金经管东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关连事宜。
侧袋机制启用后五个干事日内,基金经管东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表主意的司帐师
事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计主意,内容应包含侧袋
账户的驱动资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的缔造
侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入消失个侧袋账户。基金经管东谈主可为本基金
缔造多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独设立账套,实行孤独核算。
基金经管东谈主应酬侧袋账户份额实行孤独经管,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用
孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的称呼应以“产品简称+侧袋
标志 S+侧袋账户建立日历”格式设定,同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志算作
后缀。
侧袋机制启用当日,基金经管东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为
基础,阐明侧袋账户握有东谈主名册和份额。
侧袋账户资产完全计帐后,基金经管东谈主应刊出侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。
募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。大都赎回
按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求向向前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。
的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购苦求,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。
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四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。
基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金经管东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并袒露主
袋账户的基金净值信息,暂停袒露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,招募讲明书“基金的收益分配”部分礼貌的收益分配约定仅适
用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取经管费。
基金经管东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金经管东谈主承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产还原流动性后,基金经管东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变
现决议,将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金经管东谈主都应
实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。
基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金经管东谈主应参照基金计帐论述的关连要求,在断绝侧
袋机制后实时遴聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主意。侧袋
账户资产完全计帐后,基金经管东谈主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称呼中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息袒露
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在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后,基金经管东谈主应实时发布临时公告;其中,启用和断绝侧袋机制后,还应披
露司帐师事务所出具的专项审计主意。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险指示等枢纽信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握有
东谈主支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。
侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金经管东谈主在每次处置
变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。
基金经管东谈主应按照招募讲明书“基金的信息袒露”部分礼貌的基金净值信息袒露神气和
频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
侧袋机制实施期间,基金如期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户关连信息在如期论述中单独进行袒露,包括但不限于:
(一)侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息;
(二)侧袋账户的驱动资产、驱动欠债;
(三)特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息;
(四)论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况十分他与特
定资产情状关连的信息(如有);
(五)可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险指示。
基金经管东谈主可根据特定资产处置进展情况袒露论述期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不算作基金经管东谈主对于特定资产最终变现价钱的
承诺。
十、本部分对于侧袋机制的关连礼貌,如将来法律法例或监管司法修改导致关连内容被
取消或应被变更的,本基金将相应调治,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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§17 风险揭示
一、本基金的独有风险
低于非现款基金资产的 80%。因此,国内和港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响
到基金事迹进展,基金净值进展因此可能受到影响。
本基金投资于法律法例礼貌界限内的香港联合往复所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外,本基金还靠近汇率风险、香港市集
风险、市集轨制以及往复司法不同等境外证券市集投资所靠近的独有风险,包括但不限于:
(1)汇率风险
在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东谈主民币进行支付,何况资金不留港
(港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的神气兑换为东谈主民币),故本基金逐日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作,本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险,
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价
汇率可能存在报价各异,本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期
根据港股通的司法设定,本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的
资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异,以招架该日汇率波动而带来的结算
风险,本基金将因此而遭受资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。
(2)香港市集风险
与内地 A 股市集比拟,港股市集上外汇资金流动更为解放,国外资金的流动对港股价钱
的影响宏大,港股价钱与国外资金流动进展出高度关连性,本基金在参与港股市集投资时受
到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性产
品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在,港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A
股更为剧烈的股价波动。
(3)香港往复市集轨制或司法不同带来的风险
香港市集往复司法有别于内地 A 股市集司法,在“内地与香港股票市集往复互联互通机
制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险:
①港股市集实行 T+0 反转往复机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),
同期对个股不设涨跌幅限制,因此逐日涨跌幅空间相对较大;
②惟有内地与香港均为往复日且约略自负结算安排的往复日才为港股通往复日;
③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所礼貌的其他情形时,香港联合往复所将
可能停市,投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往复的风险;出现内地证券往复所证券
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往复服务公司认定的往复异常情况时,内地证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部
分或者全部港股通服务,投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。
④交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港市集实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收
安排,本基金在 T 日(港股通往复日)卖出股票,T+2 日(港股通往复日,即为卖出当日之
后第二个港股通往复日)才能在香港市集完成计帐交收,卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民
币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因,本基金可能靠近卖出港股
后资金不成实时到账,而形成支付赎回款日历比平淡情况延后而给投资者带来流动性风险,
同期也存在不成实时调治基金资产组合中港股投资比例,形成比例超标的风险。
⑤香港联合往复所停牌、退市等轨制性各异带来的风险
香港联合往复所礼貌,在往复所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采选
停牌表率。此外,不同于内地 A 股市集的停牌轨制,香港联合往复所对停牌的具体时长并没
有量化礼貌,仅仅细则了“尽量裁减停牌时刻”的原则;同期与 A 股市集对存在退市可能的
上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号(举例,ST 及*ST 等记号)以警示投资
者风险的作念法不同,在香港联合往复所市集莫得风险警示板,香港联合往复所给与非量化的
退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得香港联合往复所上市公司的
退市情形较 A 股市集相对复杂。
因该等轨制性各异,本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金
带来损失的风险。
(4)港股通轨制限制或调治带来的风险
①港股通额度限制
现行的港股通司法,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市集每
日额度不及,在香港联合往复所开市前阶段,新增的买单申报将靠近失败的风险;在香港联
合往复所握续往复时段或者收市竞价往复时段,当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入
往复的风险。
②港股通可投资标的界限调治带来的风险
现行的港股通司法,对港股通下可投资的港股界限进行了限制,并如期或不如期根据范
围限制司法对具体的可投资标的进行调治,对于调出在投资界限的港股,只可卖出不成买入;
本基金可能因为港股通可投资标的界限的调治而不成再进行调出港股的买入往复风险及股
价波动风险。
③港股通往复日设定的风险
根据现行的港股通司法,惟有内地与香港均为往复日且约略自负结算安排的往复日才为
港股通往复日,存在港股通往复日不连贯的情形(如内地市集因休假等原因休市而香港市集
照常往复但港股通不成如常进行往复),而导致基金所握的港股组合在后续港股通往复日开
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市往复中汇集体现市集反应而形成其价钱波动突然增大,进而导致本基金所握港股组合在资
产估值上出现波动增大的风险。
④港股通下对公司行动的处理司法带来的风险
根据现行的港股通司法,本基金因所握港股通标的股票权益分拨、补救、上市公司被收
购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的股票除外的香港联合往复所上市证券,只可通
过港股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权益分拨或者补救等情形取得的香港联合交
易所上市股票的认购权利在香港联合往复所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因
港股通标的股票权益分拨、补救或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往复所上市证券,
不错享有关连权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法,利益得不到最
大化以致受损的风险。
⑤代理投票
由于中国证券登记结算有限干事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公
司提交投票意愿,中国证券登记结算有限干事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结
算有限公司的搜集期稍早收尾;投票莫得权益登记日的,以投票截止日的握有算作计较基准;
投票数目超出握稀有量的,按照比例分配握有基数。
(5)法律和政事风险
由于香港市集适用不同法律法例的原因,可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合
同不成平淡引申,从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外,香港市集可能会时常采选某
些管制表率,如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金
资产带来不利影响。
(6)司帐轨制风险
香港市集对上市公司日常经营行为的司帐处理、财务报表袒露等司帐核算模范的礼貌可
能与境内存在一定各异,可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差,从
而给本基金投资带来潜在风险。
(7)税务风险
香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异,可能会要求基金就股息、利
息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金,该行动会使基金收益受到一定影响。此外,
香港市集的税收礼貌可能发生变化,或者实施具有追思力的纠正,从而导致基金向该市阵势
在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。
带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货
价钱与基金投资品种价钱的关连度诽谤带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于市
场风险、流动性风险、往复敌手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能增多本基金
净值的波动性。
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动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
(1)信用风险也称为爽约风险,它是指资产支援证券参与主体对它们所承诺的种种合
约的爽约所形成的可能损失。简约单兴致上讲,信用风险进展为证券化资产所产生的现款流
不成支援本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。
(2)利率风险是指资产支援证券算作固定收益证券的一种,也具有意率风险,即资产
支援证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。
(3)流动性风险是指资产支援证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。
(4)提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿
付而使投资者遭受损失的可能性。
(5)操作风险是指关连各方在业务操作过程中,因操作空虚或违反操作规程而引起的
风险。
(6)法律风险是指因资产支援证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多,
而存在的法律风险和践约风险。
本基金可投资于畅达受限证券,因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的
风险,同期由于畅达受限证券的非畅达性情,在本基金参与投资后将在一如期限内无法畅达,
在靠近基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。目下,本基金经管东谈主
已建立了健全的里面抑制体系,全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批进程、
信息袒露、日常风险监控等门径,作念好危急处理预案,确保畅达受限证券投资的正当合规。
其因红利再投资所得的份额自阐明之日起发轫计较握随机刻,并于该份额赎回时按照本基金
关连法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计较赎回费,敬请投资东谈主寄望。
《基金合同》顺利后,一语气 20 个干事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在如期论述中赐与袒露;一语气 50 个干事日
出现前述情形的,基金合同应当断绝,无需召开基金份额握有东谈主大会。
本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅
波动以致出现较大耗费的风险,以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险,包括存托凭证握
有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;
存托凭证握有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托契约自动
拘谨存托凭证握有东谈主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证
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握有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在握续
信息袒露监管方面与境内可能存在各异的风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的
其他风险。
二、债券市集风险
债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资豪情和往复轨制等种种身分的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
波动而产生风险。
利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货币
市集基金。
能会损失掉大部分的投资,这主要体当今企业债中。
影响而导致购买力下落,从而使基金的本质收益下落。
联系的风险,单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在。
响,这与利率高涨所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下落时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获取较少的收益率。
不雅经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响,从而产生风险。
三、敞开式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成
经管风险。
易的引申难度提高,买入成本或变现成本增多。此外,本基金属敞开式基金,在统统敞开日
经管东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。淌若出现大都赎回的情形,可能形成基金仓位调治和资产
变现艰苦,加重流动性风险。
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为了克服流动性风险,本基金将在坚握散播化投资和精选个券原则的基础上,通过一系
列风险抑制方针加强对流动性风险的追踪、驻防和抑制,但基金经管东谈主并不保证完全幸免此
类风险。
(1)因本领身分而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2) 因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险;
(3)因东谈主为身分而产生的风险、如内幕往复、欺骗行动等产生的风险;
(4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(5)因业务竞争压力可能产生的风险;
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
(7)其他不测导致的风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市
场迢遥端正等作念出的概述性描写,代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售
机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价,
不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险等第评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同,销
售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等第进行如期或不如期的调治,但销售机
构向投资东谈主推介基金产品时,所依据的基金产品风险等第评价结果不得低于基金经管东谈主作出
的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产
品风险之间的匹配熟悉。
五、流动性风险评估
(1)本基金的申购、赎回安排
本基金给与敞开神气运作,基金经管东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所的平淡往复日的往复时刻,但基金经管东谈主根据法律
法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主自基金
合同顺利之日起不向上 3 个月发轫办理申购和赎回业务,具体业务办理时刻在申购赎回发轫
公告中礼貌。
(2)投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金为羼杂型证券投资基金,股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例界限为
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证券不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险经管礼貌》的关连要求,本基金会审
慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险经管表率,因此本基金流动性风险也
不错得到灵验抑制。
(3)大都赎回情形下的流动性风险经管表率
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金补救中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金补救中转入苦求份额总额后的余额)向向前一
敞开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或
部分宽限赎回。
序引申。
东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金经管东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求宽限办理。
对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,细则当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选
择宽限赎回的,将自动转入下一个敞开日陆续赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理,
无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳,投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
金总份额的 30%时,本基金经管东谈主对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回苦求实施宽限办理。
对于其向上基金总份额 30%以上部分的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理,无优先权
并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于
其不向上基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回苦求,基金经管东谈主不错根据前述“1)全额
赎回”或“2)部分宽限赎回”的约定神气对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有东谈主的
赎回苦求一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与
取销;宽限部分如采纳取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提
交赎回苦求时未作明确采纳,投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
(4)实施备用的流动性风险经管器用的情形、表率及对投资者的潜在影响
本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动
性风险,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到公谈对待的前提下,可实施备
用的流动性风险经管器用,算作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶植表率,包括但
不限于宽限办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、
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暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他表率。同期基金经管东谈主应时刻驻防可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性
风险经管器用时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险
本基金事迹比较基准仅算作查考基金事迹的参考,事迹比较基准的进展并不代表基金实
际的收益情况。本基金本质运作中投资的对象十分权重与基准指数的成份券十分权重并非完
全一致,可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险经管器用,是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付,目的在于灵验阻隔并化解风险,确
保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值,
并不得办理申购、赎回和补救,仅主袋账户份额平淡敞开赎回,因此启用侧袋机制时握有基
金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额
不成赎回,其对应特定资产的变刻下刻具有不细则性,最终变现价钱也具有不细则性何况有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不袒露侧袋账户份额的净值,即便基金经管东谈主在基金如期
论述中袒露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的
干事。
基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋账
户资产,并根据关连礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金袒露的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。
§18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经
基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
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后 2 日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的,经履行关连表率后,《基金合同》应当断绝:
衔接的;
三、基金财产的计帐
组,基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的干事主谈主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产计帐小组统一领受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐论述;
(5)遴聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计,遴聘讼师事
务所对计帐论述出具法律主意书;
(6)将计帐论述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按种种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
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份额资产净值的比例细则剩余财产在种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配
的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐论述经相宜《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上,并将计帐论述指示性公告登载在礼貌
报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
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§19 基金合同的内容选录
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务
(一)基金经管东谈主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》顺利之日起,根据法律法例和《基金合同》孤独运用并经管基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度联系法律礼貌,应申报中国证监会和其他监管部门,并采选必要表率保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的关连行动进行监督和处理;
(9)担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》礼貌的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配决议;
(11)在《基金合同》约定的界限内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推进权利,为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在相宜联系法律、法例的前提下,制订和调治联系基金认购、申购、赎回、补救
和非往复过户和定投等的业务司法,在法律法例和本基金合同礼貌的界限内决定和调治基金
关连费率结构和收费神气;
(17)托福第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务;
(18)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
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(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》顺利之日起,以浑朴信用、严慎发奋的原则经管和运用基金财产;
(4)配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营神气
经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系礼貌外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采选适当合理的表率使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的礼貌,按联系礼貌计较并袒露基金净值信息,细则基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述;
(10)编制季度论述、中期论述和年度论述;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》十分他联系礼貌,履行信息袒露及论述义务;
(12)保守基金营业奥密,不泄漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》十分他联系礼貌另有礼貌外,在基金信息公开袒露前应予守密,不向他东谈主泄漏,但向
监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定细则基金收益分配决议,实时向基金份额握有东谈主分配基金
收益;
(14)按礼貌受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》十分他联系礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按礼貌保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连贵府不低
于法律法例礼貌的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出,何况保证投资者
约略按照《基金合同》礼貌的时刻和神气,随时查阅到与基金联系的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到联系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;
(19)靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时论述中国证监会并讨教基金
托管东谈主;
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(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时,应
当承担补偿干事,其补偿干事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担干事;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动;
(24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成顺利,基金
经管东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
(25)引申顺利的基金份额握有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额握有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东谈主的权利与义务
(1)自《基金合同》顺利之日起,照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形,应申报中国证监
会,并采选必要表率保护基金投资者的利益;
(4)根据关连市集司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券、期货往复资金计帐。
(5)提议召开或召集基金份额握有东谈主大会;
(6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;
(7)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以浑朴信用、发奋尽责的原则握有并安全督察基金财产;
(2)缔造故意的基金托管部门,具有相宜要求的营业阵势,配备充足的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独;对
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所托管的不同的基金分别设立账户,孤独核算,分账经管,保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记录等方面相互孤独;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他联系礼貌外,不得利用
基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主托管基金财产;
(5)督察由基金经管东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证;
(6)按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金营业奥密,除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他联系规
定另有礼貌外,在基金信息公开袒露前赐与守密,不得向他东谈主泄漏,但向监管机构、司法机
关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外;
(8)复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行为联系的信息袒露事项;
(10)对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具主意,讲明基金经管
东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的礼貌进行;淌若基金管
理东谈主有未引申《基金合同》及《托管契约》礼貌的行动,还应当讲明基金托管东谈主是否采选了
适当的表率;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于法律法例礼貌
的最低期限;
(12)从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册;
(13)按礼貌制作关连账册并与基金经管东谈主查对;
(14)依据基金经管东谈主的指示或联系礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》十分他联系礼貌,召集基金份额握有东谈主大会或配
合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;
(18)靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时论述中国证监会和银行业监
督经管机构,并讨教基金经管东谈主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,情愿担补偿干事,其补偿干事不因其
退任而免除;
(20)按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基金管
理东谈主因违反《基金合同》及《托管契约》形成基金财产损失机,应为基金份额握有东谈主利益向
基金经管东谈主追偿;
(21)引申顺利的基金份额握有东谈主大会的决议;
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(22)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额握有东谈主的权利和义务
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
消失类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额;
(4)按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会,对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府;
(7)监督基金经管东谈主的投资运作;
(8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)正经阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受才能,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息袒露,实时诈骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度;
(5)在其握有的基金份额界限内,承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限干事;
(6)不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;
(7)引申顺利的基金份额握有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法
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基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成,基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有礼貌
的,以届时灵验的法律法例为准。
(一)召开事由
中国证监会另有礼貌的除外:
(1)断绝《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
(2)更换基金经管东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)补救基金运作神气;
(5)调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范和提高销售服务费;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资方针、界限或策略;
(9)变更基金份额握有东谈主大会表率;
(10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会;
(11)单独或揣摸握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东谈主(以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较,下同)就消失事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额握
有东谈主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)在法律法例和《基金合同》礼貌的界限内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率或变更收费神气;
(3)调治联系基金认购、申购、赎回、补救、非往复过户、转托管等业务的司法;
(4)增多或调治基金份额类别设立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、
司法进行调治;
(5)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
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(6)对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化;
(7)按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集神气
集;
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面讨教基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讨教基金经管东谈主,基金经管东谈主应
当配合。
额握有东谈主大会,应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面讨教建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起
基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面讨教建议提议的基金份额握有东谈主代表和
基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并讨教基
金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
基金份额握有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或揣摸代表基金份额 10%
以上(含 10%)的基金份额握有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不
得禁锢、干与。
(三)召开基金份额握有东谈主大会的讨教时刻、讨教内容、讨教神气
额握有东谈主大领略知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议格式;
(2)会议拟审议的事项、议事表率和表决神气;
(3)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日;
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(4)授权托福讲明注解的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要讨教的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯神气、托福的公证机关十分辩论神气和辩论东谈主、表决
主意寄交的截止时刻和收取神气。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面讨教基金经管东谈主到指定地点对表决主意
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额握有东谈主,则应另行书面讨教基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的
计票进行监督的,不影响表决主意的计票服从。
(四)基金份额握有东谈主出席会议的神气
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神气、通讯开会神气或法律法例、监管机构允许的
其他神气召开,会议的召开神气由会议召集东谈主细则。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会,基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行
基金份额握有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议讨教的礼貌,
何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
现场神气在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讨教的非
现场神气进行表决。
在同期相宜以下条件时,通讯开会的神气视为灵验:
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(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讨教后,在 2 个干事日内一语气公布关连
指示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定讨教基金托管东谈主(淌若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(淌若基金托管东谈主
为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议讨教礼貌的神气收取基金份额握
有东谈主的表决主意;基金托管东谈主或基金经管东谈主经讨教不参加收取表决主意的,不影响表决服从;
(3)本东谈主平直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的,基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主平直出具表
决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的握有东谈主平直出具表决主意或授权他东谈主
代表出具表决主意;
(4)上述第(3)项中平直出具表决主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托福东谈主握
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌,并与基金登记机构记录相符;
召开,基金份额握有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他神气进行表决,具体神气由
会议召集东谈主细则并在会议讨教中列明。
授权神气不错给与书面、网罗、电话、短信或其他神气,具体神气在会议讨教中列明。
(五)议事内容与表率
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讨教后,对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的神气下,率先由大会主握东谈主按照下列第七条文定表率细则和公布监票东谈主,
然后由大会主握东谈主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管
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东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握;淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会,
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基
金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主握基金份额握有东谈主大会,不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份讲明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名(或单元称呼)和
辩论神气等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所讨教的表决截止日历后 2
个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所礼貌的须以越过决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的神气通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,补救基金运作神气、更
换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过
方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采选记名神气进行投票表决。
采选通讯神气进行表决时,除非在计票时有充分的违反笔据讲明注解,不然提交相宜会议通
知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头相宜会议讨教礼貌的表
决主意视为灵验表决,表决主意腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述司法的前提下,具体司法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领略知为准。
(七)计票
(1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议发轫后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然
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由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议发轫后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的服从。
(2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票
结果。
(3)淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点,再行清点以
一次为限。再行清点后,大会主握东谈主应当就地公布再行清点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的服从。
在通讯开会的情况下,计票神气为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若给与通讯神气进
行表决,在公告基金份额握有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。
顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若关连基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一(含二分之一);
记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票;
举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规
定,但凡平直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的,基
金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管司法协商一致并提前公告后,可平直对
本部天职容进行修改和调治,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分配原则、引申神气
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额,基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。(二)基金可供分配利
润
基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
具体分配决议详见届时基金经管东谈主发布的公告,若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益分
配神气是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值;
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基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金消失类别的每一基金份额享有同均分
配权;
在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提
下,基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致,并按照监管部门要求履行适当表率后对基金收
益分配原则进行调治,不需召开基金份额握有东谈主大会,但应于变更实施日在礼貌媒介公告。
(四)收益分配决议
基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配神气等内容。
(五)收益分配决议的细则、公告与实施
本基金收益分配决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在礼貌媒介公
告。
(六)基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额握
有东谈主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务司法》
引申。
(七)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募讲明书的礼貌。
四、与基金财产经管、运作联系用度的索要、支付神气与比例
(一)基金用度的种类
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(二)基金用度计提方法、计提模范和支付神气
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的计较方法如下:
H=E×年经管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与经管东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,经管东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,经管
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时辩论托管东谈主协商惩处。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与经管东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,经管东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,经管
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时辩论托管东谈主协商惩处。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与经管东谈主核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,经管东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,
经管东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时辩论托管东谈主协商惩处。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据联系法例及相应契约礼貌,按费
用本质支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
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损失;
(四)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募讲明书
的礼貌。
(五)基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财
产投资的关连税收,由基金份额握有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的礼貌代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
(一)投资界限
本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板十分他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票市集往复互联
互通机制允许买卖的礼貌界限内的香港联合往复所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、方位
政府债券、可补救债券十分他经中国证监会允许投资的债券)、资产支援证券、债券回购、
银行进款(包括契约进款、如期进款十分他银行进款)、同行存单、货币市集器用、金融衍
生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需相宜中国证监会的关连礼貌。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例界限为
证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股
票期权合约需缴纳的往复保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适当表率后,可
以将其纳入投资界限。
(二)投资限制
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基金的投资组合应解任以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票
投资比例不得向上股票资产的 50%),其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复
保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金握有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并计较),其市值不向上基金资
产净值的 10%;
(4)本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并计较),
不向上该证券的 10%,完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
要求礼貌的比例限制;
(5)本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例,不得向上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金握有的全部资产支援证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金握有的消失(指消失信用级别)资产支援证券的比例,不得向上该资产支援
证券规模的 10%;
(8)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支援证券,不得
向上其种种资产支援证券揣摸规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金握有资
产支援证券期间,淌若其信用等第下落、不再相宜投资模范,应在评级论述发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不向上本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值
的 40%,参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(12)本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金握有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得
向上该上市公司可畅达股票的 15%;本基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司发
行的可畅达股票,不得向上该上市公司可畅达股票的 30%;完全按照联系指数的组成比例进
行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得向上该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致;
(15)在职何往复日日终,握有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得向上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何往复日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得向上基金资产净值的 10%;
在职何往复日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的 20%;
所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣摸(轧差计较)应当相宜基金合同关
于股票投资比例的联系约定;在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得向上上一往复日基金资产净值的 20%;
(17)在职何往复日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得向上基金资产净值的 15%;
在职何往复日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总市值的 30%;
本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约
价值,揣摸(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定;在职何往复日内
往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得向上上一往复日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数计较;
(19)本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票引申;
(21)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资
比例的,基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起发轫。
淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行适当表率后,则本
基金投资不再受关连限制。
为惊羡基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
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(1)承销证券;
(2)违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷干事的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有礼貌的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往复、专揽证券往复价钱十分他不耿介的证券往复行为;
(7)法律、行政法例和中国证监会礼貌阻塞的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主十分控股推进、本质抑制东谈主或者
与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当相宜基金的投资方针和投资策略,解任基金份额握有东谈主利益优先原则,驻防利益
冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱引申。关连往复必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与袒露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金资产净值的计较方法和公告神气
当日基金份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主
不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。
基金经管东谈主应每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌
袒露。
同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个干事日对基金资产估值后,将种种基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
七、基金合同销毁和断绝的事由、表率以及基金财产的计帐神气
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
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后 2 日内在礼貌媒介公告。
(二)《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的,经履行关连表率后,《基金合同》应当断绝:
衔接的;
(三)基金财产的计帐
组,基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的干事主谈主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产计帐小组统一领受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐论述;
(5)遴聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计,遴聘讼师事
务所对计帐论述出具法律主意书;
(6)将计帐论述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按种种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
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份额资产净值的比例细则剩余财产在种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配
的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐论述经相宜《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上,并将计帐论述指示性公告登载在礼貌
报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
八、争议惩处神气
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议,如经友
好协商未能惩处的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届
时灵验的仲裁司法进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有拘谨力。
除非仲裁裁决另有礼貌,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,陆续诚实、发奋、尽责地履行基金
合同礼貌的义务,惊羡基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率(为本基金合同之目的,在此不包括中国香港、中国澳门
越过行政区和中国台湾地区法律)。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的神气
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势
和营业阵势查阅。
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§20 基金托管契约的内容选录
一、基金托管契约当事东谈主
(一)基金经管东谈主
称呼:南边基金经管股份有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码:518048
法定代表东谈主:周易
成立日历:1998 年 3 月 6 日
批准缔造机关及批准缔造文号:中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
组织格式:股份有限公司
注册成本:东谈主民币 3.6172 亿元
存续期间:握续经营
经营界限:基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务
(二)基金托管东谈主
称呼:中国建立银行股份有限公司(简称:中国建立银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码:100033
法定代表东谈主:田国立
成立日历:2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199812 号
组织格式:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:握续经营
经营界限:领受公众进款;披发短期、中期、永久贷款;办理国表里结算;办理单子承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保障业务;提供督察箱服务;经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(一)基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投资界限、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采纳模范的,基金经管东谈主应
按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用关连本领系统,对基金实
际投资是否相宜《基金合同》对于证券采纳模范的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板十分他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票市集往复互联
互通机制允许买卖的礼貌界限内的香港联合往复所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、方位
政府债券、可补救债券十分他经中国证监会允许投资的债券)、资产支援证券、债券回购、
银行进款(包括契约进款、如期进款十分他银行进款)、同行存单、货币市集器用、金融衍
生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需相宜中国证监会的关连礼貌。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例界限为
证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股
票期权合约需缴纳的往复保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适当表率后,可
以将其纳入投资界限。
(二)基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票
投资比例不得向上股票资产的 50%),其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复
保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金握有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并计较),其市值不向上基金资
产净值的 10%;
(4)本基金经管东谈主经管的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金握有一家公司刊行的证
券(A 股和 H 股合并计较),不向上该证券的 10%,完全按照联系指数的组成比例进行证券
投资的基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制;
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(5)本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例,不得向上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金握有的全部资产支援证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金握有的消失(指消失信用级别)资产支援证券的比例,不得向上该资产支援
证券规模的 10%;
(8)本基金经管东谈主经管的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于消失原始权益东谈主
的种种资产支援证券,不得向上其种种资产支援证券揣摸规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金握有资
产支援证券期间,淌若其信用等第下落、不再相宜投资模范,应在评级论述发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不向上本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值
的 40%,参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(12)本基金经管东谈主经管的且在本基金托管东谈主处托管的全部敞开式基金握有一家上市公
司刊行的可畅达股票,不得向上该上市公司可畅达股票的 15%;本基金经管东谈主经管的且在本
基金托管东谈主处托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得向上该上市公
司可畅达股票的 30%;完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证
监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得向上该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)在职何往复日日终,握有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得向上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(15)在职何往复日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得向上基金资产净值的 10%;
在职何往复日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的 20%;
所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣摸(轧差计较)应当相宜基金合同关
于股票投资比例的联系约定;在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得向上上一往复日基金资产净值的 20%;
(16)在职何往复日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得向上基金资产净值的 15%;
在职何往复日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总市值的 30%;
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在职何往复日内往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得向上上一往复日基金资
产净值的 30%;
(17)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数计较;
(18)本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%;
(19)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票引申;
(20)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)项另有约定外,因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的,
基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起发轫。
淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行适当表率后,则本
基金投资不再受关连限制。
(三)基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定,对本托管契约第十
五条第九款基金投资阻塞行动通过过后监督神气进行监督。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主十分控股推进、本质抑制东谈主或者
与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当相宜基金的投资方针和投资策略,解任基金份额握有东谈主利益优先的原则,驻防利
益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱引申。关连往复必须事
先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与袒露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会
审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
(四)基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金经管东谈主参与
银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法
规及行业模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单,并约定各交
易敌手所适用的往复结算神气。基金经管东谈主应严格按照往复敌手名单的界限在银行间债券市
场采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名
单进行往复。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算神气进行更新,
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新名单细则前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复,仍应按照契约进行结算。
如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往复敌手名单及结算神气的,应向
基金托管东谈主讲明原理,并在与往复敌手发生往复前 3 个干事日内与基金托管东谈主协商惩处。若
经管东谈主未提供往复敌手名单,则视同可与统统往复敌手进行往复。
基金经管东谈主负责对往复敌手的资信抑制,按银行间债券市集的往复司法进行往复,并负
责惩处因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律
干事及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主细则的时刻前仍未承担爽约责
任十分他关连法律干事的,基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担,然后再向关连往复对
手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主
过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复神气进行往复时,基金托管东谈主应及
时提醒基金经管东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇干事。
(五)基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金经管东谈主投资
畅达受限证券进行监督。
基金经管东谈主投资畅达受限证券,应预先根据中国证监会关连礼貌,明确基金投资畅达受
限证券的比例,制订严格的投资决策进程和风险抑制轨制,驻防流动性风险、法律风险和操
作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵命关连轨制、流动性风险处置预案以及
关连投资额度和比例等的情况进行监督。
配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原
因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限证券。本基金不
投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限干事公司或中央国债登记结算
有限干事公司负责登记和存管,并可在证券往复所或宇宙银行间债券市集往复的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金经管东谈主负责关连干事的落实
和协作,并确保基金托管东谈主约略平淡查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题,
形成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的干事与损失,及因受限证券存管平直影响本基金
安全的干事及损失,由基金经管东谈主承担。
本基金投资受限证券,不得预支任何格式的保证金。
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金流动性
艰苦以及关连损失的应酬惩处表率,以及联系异常情况的处置。基金经管东谈主应在初度投资流
通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。
基金经管东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对关连风险采选积极灵验的
表率,在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈
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变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时,基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结
算,并承担统统损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担任何
干事。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿干事的,基金
经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。
交联系书面贵府,并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府着实、准确、完好。联系贵府如有调
整,基金经管东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于:
(1)中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
(2)非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。
(3)非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限干事公司或中央国债登记结算有
限干事公司订立的证券登记及服务契约。
(4)基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
袒露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁如期等信息。
本基金联系投资受限证券比举例违反联系限制礼貌,在合理期限内未能进行实时调治,
基金经管东谈主应在两日内编制临时论述书,赐与公告。
(1)本基金投资受限证券时的法律法例遵命情况。
(2)在基金投资受限证券经管干事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。
(3)联系比例限制的引申情况。
(4)信息袒露情况。
(六)基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、关连信
息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。
(七)基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律法例、
《基金合同》和本托管契约的礼貌,应实时以电话提醒或书面指示等神气讨教基金经管东谈主限
期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面讨教
后应鄙人一干事日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进
行解释或举证,讲明非法原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限
内,基金托管东谈主有权随时对讨教县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托
管东谈主讨教的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应论述中国证监会。
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(八)基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管
契约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面指示,基金经管东谈主应在礼貌时刻内恢复
并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》
和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项,基金经管东谈主应积极配合提供
关连数据贵府和轨制等。
(九)若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复表率也曾顺利的指示违反法律、行政法例
和其他联系礼貌,或者违反《基金合同》约定的,应当立即讨教基金经管东谈主,由此形成的损
失由基金经管东谈主承担。
(十)基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行动,应实时论述中国证监会,同期讨教
基金经管东谈主限期纠正,并将纠正结果论述中国证监会。基金经管东谈主无耿介原理,拒却、阻塞
对方根据本托管契约礼貌诈骗监督权,或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督,情
节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的,基金托管东谈主应论述中国证监会。
(十一)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并盘问司帐师事务所主意后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的礼貌。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主
安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产
净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关连信息袒露和
监督基金投资运作等行动。
(二)基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
引申或无故延迟引申基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本契约十分他联系礼貌时,应实时以书面格式讨教基金托管东谈主限期纠正。基金托
管东谈主收到讨教后应实时查对并以书面格式给基金经管东谈主发出回函,讲明非法原因及纠正期限,
并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金经管东谈主有权随时对讨教县项进行复
查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动,包括但不限于:
提交关连贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和着实性,在礼貌时刻内恢复基金经管
东谈主并改正。
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(三)基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动,应实时论述中国证监会,同期讨教
基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无耿介原理,拒却、阻塞
对方根据本契约礼貌诈骗监督权,或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督,情节严
重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的,基金经管东谈主应论述中国证监会。
四、基金财产的督察
(一)基金财产督察的原则
行协商惩处。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示,不得自走运用、责罚、分配本基金的任何
资产(不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限干事公司结算数据完成场内往复交收、
开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、结算费和账户惊羡费等用度)。
并讨教基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时讨教基金经管
东谈主采选表率进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基
金财产的损失,基金托管东谈主对此不承担任何干事。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。
有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后,基金经管东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户,同期在礼貌时刻内,遴聘相宜《证券法》礼貌
的司帐师事务所进行验资,出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中
国注册司帐师署名方为灵验。
退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和经管
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。
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理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行为。
产的支付。
转,在确保后续不再发生款项收支后的 10 个干事日内向托管东谈主发出销户苦求。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
证券账户。
经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行为。
由基金经管东谈主负责。
证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付,待基金合同顺利后,基金经管东谈主可向基金托管
东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事公司的一级法东谈主计帐干事,基
金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记
结算有限干事公司的礼貌以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》
引申。
认主要办理东谈主。账户刊出期间,主要办理东谈主如需另一方提供配合的,另一方应赐与配合。
的投资业务,波及关连账户的开立、使用的,若无关连礼貌,则基金托管东谈主比照上述对于账
户开立、使用的礼貌引申。
(五)债券托管专户的开设和经管
《基金合同》顺利后,基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆
借市集的往复阅历,并代表基金进行往复;基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记
结算机构的联系礼貌,在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户,握有东谈主账户和资金结
算账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签
订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。
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(六)其他账户的开立和经管
定的其他投资品种的投资业务时,淌若波及关连账户的开设和使用,由基金经管东谈主协助基金
托管东谈主根据联系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定,开立联系账户。该账户按联系司法
使用并经管。
计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
本产品如需参加期权往复,应当按照现存证券账户开立神气向中国证券登记结算有限责
任公司苦求新开立一个无为证券账户,基金经管东谈主负责将该证券账户指定往复在证券公司或
期货公司,由相应证券公司(或期货公司)为本产品开立滋生品合约账户后,再通过该证券
公司(或期货公司)参与期权往复。
(七)基金财产投资的联系有价凭证等的督察
基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基
金托管东谈主的督察库,也可存入中央国债登记结算有限干事公司、中国证券登记结算有限干事
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心
的代督察库,督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购
买和转让,按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构
本质灵验抑制或督察的资产不承担任何干事。
(八)与基金财产联系的要紧合同的督察
与基金财产联系的要紧合同的签署,由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、
与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有礼貌
外,基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息袒露契约及基金投资业务中产生的要紧合同,基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金
托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密神气将要紧
合同传真给基金托管东谈主,并在三十个干事日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期
限不少于法律法例礼貌的最低年限。
五、基金资产净值计较和司帐核算
(一)基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及表率
当日基金份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主
不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。
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基金经管东谈主应每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌
袒露。
的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个干事日对基金资产估值后,将种种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、资产支援证券、金融滋生品和其他投资等握续以公允价值计
量的金融资产及欠债。
本基金所握有的投资品种,按如下原则进行估值:
(1)证券往复所上市的有价证券的估值
盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往复日的市价(收盘价)估值;如最近往复日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分,调治最近往复市价,细则公允价钱;
供的相应品种当日的估值净价进行估值;
的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值;
挂牌转让的资产支援证券,给与估值本领细则公允价值;
活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下,应酬市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值;对于不存在市集行为或市
场行为很少的情况下,应给与估值本领细则其公允价值。
(2)处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理:
估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
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行股票时公司推进公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新
刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票,按监管机构或行业协会联系礼貌细则公
允价值。
(3)对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不
存在赫然各异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
(4)消失证券同期在两个或两个以上市集往复的,按证券所处的市集分别估值。
(5)本基金投资股指期货、国债期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无
结算价的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的,给与最近往复日结算价估值。
本基金投资股票期权,根据关连法律法例以及监管部门的礼貌估值。
(6)估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为
基准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收:对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制波及的境外
往复阵势所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;
对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将
在关连税金调治日或本质支付日进行相应的估值调治。
(7)如有可信笔据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债其公允价值
的,基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。
(8)当发生大额申购或赎回情形时,基金经管东谈主不错给与舞动订价机制,以确保基金
估值的公谈性。
(9)关连法律法例以及监管部门、自律司法另有强制礼貌的,从其礼貌。如有新增事
项,按国度最新礼貌估值。
(10)本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往复的股票引申。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关连法
律法例的礼貌或者未能充分惊羡基金份额握有东谈主利益时,应立即讨教对方,共同查明原因,
两边协商惩处。
根据联系法律法例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐干事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金联系的司帐问题,如经关连各方
在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的主意,基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章
的书面说后光,按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时,所形成的弱点不算作基金
份额净值特别处理。
(三)基金份额净值特别的处理神气
净值特别;基金份额净值出现特别时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,并
采选合理的表率驻防损失进一步扩大;特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管
理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,
基金经管东谈主应当公告;当发生净值计较特别时,由基金经管东谈主负责处理,由此给基金份额握
有东谈主和基金形成损失的,应由基金经管东谈主先行赔付,基金经管东谈主按差错情形,有权向其他当
事东谈主追偿。
理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的干事,经阐明后按以下要求进行补偿:
(1)本基金的基金司帐干事方由基金经管东谈主担任,与本基金联系的司帐问题,如经两边
在对等基础上充分辩论后,尚不成达成一致时,按基金经管东谈主的建议引申,由此给基金份额
握有东谈主和基金财产形成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
(2)若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,而且基金托管
东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面讲明,基金份额净值出错且形成基金份额握
有东谈主损失的,应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金,就本质向投资者或基金支
付的补偿金额,基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的干事。
(3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果,天然屡次再行计较和查对,
尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的情形,以基金经管东谈主的计较结果对
外公布,由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
(4)由于基金经管东谈主提供的信息特别(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导
致基金份额净值计较特别而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔
付。
抗力原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适当、合理的表率进行查验,关联词
未能发现该特别而形成的基金份额净值计较特别,基金经管东谈主、基金托管东谈主免除补偿干事。
但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的表率拔除由此形成的影响。
东谈主计较结果为准。
两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。
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(四)暂停估值与袒露基金份额净值的情形
基金经管东谈主应当暂停估值;
(五)基金司帐轨制
按国度联系部门礼貌的司帐轨制引申。
(六)基金账册的建立
基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金经管东谈主独随即设立、记录
和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧,应以基金
经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的计较和袒露的,以基金经管东谈主的账册为准。
(七)基金财务报表与论述的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制,基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后,进行孤独的复核。查对不符时,
应实时讨教基金经管东谈主共同查出原因,进行调治,直至两边数据完全一致。
(1)报表的编制
基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制;在季度收尾之日起 15
个干事日内完成基金季度论述的编制;在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期论述的编
制;在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述中的财务司帐论述
应当经过相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利不及两个月的,基金
经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。
(2)报表的复核
基金经管东谈主应实时完成报表编制,将联系报表提供基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在复核
过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行调治,
调治以国度联系礼貌为准。
基金经管东谈主应留足充分的时刻,便于基金托管东谈主复核关连报表及论述。
(八)基金经管东谈主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东谈主提
供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。
(九)实施侧袋机制期间的基金资产估值
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本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户
的基金净值信息,暂停袒露侧袋账户份额净值。
六、基金份额握有东谈主名册的督察
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握
有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察,基金经管东谈主和基金托管东谈主应分
别督察基金份额握有东谈主名册,保存期不少于法律法例礼貌的最低年限。如不成妥善督察,则
按关连法例承担干事。
在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前,基金经管东谈主应将联系贵府送交基金托
管东谈主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的着实性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将
所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵命守密义务。
七、争议惩处神气
因本契约产生或与之关连的争议,两边当事东谈主应通过协商、协调惩处,如经友好协商未
能惩处的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,
仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,陆续诚实、发奋、尽责地履行基金
合同礼貌的义务,惊羡基金份额握有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律统率。
八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐
(一)托管契约的变更表率
本契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其内容不得与
《基金合同》的礼貌有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案后顺利。
(二)基金托管契约断绝出现的情形
(三)基金财产的计帐
组,基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的干事主谈主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产计帐小组统一领受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐论述;
(5)遴聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计,遴聘讼师事
务所对计帐论述出具法律主意书;
(6)将计帐论述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分配决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按种种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
份额资产净值的比例细则剩余财产在种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配
的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐论述经相宜《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上,并将计帐论述指示性公告登载在礼貌
报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
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§21 基金份额握有东谈主服务
对基金份额握有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供,以下是基金经管东谈主提供的
主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化,有权在相宜法律法例
的前提下,增多和修改关连服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务
无法提供,基金经管东谈主不承担任何干事。
若本基金包含在中国香港越过行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额握有东谈主享有的服务
技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及往复服务
投资东谈主可通过基金经管东谈主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金”
或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系
基金经管东谈主电子直销具体司法请参见基金经管东谈主网站关连公告和业务司法。
二、信息查询及往复阐明服务
(一)基金信息查询服务
投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金经管东谈主照章披
露的种种基金信息等服务,包括基金产品基本信息(包括基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、
风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、如期论述和
基金经管东谈主最新动态等种种贵府。
(二)基金往复阐明服务
基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的格式实时向通过基金经管东谈主直销渠
谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主讨教其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的
阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基
金份额往复业务的,关连信息阐明服务请参照各销售机构本质业务进程及礼貌。
三、基金保多情况信息服务
基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的格式向通过基金经管东谈主
直销渠谈投资并握有基金经管东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额握有东谈主可通过以下神气订阅或查阅基金保多情况信息:
对账单。
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情况及对账单。
网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。
由于投资东谈主预留的辩论神气不祥、特别、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法
平淡收取对账单的投资东谈主,敬请实时通过基金经管东谈主网站,或拨打基金经管东谈主客服热线查询、
查对、变更预留辩论神气。
四、资讯服务
投资东谈主瞻念察并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种神气为投资东谈主提供与投资东谈主关连的账户服务讨教、往复阐明讨教、枢纽公
告讨教、行为音讯、营销信息、客户关心等资讯及升值服务,投成本基金前请详阅南边基金
官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务,可按照关连指引退订,或通过基金经管
东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务神气退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
(一)电话服务
投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
东谈主不错通过该热线获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
(二)在线服务
投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
东谈主可通过该神气获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
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§22 其他应袒露事项
标题 公告日历
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回 2024-09-06
等业务的讲明
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年中期论述 2024-08-31
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度论述 2024-07-19
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度论述 2024-04-22
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年年度论述 2024-03-30
南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金份额握有东谈主大会表决结果暨决议顺利 2024-03-14
的公告
南边基金经管股份有限公司对于以通讯神气召开南边新兴产业羼杂型证券投 2024-02-08
资基金基金份额握有东谈主大会的第二次指示性公告
南边基金经管股份有限公司对于以通讯神气召开南边新兴产业羼杂型证券投 2024-02-07
资基金基金份额握有东谈主大会的第一次指示性公告
南边基金经管股份有限公司对于以通讯神气召开南边新兴产业羼杂型证券投 2024-02-06
资基金基金份额握有东谈主大会的公告
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度论述 2024-01-22
南边基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通往复日申购 2024-01-18
赎回等业务安排的公告
对于南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的指示性公 2023-11-21
告
对于南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的指示性公 2023-11-07
告
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度论述 2023-10-25
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日还原申购赎 2023-10-09
回等业务的讲明
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎 2023-10-09
回等业务的讲明
注:其他袒露事项详见基金经管东谈主发布的关连公告
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§23 招募讲明书存放十分查阅神气
本招募讲明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所,投资东谈主可在办
公时刻免费查阅;也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件,但应以招募讲明书本来
为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§24 备查文献
南边基金经管股份有限公司
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千涩bt核工厂 (原标题:亚洲巨额股市延续大家股市的涨势新金瓶梅3d,日本央行按兵不动) 汇通财经APP讯——周五(9月20日)亚洲巨额股市延续大家股市的涨势,...
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