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新金瓶梅3d 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书(更新)

发布日期：2024-12-27 15:50    点击次数：165

新金瓶梅3d 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书(更新)

千涩bt核工厂 新华双利债券型证券投资基金  招募讲解书（更新）  基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                    【弥留请示】   新华双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 4 月 11 日证监许可【2016】731 号文准予注册。本基金的基金合同已于 2016 年 7 月   基金管理东谈主保证本招募讲解书的内容信得过、准确、竣工。本招募讲解书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金 的投资价值及商场出路等作出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资 者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特点，充分接洽自身的风险承受能力， 感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤立决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 各种风险，包括商场风险，流动性风险，现款储备管理风险，信用风险，交游敌手 失言风险，管理风险，本基金专有的风险，资产配置风险，不可抗力风险和其他风 险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的相关章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的风险。   本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于搀和型基金、股票型基金，高 于货币商场基金。   本基金投资于中小企业私募债券，面对信用风险及流动性风险。信用风险主要 是由现在国内中小企业的发展景色所导致的刊行东谈主失言、不按时偿付本金或利息的 风险；流动性风险主淌若由债券非公开采行和转让所导致的无法按照合理的价钱及 时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募讲解                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 书“风险揭示”章节内容。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应雅致阅读本招募讲解书、基 金合同及基金产物贵寓摘要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。   基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金管理东谈主承诺以恪称包袱、敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本招募讲解书（更新）基金管理东谈主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，相关财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月                                 目      录                         新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                  一、引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管理章程》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》过甚他相关法律法例及《新华双利债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书陈说了新华双利债券型证券投资基金的投资方位、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募讲解书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何不实记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律就业。   本基金根据本招募讲解书所载明贵寓苦求召募。本招募讲解书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解 书中载明的信息，或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本基金招募讲解书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -1-                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                        二、释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用雠校和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充 过甚更新 过甚更新 法解释、行政规定以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次 会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代 表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其经常作念出的雠校     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套功令 施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校                         -2-                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对 其经常作念出的雠校 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及关系法律法规定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、 代理披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等                        -3-                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日 期 清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 恰当先 3 个月 放日       《业务功令》：指《新华基金管理股份有限公司绽开式基金业务功令》，是规 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同遵从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履                           -4-                          新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，苦求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额出动为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金出动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金出动中转入苦求份额 总和后的余额)当先上一绽开日基金总份额的 10% 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交游的债券等 进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 收取方式的不同收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别                    -5-                         新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额 用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 E 类基金份额 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站） 等媒介 户进行处置清理，办法在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在要紧不细则性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不细则性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细则性的资产                   -6-                                  新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                       三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称呼：新华基金管理股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  邮政编码：100089  法定代表东谈主：银国宏  成立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号  注册本钱：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币  电话：（010）68779666  传真：（010）68779528  接洽东谈主：皆岩  股权结构：                     激动称呼                   股权比例             恒泰证券股份有限公司                     58.6207%           北京华融轮廓投资有限公司                     30.3104%           杭州永原收罗科技有限公司                      6.0690%    重庆市江北区国有本钱投资运营管理集团有限公司                   4.9999%                     臆测                     100.0000%  （二）主要东谈主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副布告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国培植科技信赖投资有限公司                            -7-                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 证券营业部财务出纳、商榷部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限就业公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华聚合保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交游中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限就业公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限就业公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副布告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信赖股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司停业管理东谈主轮廓小组 负责东谈主。   匡双礼先生：孤立董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东谈主、中国银行业协会外部评审巨匠、最高手民寻查院商榷巨匠。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤立董事。   张坤女士：孤立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心轮廓管理部负责东谈主、新华资产管理股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等巨匠（一级）。   陈佳俊女士：孤立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副训诫。现任中国政法大学管帐学副训诫、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司孤立董事、福建福日电子股份有限公司孤立董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司孤立董事。                  -8-                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司技艺员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、经营管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开采有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开采有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、履行董事、党 支部副布告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风翻新投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、商场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司轮廓办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：看护长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部轮廓部司理。现任新华基金管 理股份有限公司看护长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司履行董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限就业公司 翻新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。                     -9-                                   新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限就业 公司投行部名堂司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商榷 公司高均分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   于泽雨先生 管理本基金时分：2016 年 7 月 13 日至 2018 年 2 月 6 日。   马英女士 管理本基金时分：2016 年 7 月 20 日至 2020 年 12 月 8 日。   曹巍浩先生 管理本基金时分：2020 年 12 月 8 日至 2022 年 4 月 1 日。   （2）现任基金司理   王丹女士：金融学硕士，曾任民生证券高均分析师，吉利养老保障股份有限公 司研究司理、研究总监、高等投资司理。2020 年 4 月加入新华基金管理股份有限公 司，现任固定收益投资部基金司理，新华双利债券型证券投资基金基金司理、新华 增怡债券型证券投资基金基金司理、新华增盈申诉债券型证券投资基金基金司理、 新华鑫申诉搀和型证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。   （三）基金管理东谈主的职责                          - 10 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律步履；   （四）基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用门径，防守违背法律法例步履的发生。 下列投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。                      - 11 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行恰当程序后，则本基金不再受上述章程限制。 关法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营，违背基金合同或托管公约；   （2）专门挫伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）拒接、骚动、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）大意包袱、销耗权益，不按照章程履行职责；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的交游行动；   （7）进行证券投资，但未事前向基金管理东谈主申报，或与基金份额握有东谈主发生利 益冲突；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系 的交游行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游过甚他行动。   （五）基金管理东谈主的里面禁止轨制   （1）里面禁止的原则   健全性原则：里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，                     - 12 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个格局。   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，珍贵内禁止 度的有用履行。   孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤立，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法诽谤运作成本，提高经济效益， 以合理的禁止成本达到最好的里面禁止成果。   （2）里面禁止的主要内容   ① 禁止环境组成公司里面禁止的基础，环境禁止包括管理念念想、经营理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教训等内容。   ② 管理层通过依期学习、辩论、查抄内控轨制，组织内控联想并率马以骥、积 极履行，平定确立敦厚信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险防守意志，使其通晓于公司各部分、岗亭和业务 格局。   ③ 董事会负责公司里面禁止基本轨制的制定和内控就业的评估审查，对公司建 立有用的里面禁止系统承担最终就业；同期，通过充分阐扬孤立董事和监事会的监 督职能，幸免不方正关联交游、利益运送和里面东谈主禁止现象的发生，建立健全适合 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序 和管理议事功令、高效严谨的业务履行系统、以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格制 定单元事迹和个东谈主就业进展挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握正派、敦厚、 公道、正直的品性与应有的专科能力。   里面稽核东谈主员依期评估公司风险景色，范围包括通盘可能对经营方位产生负面 影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体经营方位产生影响的进度及可能                     - 13 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 性，并将评估申诉报公司董事会及高等管理东谈主员。   里面禁止组织体系包括三个脉络：   第一脉络：董事会层面对公司经营管理过程中的风险禁止就业的指导；公司董 事会层面对公司经营管理过程中的风险禁止的组织主淌若董事和会过其下设的风险 禁止与审计委员会和看护长对公司经营行动的合规性进行监督。   风险禁止与审计委员会在董事会携带下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并建议改进决策，调治、细则公司的里面禁止轨制并评估其有用性。其办法是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   看护长负责风险禁止与审计委员会决议的具体履行，按照中国证监会的章程和 风险禁止与审计委员会的授权对公司经营管理行动的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险禁止就业，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。   第二脉络：公司管理层对经营风险进行扎眼和禁止的组织主淌若风险管理委员 会、监察稽核部。   ①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险禁止机构。主要权益是：拟 定公司风险禁止的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进门径；负责公司的危急处理就业等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤立履行里面的监督稽核就业。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的商场风险进行孤立监控， 并建议具体的改进宗旨。   第三脉络：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门手脚公司里面风险禁止的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司经营计划、业务磋议和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理章程、操作经由及里面禁止章程，并严格履行，将风险禁止在最小范围内。   轨制是里面禁止的指引和范例，轨制精采是里面禁止体系的基础。                     - 14 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   ① 里面禁止轨制包括里面管理禁止轨制、业务禁止轨制、管帐核算禁止轨制、 信息流露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理禁止轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及事迹调查轨制、行政管理 轨制、职工步履范例、步骤程序。   ③ 业务禁止轨制包括投资管理轨制、风险禁止轨制、贵寓档案管理轨制、技艺 保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信拒接流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时送 达恰当的东谈主员进行处理。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救济里面禁止轨制是基金管理东谈主董事会及管 理层的就业，董事会承担最终就业；   （2）上述对于里面禁止轨制的流露信得过、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金管理东谈主的发展赓续完善里面 禁止轨制。                    - 15 -                                    新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业 务处、领会信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 年起，托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面禁止审计，并已经成 为旧例化的内控就业技能。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国竖立银行一直秉握 “以客户为中心”的经营理念，赓续加强风险管理和里面禁止，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实珍贵资产握有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托管服务。 经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产范围赓续扩大，托管业务品种赓续增多，                           - 16 -                                新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品 种最皆全的生意银行之一。放弃 2024 年三季度末，中国竖立银行已托管 1387 只证 券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限就业公司 （中债）    “优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）                                 “优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度， 荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并手脚独一中资银行取得《财资》                                    “中 国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基 金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面禁止轨制   手脚基金托管东谈主，中国竖立银行严格遵从国度相关托管业务的法律法例、行业 监管规定和本行内相关管理章程，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全竣工，确保相关信息的信得过、准确、竣工、实时，保 护基金份额握有东谈主的正当权益。   中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面禁止就业， 对托管业务风险管理和里面禁止的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规就业，具有孤立诈骗内控合规就业权益和能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东谈主员具 备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚会禁止， 业务钤记按规程救济、存放、使用，账户贵寓严格救济，制约机制严格有用；业务                       - 17 -                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 操作区专门建树，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，防守东谈主为事故的发生，技艺系统竣工、孤立。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合 同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务格局中，对基金管理东谈主发送的 投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金管理东谈主进行风险请示，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧荒谬事项实时申诉中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求基金管理 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。                  - 18 -                                     新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                         五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理东谈主的直销机构和其他销售机构的销售网点： （1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：银国宏 电话：010-68730999 接洽东谈主：郑维丹 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交游平台 网址：https:// trade.ncfund.com.cn 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 接洽东谈主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 接洽东谈主：王笑宇                            - 19 -                                          新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）    电话：95055    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：张晓杰    接洽东谈主：王重阳    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-619-9059    网址：http://www.hcfunds.com/    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A 座 30 层 3001B    法定代表东谈主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：400-893-6885    接洽东谈主：盛海娟                                 - 20 -                                      新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）     公司网站：www.qianjing.com     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦     法定代表东谈主：李柳娜     接洽东谈主：付文红     客服电话：010-62675369     公司网站：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东谈主：李楠     接洽东谈主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东谈主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     接洽东谈主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                             - 21 -                                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东谈主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：戴彦     接洽东谈主：陈亚男     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：王建华     接洽东谈主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼                                  - 22 -                                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）       法定代表东谈主:陈成       客服电话：0851-85407888       网址：https://www.gwcaifu.com/       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号       办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼       法定代表东谈主：冉云       客户服务热线：95310       网址：www.gjzq.com.cn       注册地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       接洽东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室       办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东谈主：章知方       客服电话：400-920-0022       接洽东谈主：刘洋       公司网站：http://funds.hexun.com/       注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓 楼                                     - 23 -                                      新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层 法定代表东谈主：祝艳辉 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层 法定代表东谈主:王树科 客服电话:952303 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办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 接洽东谈主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：孙莹 接洽东谈主：林志枫 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 接洽东谈主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 接洽东谈主：唐琛                        - 26 -                                         新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   网址：http://www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地）   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东谈主：张莲   客服电话：400-012-5899   接洽东谈主：李艳   公司网站：www.prolinkfund.com   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外西塔 1902/03 室   法定代表东谈主：吴文新 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    接洽东谈主：葛佳蕊     客服电话：400-643-3389     网址：www.vstongewealth.com     注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     接洽东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     接洽东谈主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com                                - 29 -                                    新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 接洽东谈主：何雪 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com 注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东谈主：粟旭 接洽东谈主：张宇明 上海陆享官网：www.luxxfund.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 接洽东谈主：吴卫东 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn/ 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-1818-188 接洽东谈主：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn                           - 30 -                                         新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号    法定代表东谈主：简梦雯    接洽东谈主：马烨滢    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：4008210203    注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东谈主：姚杨    接洽电话：021-20538888    网址：https://trade.zhengtongfunds.com/index    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景海外 B 座 16 层    法定代表东谈主：张跃伟    接洽东谈主：唐诗洋    客服电话：400-820-2899    公司网站：www.erichfund.com    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼    法定代表东谈主： 李海超    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                                - 31 -                                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523    接洽东谈主：陆欣    网址：https://www.zzwealth.cn/    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    接洽东谈主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东谈主：张斌    接洽东谈主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    接洽东谈主：童彩平                                  - 32 -                                   新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 接洽东谈主：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 注册地址：武汉东湖新技艺开采区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主： 庞介民 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：天津经济技艺开采区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805 办公地址：天津经济技艺开采区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805 法定代表东谈主：陈萍 接洽东谈主：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn                          - 33 -                                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 接洽东谈主：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/ 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 接洽东谈主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东谈主：吴雪秀 接洽东谈主：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180 法定代表东谈主：汤蕾 接洽东谈主：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com                               - 34 -                                      新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   接洽东谈主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   法定代表东谈主：霍达   客服电话：95565   网站：www.cmschina.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼   法定代表东谈主：吴强   接洽东谈主：洪泓   客服电话：952555   公司网站：fund.10jqka.com.cn   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                             - 35 -                                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东谈主:高迎欣    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587    网站：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层    法定代表东谈主： 窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰                               - 36 -                                     新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东谈主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     接洽东谈主：焦金岩     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     接洽东谈主：钟琛                            - 37 -                                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.cn   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   接洽东谈主：张晔   接洽电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com   基金管理东谈主可根据相关法律、法例的要求变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   电话：023-63711923   传真：023-63710297   接洽东谈主：陈猷忧   （三）出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：安冬、陆奇                               - 38 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 接洽东谈主：安冬 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：致同管帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 接洽东谈主：邓冰清                    - 39 -                                  新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                      六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、 《信息流露管理办法》、基金合同过甚它法律法例的相关章程，经 2016 年 4 月 11 日中国证监会证监许可【2016】731 号文注册，召募期为 2016 年 5 月 23 日—2016 年 7 月 8 日。经瑞华管帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元规划，设立召募 期间召募及利息结转的基金份额共计 264，258，913.58 份，有用认购户数为 1，266 户。                         - 40 -                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于 2016 年 7 月 13 日正经奏效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中给予流露。一语气 如出动运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大 会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                        - 41 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管理东谈主寄托的其他销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的绽开日实时分   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起欠妥先 3 个月出手办理申购，具体业务办理 时分在申购出手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起欠妥先 3 个月出手办理赎回，具体业务办理 时分在赎回出手公告中章程。   在细则申购出手与赎回出手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者出动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或出动苦求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、 深圳证券交游所的通俗交游日的交游时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调治，但应在 实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则                     - 42 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 额净值为基准进行规划； 赎回；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必 须在新功令出手实施前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资者必须根据销售机构章程的程序，在绽开日的具体业务办理时安分建议申 购或赎回的苦求。   基金管理东谈主应以交游时分末端前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎 回苦求日（T 日），在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进 行阐述，T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款 项退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务功令，对上述业务 办理时分进行调治，本基金管理东谈主将于出手实施前按影相关章程给予公告。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。                    - 43 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 在发生盛大赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 额为 1 元；投资者在直销机构初次申购的最低金额为东谈主民币 10，000 元，追加申购最 低金额为 1 元；通过基金管理东谈主基金网上交游系统单笔申购的最低金额为东谈主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的 业务章程为准。 每个交游账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因红利再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此 限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 更新的招募讲解书或关系公告。 管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大 额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体规 定请参见招募讲解书或关系公告。 购金额和赎回份额及最低握有份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调治实施前依照 《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购均给与金额申购 方式，投资东谈主有多笔申购，适用费率按单笔折柳规划。申购用度由投资东谈主承担，不 列入基金财产。A 类基金份额申购费率按下表收取：                     - 44 -                                  新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）       申购金额（记为 M）                  申购费率       M＜50 万元                     0.80%       M≥500 万                     按笔收取，1000 元/笔   投资东谈主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担， 在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于握有期大于或等于 30 日的 A 类份额 所收取赎回用度的 25%计入基金财产，其余用于支付商场推行、注册登记费和其他 手续费；对于握有期限少于 30 日的 A 类、C 类和 E 类基金份额所收取的赎回费， 全额计入基金财产。本基金的 A 类、C 类和 E 类基金份额的赎回费率随赎回基金份 额握有期限的增多而递减，具体费率如下：   本基金 A 类基金份额赎回费率如下：       握有基金份额期限（T）                 A 类基金份额赎回费率             T＜7 天                         1.5%             T≥2 年                           0   本基金 C 类基金份额赎回费率如下：       握有基金份额期限（T）                 C 类基金份额赎回费率             T＜7 天                         1.5%             T≥30 日                          0                         - 45 -                                  新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金 E 类基金份额赎回费率如下：        握有基金份额期限（T）                E 类基金份额赎回费率             T＜7 天                      1.5%             T≥7 日                       0   （注：M 为认购、申购金额；T 为基金份额握有期限，1 个月以 30 日计，1 年以 365 日计， 基金份额握有期限为基金合同奏效日或申购苦求阐述日（含）起至赎回苦求阐述日（不含）止） 式，调治后的申购费率、赎回费率或收费方式在更新的招募讲解书中列示。 况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金申购费率和基 金赎回费率，并进行公告。   （七）A 类、C 类和 E 类基金份额的申购份额和赎回金额的规划   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的有用份额为净申购金额除 以当日的该类别基金份额净值，有用份额单元为份。   申购份额的规划公式为：   申购用度给与固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额的基金份额净值   申购用度给与比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额的基金份额净值   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。                         - 46 -                                         新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）对于申购 A 类基金份额的投资者：   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金份 额的基金份额净值为 1.2100 元，申购费率为 0.80%，则其取得的基金份额规划如下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋0.80%）＝5，952.38 元   申购用度＝6，000.00－5，952.38＝47.62 元   申购份额＝5，952.38/1.2100＝4，919.32 份   即：投资东谈主投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 类基金份额。   （2）对于申购 C 类基金份额的投资者   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份 额的基金份额净值为 1.2100 元，则其取得的基金份额规划如下：   申购份额＝6，000/1.2100＝4，958.68 份   即：投资东谈主投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.2100 元，则其可得到 4，958.68 份 C 类基金份额。   （3）对于申购 E 类基金份额的投资者   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日的 E 类 基金份额净值为 1.2100 元，则其取得的 E 类基金份额规划如下：   申购份额=6，000.00/1.2100 =4，958.68 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日的 E 类基金 份额净值为 1.2100 元，则其取得的 E 类基金份额为 4958.68 份。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类别基金份额净值为基准进行计 算，赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。规划公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度                                - 47 -                                      新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （1）对于赎回 A 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金基金份额 10，000.00 份 A 类基金份额，假设握有期为 为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.2100 元=12，100.00 元   赎回用度=12，100.00×0.10%=12.10 元   赎回金额=12，100.00-12.10=12，087.90 元   即投资者赎回本基金 A 类基金份额 10，000.00 份，假设赎回当日本基金 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 12，087.90 元。   （2）对于赎回 C 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金基金份额 10，000.00 份 C 类基金份额，假设握有期限 为 20 天，对应的赎回费率为 0.10%，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值 为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.2100 元=12，100.00 元   赎回用度=12，100.00×0.1%=12.10 元   赎回金额=12，100.00-12.10=12，087.90 元   即投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000.00 份，假设赎回当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 12，087.90 元。   （3）对于赎回 E 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金基金份额 10，000.00 份 E 类基金份额，假设握有期为   赎回总金额=10，000×1.1480 =11，480 元   赎回用度=11，480×1.50%=172.20 元   赎回金额=11，480-172.20=11，307.80 元   即投资者赎回本基金 E 类基金份额 10，000.00 份，假设赎回当日本基金 E 类基                             - 48 -                                新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 金份额的基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的赎回金额为 11，307.80 元。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额折柳建树代码，折柳规划 和公告各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。本基金各种份额净值的规划， 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 根据基金合同约定或经中国证监会愉快，不错恰当延长规划或公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记 手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调治，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   （九）盛大赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金出动中转入苦求份额总和后 的余额）当先前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了盛大赎回。   当基金出现盛大赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正 常赎回程序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫瘠或觉得因 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对 其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回                       - 49 -                                新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开 日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）在出现盛大赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日当先上一日基金总份额 回苦求实施脱期办理，之后对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回 苦求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额握有东谈主的赎回苦求一并办理。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被 取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生盛大赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不恰当先 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述盛大赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 讲解书章程的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额握有东谈主，讲解相关处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      (十) 拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停或拒接接受投资东谈主的申购苦求： 东谈主的申购苦求；                       - 50 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 值； 基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形； 金管帐系统无法通俗运行。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被全部或部分拒接的，被拒接的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项； 值； 东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。                    - 51 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的门径。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎 回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。 理东谈主应提前在指定媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并在重新出手办理申 购或赎回的绽开日公告最近 1 个就业日的各种基金份额净值。   （十三）基金出动   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，关系规 则由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过 中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交游过户                   - 52 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要 求提供的关系贵寓，对于适合条件的非交游过户苦求按基金登记机构的章程办理， 并按基金登记机构章程的模范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   （十七）依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资计划，具体功令由基金管理东谈主在届 时发布公告或更新的招募讲解书中细则。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募 讲解书中所章程的依期定额投资计划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记 机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机 制”部分的章程或关系公告。                    - 53 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                  九、基金的投资   （一）投资方位   在严格禁止投资风险并保握较高资产流动性的前提下，通过配置债券等固定收 益类金融器用，追求基金资产的历久踏实升值，通过适量投资权益类资产力求获取 增强型申诉。   （二）投资范围   本基金的投资对象为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、 中期单子、可出动债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中小企业私募债、短期 融资券、资产支握证券、债券回购等）、货币商场器用（包括银行进款、大额存单等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相 关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 握有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%；对股票（含存托凭证）、权证等权益类资产 的投资比例欠妥先基金资产的 20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。   （三）投资策略   本基金的投资策略主要包括：大类资产配置策略、固定收益类资产投资策略以 及权益类资产投资策略。最先，本基金管理东谈主将给与战术性与战术性相联结的大类 资产配置策略，在基金合同章程的投资比例范围内细则各大类资产的配置比例。在 此基础之上，一方面轮廓运用久期策略、收益率弧线策略以及信用策略进行固定收 益类资产投资组合的构建；另一方面给与从下到上的个股精选策略，精选具有握续 成长性且估值相对合理，同期股价具有趋势朝上的股票构建权益类资产投资组合，                    - 54 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 以提高基金的举座收益水平。   本基金的大类资产配置策略遵命“从上至下”的基本原则，在对宏不雅经济和证 券商场走势进行科学研判的基础上，具体细则各大类资产的配置比例。在客不雅分析 宏不雅经济和证券商场要素的基础上，基金管理东谈主将对各种资产的预期收益水平进行 科学预判，并据此具体设定基金资产在债券类资产和其他资产上的配置比例，同期 设定债券组合在组合方位久期、信用配置、券种配置等方面的基本原则和策略，并 根据商场情况的变化实时进行相应的调治。   （1）平均久期配置   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，估量畴昔的利率趋势， 判断债券商场对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调治， 提高债券组合的总投资收益。   （2）期限结构配置   本基金对债券商场收益率期限结构进行分析，运用统计和数目分析技艺，估量 收益率期限结构的变化方式，遴聘确依期限结构配置策略，配置各期限固定收益品 种的比例，以达到预期投资收益最大化的办法。   （3）类属配置   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风 险等要素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间商场投 资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差 变化所带来的投资收益。   （4）信用债券投资策略   本基金通过对债券刊行东谈主所处行业、公司治理结构、财务景色、信息流露等情 况进行评估，并在此基础上，接洽个券流动性、信用品级、票息率等要素，自下而 上的精选个券。                   - 55 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   跟着债券商场的发展，种种级别的信用产物（主淌若政府信用债券与企业主体 债券、各种企业主体债券之间）会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。在正 常条件下，由信用风险形成的收益率利差是踏实的，但在特定条件下，比如某个行 业在经济周期的某一时期面对信用风险篡改或者商场供求发生变化时，这种踏实关 系将被摧毁。本基金将利用定性与定量相联结的方式，对通盘这个词商场的信用利差结构 进行全面分析，在有用禁止通盘这个词组合信用风险的基础上，采选积极的投资策略，发 现价值被低估的信用类债券产物，挖掘投资契机，获取逾额收益。   基金管理东谈主将通过分析收益率弧线各期限段的期限利差情况，买入收益率弧线 最笔陡地方对应的期限债券，跟着握有债券时分的延长，该债券的剩余期限将裁汰， 到期收益率将下降，届时卖出该债券可取得本钱利得收入。该策略的关键是收益率 弧线的笔陡进度，若收益率弧线较为笔陡，则跟着债券剩余期限的裁汰，债券的收 益率水平将会有较大下滑，进而取得较高的本钱利得。   （5）息差放大策略   该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机和会过轮回回购以放大债券 投资收益的投资策略。该策略的基本模式便是利用买入债券进行正回购，再利用回 购融入资金购买收益率较高债券品种。在履行息差放大策略时，基金管理东谈主将密切 怜惜债券收益率与回购收益率的互关系系，并遥远保握回购利率低于债券收益率。   （6）可出动债券投资策略   可出动债券是一种兼具债券和股票特点的复合性繁衍证券，本基金对可出动债 券的投资主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面轮廓接洽。 本基金在不同的商场环境中，对可出动债券投资的投资导向也有所不同。一般而言， 在熊市环境中，更多地怜惜可出动债券的债性价值、上市公司的信用风险以及条目 博弈的价值；在牛市环境中，则更多地怜惜可出动债券的股性价值。   （7）中小企业私募债券遴聘策略   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。   本基金将根据对宏不雅经济的研究，前瞻性判断经济周期，调治组合汇总中小企                     - 56 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 业私募债的配置比例。同期，根据债券商场的收益率水平，重心接洽个券的风险收 益水平，轮廓接洽个券的信用品级（如有）、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎 回等要素，联结债券刊行东谈主所处行业发展出路、刊行东谈主业务发展景色、企业商场所 位、财务景色、管理水平过甚债务水对等，以细则债券的推行信用风险景色过甚信 用利差水平，重心遴聘信用风险相对较低、信用利差收益相对较大、或预期信用质 量将改善的中小企业私募债。   基金在禁止信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采选散布投资， 禁止个债握有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采选“尽早出售” 策略，禁止投资风险。   （8）资产支握证券的投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业 景气变化等要素的研究，估量资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行条 款，估量提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格禁止风险的情 况下，联结信用研究和流动性管理，遴聘风险调治后收益高的品种进行投资，以期 取得历久踏实收益。   （1）股票投资策略   本基金主要采选从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、 盈利能力、所属行业发展出路、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司 进行潜入分析和研究，筛选出具有握续成长性且估值相对合理的个股进行重心怜惜。 另一方面，本基金也将积极追踪公司股价进展，运用趋势追踪及模式识别模子进行 股价追踪，重心怜惜股价具有朝上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合， 以提高基金的举座收益水平。   （2）权证投资策略   在禁止风险的前提下，本基金将给与以下策略。鄙俚策略：根据权证订价模子， 遴聘低估的权证进行投资。握股保护策略：利用认沽权证，不错终了敌手中握股的 保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时，而况总收益率当先市 场无风险收益率时，不错进行无风险套利。                    - 57 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资方位和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 潜入研究判断，进行存托凭证的投资。   （四）投资管理程序 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调治投资组合。 基金司理负责下达投资指示。聚会交游室负责资产运作的一线监控，并保证交游指 令在正当、合规的前提下得到履行。 的风险收益景色作念出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析申诉，行业研究 员提供行业分析申诉、公司分析申诉，债券研究员提供利率走势分析申诉、信用评 级申诉、债券商场运行申诉，金融工程研究员提供数目化申诉。基金司理联结我方 的分析判断和研究员的投资建议，根据合同章程的投资方位、投资理念和投资范围 拟定投资组合的大类资产配置比例、债券配置期限结构及类属品种的配置比例，并 向投资管理委员会提交投资策略申诉。投资管理委员会进行投资策略申诉的程序审 核和本质性判断，并根据审核和判断结果给予审批。 理从中遴聘具体的投资品种，并决定交游的数目和时机。对投资比例要紧的单一品 种的投资必须经过投资管理委员会的批准，投资管理委员会根据关系章程进行决策 程序的审核、投资价值的本质性判断，并听取金融工程研究员的风险分析宗旨，最 终作念出投资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 令在正当、合规的前提下得到履行。基金司理负责下达投资指示，并由中央交游室 负责投资指示的操作和履行。中央交游室确保投资指示处于正当、合规的履行状态， 对交游过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。中央交游室确保将无法自 行处置并可能影响指示履行的交游景色和商场变化向基金司理、投资总监实时反馈。                     - 58 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 评估和绩效分析，并提交申诉。风险评估申诉匡助投资管理委员会和基金司理了解 投资组合承受的风险水和顺风险的开始。绩效分析申诉匡助分析既定的投资策略是 否顺利以及组合收益开始是否是依靠终了既定策略取得。金融工程研究员就风险评 估和绩效分析的结果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对要紧的风险事项可 申诉风险禁止与审计委员会。 要调治上述投资管理程序。   （五）投资组合限制   本基金的投资组合将遵命以下限制： 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 的 0.5％； 产净值的 10％； 产支握证券范围的 10％； 不恰当先其各种资产支握证券臆测范围的 10％；                   - 59 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级申诉 发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 期绽开基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不恰当先该上市公司可流通股票 的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票， 不恰当先该上市公司可流通股票的 30%； 致使基金不适合前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致； 市交游的股票合并规划；   除上述第 2、12、19、20 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变                      - 60 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 动、股权分置革新中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上 述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调治后的章程履行。   （六） 不容步履   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行控 制东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方位和投资策略，遵命基金份额 握有东谈主利益优先原则，防守利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的愉快，并按法律法例予 以流露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行恰当程序后，则本基金投资不再受关系限制。   （七） 事迹比拟基准                    - 61 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金的事迹比拟基准为：中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全 价指数收益率×30%+沪深300指数收益率×10%。   中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限就业 公司（以下简称中债公司）编制并发布。中债企业债总全价指数轮廓响应了银行间 债券商场、柜台以及上海证券交游所流通交游的通盘中央企业债和地方企业债的整 体价钱走势和投资申诉情况；中债国债总全价指数轮廓响应了银行间债券商场、柜 台以及上海证券交游所流通交游的记账式国债的举座价钱走势和投资申诉情况。   沪深300指数是由中证指数有限公司编制的响应A股商场举座走势的指数。其样 本褪色了沪深商场60%控制的市值。   上述指数具有细密的商场代表性，不详折柳响应我国企业债、国债以及沪深股 票商场的总体走势，适互助为事迹比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场盛大接受的事迹比 较基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，基金管 理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，细则变更基金的事迹比拟基准。事迹 比拟基准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适 当调治事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   （八） 风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于搀和型基金、股票型基金，高 于货币商场基金。   （九） 基金管理东谈主代表基金诈骗激动权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益。 握有东谈主的利益。                      - 62 -                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 取任何欠妥利益。      （十）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东谈主大会。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的规 定。      （十一）投资组合申诉      本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在不实记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。      本基金的托管东谈主――中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本 申诉中的财务蓄意、净值进展和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据放弃2024年9月30日。                                                      占基金总资产的 序号             名堂                 金额(元)                                                       比例(%)       其中：股票                                      -             -       其中：债券                          42，744，161.28        66.86          资产支握证券                                  -             -                        - 63 -                                  新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金融                                                       -                   -       资产     （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本申诉期末未握有股票。      （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申诉期末无港股通股票投资。     本基金本申诉期末未握有股票。                                                           占基金资产净 序号           债券品种                 公允价值(元)                                                           值比例(％)       其中：政策性金融债                                   -                -                         - 64 -                                  新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）  序号   债券代码     债券称呼     数目（张）         公允价值(元)         占基金资产净                                                       值比例（％） 资明细   本基金本申诉期末未握有资产支握证券。   本基金本申诉期末无贵金属投资。   本基金本申诉期末未握有权证。   （1）申诉期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细   本基金本申诉期末无股指期货投资。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金合同尚无股指期货投资政策。   （1） 本期国债期货投资政策   本基金合同尚无国债期货投资政策。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金本申诉期末无国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望， 或在申诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司在申诉编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局的处罚。                         - 65 -                                      新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策程序适合公司投资轨制的章程。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案探望，或在申诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本申诉期，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号               称呼                      金额(元)   （4）申诉期末握有的处于转股期的可出动债券明细                                                         占基金资产净      序号          债券代码     债券称呼          公允价值(元)                                                         值比例(%)   （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解   本基金本申诉期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合申诉附注的其他笔墨面容部分                             - 66 -                         新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。                - 67 -                                                      新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                                    十、基金的事迹      基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔进展。 投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。      本基金成立以来的事迹如下：      （一）本申诉期基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                    净值增长        事迹比拟           事迹比拟基                          净值增          阶段                        率模范差        基准收益           准收益率标      ①-③      ②-④                          长率①                                     ②               率③         准差④    自基金成立于今 （2016.7.13-2024.9.30）                                    净值增长             事迹比拟      事迹比拟基                           净值增          阶段                        率模范差             基准收益      准收益率标       ①-③      ②-④                           长率①                                      ②                率③        准差④                                            - 68 -                                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                         -3.39%    0.31%         0.23%     0.14%   -3.62%    0.17%                         -0.08%    0.91%         1.81%     0.14%   -1.89%    0.77%                         -15.82%   0.95%         -2.93%    0.13%   -12.89%   0.82%                         -6.30%    0.83%         3.20%     0.10%   -9.50%    0.73%    自基金成立于今 （2016.7.13-2024.9.30）   13.26%    0.68%         -0.75%    0.12%   14.01%    0.56%                                   净值增长          事迹比拟     事迹比拟基                         净值增          阶段                       率模范差          基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                    ②            率③        准差④   自基金成立于今 （2024.8.23-2024.9.30）   2.32%     0.74%         1.60%     0.21%   0.72%     0.53% 注：本基金自2024年8月23日起增多E类基金份额（基金代码：021992），份额初次阐述日为2024 年9月24日，增设当期的关悉数据和蓄意按推行存续期规划。 （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟                           新华双利债券型证券投资基金               累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                         (2016 年 7 月 13 日至 2024 年 9 月 30 日)                                        - 69 -                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）               - 70 -                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   注1：本基金自2024年8月23日起增多E类基金份额（基金代码：021992），份额初次阐述日 为2024年9月24日，增设当期的关悉数据和蓄意按推行存续期规划。   注2：本申诉期末本基金各项资产配置比例适合本基金合同的相关约定。                        - 71 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的救济和贬责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主救济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   - 72 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                十二 、基金资产的估值   （一）估值办法   基金资产估值的办法是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基 金资产估值后细则的基金资产净值而规划出的基金份额净值，是规划基金申购与赎 回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法规定程 需要对外流露基金净值的非交游日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （四）估值程序 余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主每个就业日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各种 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约 定对外公布。   （五）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近                     - 73 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 交游市价，细则公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有章程的 除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可出动债券，按照逐日收盘价手脚估值全价。   （4）对在交游所商场挂牌转让的资产支握证券和中小企业私募证券，估值日不 存在活跃商场时给与估值技艺细则其公允价值进行估值。如成本不详近似体现公允 价值，应握续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生篡改时作念出恰当调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺细则公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调治，阐述计 量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则给与估值技艺 细则公允价值。   （4）初次公开采行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所 上市的吞并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或 行业协会相关章程细则公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期间商场利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。                    - 74 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   握有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息 收入。   （1）从握有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧 变化的，将参考监管机构或行业协会相关章程，或者肖似投资品种的现行市价及要紧 变化要素，调治最近交游市价，细则公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，给与估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因握有股票而享有的配股权，以及住手交游但未行权的权证，给与估值技 术细则公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进 行估值。 数据。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 对只在深圳证券交游所轮廓公约平台交游的中小企业私募债，给与估值技艺细则公 允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序 及关系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承                    - 75 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。   （六）估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的门径确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶的责 任东谈主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 舛错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错就业方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错就业方承担；由于 估值舛错就业方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错 就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值舛错就业方已经积极融合，而况有协助义 务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值错 误就业方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的就业方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，并 且仅对估值舛错的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错就业方仍应付估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错就业方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要                    - 76 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和 当先其推行损失的差额部分支付给估值舛错就业方。   （4）估值舛错调治给与尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原 因细则估值舛错的就业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的就业方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采选合理的门径防守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述                   - 77 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交游末端后规划当日的基金资 产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核 阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理方法 手脚基金资产估值舛错处理。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采选必要、恰当、合理的门径进行查验，但 未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿就业，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的门径摈弃或放松由此酿成 的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户各种份额净值。                   - 78 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同等收益分拨权； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明放弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时分不 恰当先 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资                     - 79 -                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依 照《业务功令》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧袋 机制”部分的章程。                  - 80 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的规划方法 如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商 惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方 法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数                      - 81 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商 惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。 规划方法如下：   H=E×0.4%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相关法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；                     - 82 -                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的章程或关系公告的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                  - 83 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介公告。                      - 84 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                十六、基金的信息流露   （一） 本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 基金合同过甚他相关章程。   （二） 信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大 会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主 组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者不详按照基金合同约定的时分 和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   （三） 本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四） 本基金公开流露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除非凡讲解外，货币单元为东谈主民币元。   （五） 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                     - 85 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的功令及具体程序，讲解基金产物的特点等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息流露及 基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同奏效后基金招募讲解书的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上； 基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救济及基金运作 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募讲解书的节录文献，用于向投资者提供简明 的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募讲解书、基金合同节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募讲解书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金合同 奏效公告。   基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少                     - 86 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 每周在指定网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点流露绽开日的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他 弥留信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伴产 情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并                   - 87 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金清理；   （3）出动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的推行禁止东谈主 变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更当先百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之三 十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、 推行禁止东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提                     - 88 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生盛大赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生盛大赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）新增或调治基金类别份额；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额握有 东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表示，并将相关 情况立即申诉中国证监会。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （1）基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证 监会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   （2）基金管理东谈主应当在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募 讲解书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中流露其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资 产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度申诉中流露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前 10 名资产支握证券明细。                      - 89 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将 清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲解书的章程进行信息流露，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息披 露内容与格局准则等法规定程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募讲解书、基金产物贵寓摘要、基金清理申诉等公开流露 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介流露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，而况在不 同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当适合中国证监 会及自律功令的关系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金                      - 90 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律法规定程及本章省俭定的内容为准。                     - 91 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和程序   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开握有东谈主大会 审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户各种别基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅 办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主应当照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关系 公告中章程。 本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份 额。盛大赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求当先前一绽开日主袋账户 总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资                     - 92 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则， 采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。  间隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所进行审计并流露专项审计宗旨。   （五）实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   （六）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢悦基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）侧袋机制的信息流露   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的各种基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期申诉中流露申诉期内特定资产 处置进展情况，流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行恰当程序后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可直                   - 93 -                           新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 接对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                  - 94 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）               十八、基金的风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是散布 投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等不详提 供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面 临种种风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理风险、技艺风险和合规风险 等。盛大赎回风险是绽开式基金所专有的一种风险，即当单个交游日基金的净赎回 苦求（赎回苦求份额总和加上基金出动中转出苦求份额总和扣除申购苦求份额总和 及基金出动中转入苦求份额总和后的余额）当先基金总份额的百分之十时，投资东谈主 将可能无法实时赎回握有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当雅致阅读基金合同、                《招募讲解书》等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资训诲、资产景色等判断基金 是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定 额投资是教导投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种粗浅易行的投资方式。但 是依期定额投资并不可遁入基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主取得收益，也 不是替代储蓄的等效领会方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运转面值开展基金召募或因分成等行 为导致基金份额净值调治至 1 元运转面值或 1 元隔邻，在商场波动等要素的影响下， 基金投资仍有可能出现损失或基金净值仍有可能低于运转面值。                    - 95 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对 本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在 作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负 担。   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）商场风险   即由于债券价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起债券(股票)价钱 波动的主要要素，商场风险主要分为： 发本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到债券(股票)走势，给本基金的投资收益带来风险。 价钱的波动，因此可能酿成相应的损失。   本基金可握有不同到期时分的债券产物，因此，对于本基金握有的剩余期限较 长的债券来说，利率风险的影响是比拟大的。本基金将保握组合合理的剩余期限结 构，遁入可能的相对较大损失。同期尽量提高对利率估量的准确性，减少利率风险 和再投资风险。 决于再投资时的利率水和顺再投资的策略。因畴昔商场利率的变化而引起再投资收 益率的不细则性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   （二）流动性风险   包括因基金资产无法按照合理的价钱实时变现所导致基金收益变动的风险。本 基金投资对象的流动性相对较好，关联词在特殊商场情况下（如大幅加息或商场资金 着急等情况下）也会出现部分品种的交投不活跃、成交量不及的情形，此时如果基 金赎回金额较大，可能因流动性风险导致基金收益出现波动。                     - 96 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   具体详见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”部安分容。   本基金的投资对象主要为具有细密流动性的金融器用（包括国内照章公开采行 上市的股票、债券、货币商场器用等），本基金投资的股票商场、债券商场均发展成 熟，商场透明度较高，运作方式范例，具有细密的流动性，通俗情况下不详欢悦本 基金的运作的流动性要求。   本基金坚握组合管理和散布投资的基本原则，在投资运作过程中的行业配置灵 活，同期针对个股/个券建树投资比例上限，以保障资产组合的散布性和流动性。本 基金将严格按照法律法例的相关章程和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投 资管理。   本基金针对流动性受限资产的投资比例进行严格限制，以诽谤流动性风险。本 基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不恰当先该基金资产净值的 15%。本基 金以依期绽开样式运作，在遵命基金合同约定的投资范围与比例限制的前提下，可 在过问绽开期前对基金资产进行必要的变现，以应付可能发生的盛大赎回。   当本基金在绽开期发生盛大赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 景色采选部分脱期赎回或暂停赎回的门径以应付盛大赎回；若本基金发生盛大赎回 且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求当先上一绽开日基金总份额一定比例以上的，基 金管理东谈主有权采选具体门径对其进行脱期办理赎回苦求，具体门径请见基金合同及 招募讲解书中“基金份额的申购与赎回”部分“盛大赎回的情形及处理方式”。因此 在盛大赎回情形发生时，基金份额握有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   本基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理门径，对赎回苦求等进 行禁止调治，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援手门径，包括但不限 于：   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，                   - 97 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金管理东谈主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的门径。   （2）若本基金发生盛大赎回，基金管理东谈主可能采选部分脱期赎回或暂停赎回的 门径以应付盛大赎回。   （3）本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额 计入基金财产。   （4）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东谈主可能采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等门径以保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。   （5）启用实施侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和出动。因特定资产的变当前分具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   （三）现款储备管理风险   债券基金的特殊性质要求基金必须保握一定的现款比例应付较为常常的赎回需 求。在管理现款头寸时，可能存在现款备付不及而需以较高利率融资，或者现款备 付过多而损失相应的投资契机，从而给基金资产酿成的损失。   （四）信用风险   当基金握有的债券、单子的刊行东谈主失言，不按时偿付本金或利息时，将顺利导 致基金资产的损失，产生信用风险。   从举座看来，本基金主要投资品种信用品级都非常高。举例，国债、AAA级企业 债，央行单子以及关系品种的回购，信用风险较低。关联词，跟着短期资金商场的发 展，本基金的可投资品种增多以后，可能会出现一定进度的信用风险。比如，生意 单子可能出现企业拒接支付的情况，这些潜在的风险会给投资者带来不利的影响。 本基金将利用本公司所具有的行业和公司分析能力，给与国表里熟练的信用分析方 法，对信用风险进行潜入分析来禁止信用风险。   （五）交游敌手失言风险   交游敌手失言风险是指当债券、单子或债券回购等交游敌手发生交收失言时，                    - 98 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 将顺利导致基金资产的损失，或导致基金不可实时收拢商场契机，对投资收益产生 影响。   （六） 管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的投资研究水平、经营管理能力，会影 响其对商场走势的判断和具体投资操作，如果发生过失，可能酿成基金资产的损失。   （七）本基金的专有风险   根据本基金投资范围的章程，本基金投资于债券的资产占基金资产比例不低于 公司债、企业债的发借主体的信用质地变化酿成的信用风险，以及无法偿债酿成的 信用失言风险；如果债券商场出现举座下落，将无法实足幸免债券商场系统性风险。   本基金投资于可出动债券品种，可出动债券的条目相对于鄙俚债券和股票而言 更为复杂，对这些条目研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可转 换债券的价钱显著高于其赎回价钱时，若本基金未能在可出动债券被赎回前转股或 卖出，则可能产生无须要的损失。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律法例由非上市 中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于不可公开交游，一般情况下，交游不活 跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也 会诽谤商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券的商场流动性。同期由于债券 刊行主体的资产范围较小、经营的波动性较大，且各种材料不公开采布，也大大提 高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受商场 流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证握有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自 动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；                   - 99 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东谈主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。   （八）资产配置风险   固然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额申诉 ，但由于信息开始的不及、 滞后或舛错，导致基金管理东谈主在判断宏不雅商场、行业周期产生偏差及遴聘证券品种 的过失，酿成基金资产的配置未能达到预期的方位，投资者将蒙受一定的损失。   （九）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融商场危急、行业竞争、代 理商失言、托管行失言等超出基金管理东谈主自身顺利禁止能力之外的风险，也可能导 致基金或者基金握有东谈主的利益受损。   （十）其他风险   善而产生的风险；                    - 100 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）          十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有 东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主愉快后变更并公告，并报中国 证监会备案。 议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                    - 101 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉 出具法律宗旨书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉不停帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公 告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     - 102 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）               二十、基金合同的内容节录               （本节录如与正文不符，以正文为准） （一）基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东谈主的权利包括但 不限于： 用； 金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径 保护基金投资者的利益； 基金合同章程的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律步履；                     - 103 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 务的外部机构； 出动和非交游过户等业务功令；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金折柳管理，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的章程，按相关章程规划并公告基金净值信息，细则基金份 额申购、赎回的价钱； 金合同过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄 露；                     - 104 -                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 金收益； 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者不详按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓， 并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 和分拨； 知基金托管东谈主； 应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任； 违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托 管东谈主追偿； 务的步履承担就业； 律步履； 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；                       - 105 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 用； 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报 中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益； 金办理证券交游资金清理；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 互相孤立；对所托管的不同的基金折柳建树账户，孤立核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤立； 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                  - 106 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主表现； 申购、赎回价钱； 金管理东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主 有未履行基金合同章程的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采选了恰当的门径； 款项； 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 行监管机构，并通知基金管理东谈主； 其退任而解任； 管理东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理 东谈主追偿；   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金                    - 107 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额由于基金份额净 值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能 有所不同。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金份额握有东谈主的权利包 括但不限于： 项诈骗表决权； 诉讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金份额握有东谈主的义务包 括但不限于： 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                     - 108 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 并保证其信得过性； （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会： 高该等报酬模范的或销售服务费除外； 东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开 基金份额握有东谈主大会；                     - 109 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会： 性不利影响的前提下变更收费方式，调治本基金的申购费率、调低赎回费率； 金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 性不利影响的前提下增多、取消或调治基金份额类别建树过甚金额限制等，或对基 金份额分类办法及功令进行调治； 性不利影响的前提下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法规定程的范围内 调治相关基金认购、申购、赎回、出动、非交游过户、转托管、转让等业务的功令； 形。   （1）除法律法规定程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理 东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配                     - 110 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就吞并事项书面要求 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就吞并事项要求召开 基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、骚动。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细则开会时分、地点、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时分和地点；                     - 111 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中 讲解本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚接洽方 式和接洽东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决 宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指 定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机 关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解释寄托代 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： 金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适正当律法例、基金合同和会议通 知的章程，而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主 大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决放弃日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：                    - 112 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 请示性公告； 金管理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知 章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知 不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决着力； 所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主顺利出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有 东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握 有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的握有东谈主顺利出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨； 面宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出 具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适正当律法例、 基金合同和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东谈主亦可给与 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会。在会议召开方式上，本基 金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份 额握有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定间隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会辩论的 其他事项。                   - 113 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，最先由大会主握东谈主按照下列第七条章程程序细则和公布 监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金 份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有 东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或 单元称呼）和接洽方式等事项。   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以非凡 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非凡决议，非凡决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。出动基金运作方式、更换基金                   - 114 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方 为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交符 合会议通知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合 会议通知章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 在会议出手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主 自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文书在出席会议 的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金 托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 计票结果。 以在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货， 重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当飞速公布重新盘货结果。 不影响计票的着力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计                  - 115 -                                新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额握有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和 侧袋份额握有东谈主折柳握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金 份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1） 基金份额握有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表关系 基金份额 10%以上（含 10%）；   （2） 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3） 通讯开会的顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4） 当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会 召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主                      - 116 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6） 一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；   （7） 非凡决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内容 为准，本节莫得章程的适用本部分的关系章程。 件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。  （三）基金合同撤消和间隔的事由、程序   （1）变更基金合同触及法律法规定程或本基金合同约定应经基金份额握有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主愉快后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自奏效后方可履行，并自决 议奏效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当间隔：   （1）基金份额握有东谈主大会决定间隔的；                   - 117 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主贯串的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同间隔事由之日起 30 个就业日内成立 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救济、清理、 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理程序： 具法律宗旨书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财                     - 118 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉不停帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公 告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议惩办方式   各方当事东谈主愉快，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝针织、勤苦、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场所和营业场所查阅。                   - 119 -                                   新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）               二十一、基金托管公约的内容节录 （一）托管公约当事东谈主 称呼：新华基金管理股份有限公司 注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 邮政编码：100089 法定代表东谈主：银国宏 成立日历：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号 组织样式： 股份有限公司 注册本钱：21，750 万元东谈主民币 存续期间：握续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：张金良 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织样式：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：握续经营 经营范围：领受公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办                         - 120 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救济箱服务；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘模范的，基金管理 东谈主应按照基金托管东谈主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技艺系 统，对基金推行投资是否适合基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、 中期单子、可出动债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中小企业私募债、短期 融资券、资产支握证券、债券回购等）、货币商场器用（包括银行进款、大额存单等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相 关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，握有现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%；对股票（含存托凭证）、权证等权益类资产的投资 比例欠妥先基金资产的 20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行恰当程序后，不错调治上述 投资品种的投资比例。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；                    - 121 -                                 新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金握有一家公司发 行的证券，欠妥先该证券的 10％；   （5）本基金握有的全部权证，其市值不恰当先基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金握有的吞并权证， 不恰当先该权证的 10％；   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不恰当先上一交游日基金资产净 值的 0.5％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不恰当先基金 资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不恰当先基金资产净值的 20％；   （10）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不恰当先该 资产支握证券范围的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于吞并原 始权益东谈主的各种资产支握证券，不恰当先其各种资产支握证券臆测范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不恰当先基金 资产净值的 40％，本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （15）本基金握有的全部中小企业私募债券，其市值不恰当先基金资产净值的   （16）本基金资产总值不恰当先基金资产净值的 140%；                       - 122 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）    （17）本基金握有的通盘流通受限证券，其公允价值不恰当先本基金资产净值 的 15%；本基金握有的吞并流通受限证券，其公允价值不恰当先本基金资产净值的    （18）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的 依期绽开基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不恰当先该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票， 不恰当先该上市公司可流通股票的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不恰当先基金资产净值的 致使基金不适合前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内 上市交游的股票合并规划；    （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致。    如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    除上述第（2）、           （12）、               （19）                  、（20）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例 不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。 五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行控                    - 123 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方位和投资策略，遵命基金份额握有 东谈主利益优先的原则，防守利益冲突，关系交游必须事前得到基金托管东谈主的愉快，并 履行信息流露义务。 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供符 正当律法例及行业模范的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手 名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手 名单的范围在银行间债券商场遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事 前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间 债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况 需要临时调治银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲解理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券商场的交游功令进行交 易，并负责惩办因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此酿成的任何法律就业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时分前仍未承担失言就业过甚他关系法律就业的，基金管理东谈主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约 定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨就业。 流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险禁止轨制，防守流动性风 险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵从关系轨制、 流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。                   - 124 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由 于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国 债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市 场交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相 关就业的落实和融合，并确保基金托管东谈主不详通俗查询。因基金管理东谈主原因产生的 流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全救济本基金资产的就业与损 失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的就业及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何样式的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩办的基金投资比 例限制失调、基金流动性贫瘠以及关系损失的应付惩办门径，以及相关荒谬情况的 处置。基金管理东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开 刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极有用的门径，在合理的时安分有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金管理东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿就业的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由 此遇到的损失。   （3）本基金投资非公开采行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个就业日向基 金托管东谈主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵寓信得过、准确、完 整。相关贵寓如有调治，基金管理东谈主应实时提供调治后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于：                    - 125 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   ①中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   ②非公开采行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   ③非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结 算有限就业公司签订的证券登记及服务公约。   ④基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开采行股票后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违背相关限制章程，在合理期限内未能进 行实时调治，基金管理东谈主应在两个就业日内编制临时申诉书，给予公告。   （5）基金托管东谈主根据相关章程有权对基金管理东谈主进行以下事项监督：   ①本基金投资流通受限证券时的法律法例遵从情况。   ②在基金投资流通受限证券管理就业方面相关轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   ③相关比例限制的履行情况。   ④信息流露情况。   （6）关系法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 决策经由、风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 防守信用风险、流动性风险等种种风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适合比例限制进行过后监督，如 发现荒谬情况，应实时以书面样式通知基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助 乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险， 基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损失致使基金托管 东谈主承担连带补偿就业的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。 算、各种基金份额的基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行                   - 126 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 监督和核查。 法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方式通知基 金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管理东谈主收到书面通知后应鄙人一就业日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在章程时 间内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基 金管理东谈主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。 政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由 此酿成的损失由基金管理东谈主承担。 时通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无方正理 由，拒接、阻滞对方根据本托管公约章程诈骗监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教导仍不改正的，基金托管东谈主 应申诉中国证监会。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东谈主大会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                   - 127 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 管东谈主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主规划的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理清理交收、关系信息流露和监督基金投资运作等步履。 未履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金 法》、基金合同、本公约过甚他相关章程时，应实时以书面样式通知基金托管东谈主限期 纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面样式给基金管理东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配 合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东谈主核查托管 财产的竣工性和信得过性，在章程时安分回话基金管理东谈主并改正。 通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无方正情理， 拒接、阻滞对方根据本公约章程诈骗监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教导仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中 国证监会。   （四）基金财产的救济   （1）基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救济基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳建树账户，确保基金财产的竣工 与孤立。   （5）基金托管东谈主按照基金合同和本公约的约定救济基金财产，如有特殊情况双 方可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、贬责、分 配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司结算                  - 128 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 数据完成场内交游交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍贵费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通知基金管理东谈主采选门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何就业。   （7）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基 金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时安分， 遴聘具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的 验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救济 和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金银行账户的开立和管理当适合银行业监督管理机构的相关章程。   （4）在适正当律法规定程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户 办理基金资产的支付。                     - 129 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司为基金开立基金托管东谈主与基 金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的救济由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管 产物启始运营后， 基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本产 品托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户开 通讯息通知基金管理东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级 法东谈主清理就业，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金 等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程以及基金管理东谈主与基金托管东谈主 签署的《托管银行证券资金结算公约》履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚贞日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得过问世界银行间同 业拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银 行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户， 握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主 和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主公约。   （1）在本托管公约坚贞日之后，本基金被允许从事适正当律法规定程和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管                    - 130 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的章程和基金合同的约定，开立相关账户。该账 户按相关功令使用并管理。   （2）法律法例等相关章程对关系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的救济库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券 登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代保 司库，救济凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机构推行有用禁止或救济的资产不承担救济就业。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件折柳由基金管理东谈主、基金托管东谈主救济。 除本公约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的要紧合同， 基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管理 东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 就业日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的救济期限为基金合同间隔后 15 年。   （五）基金资产净值的规划   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照 每个交游日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目规划，精准到   基金管理东谈主每个交游日规划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。   （2）基金管理东谈主应每交游日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交游日对基金资产估值后，将各种 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金                    - 131 -                             新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 管理东谈主对外公布。   （六）基金份额握有东谈主名册的救济   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救济，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应折柳救济基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善保 管，则按关系法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将相关贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。基金托管 东谈主不得将所救济的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守守密义务。   （七）争议惩办方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩办，协商、 长入不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠 实、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍贵基金份额握有东谈主的 正当权益。   本公约受中国法律统带。   （八）基金托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会 备案后奏效。   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、停业或由其他基金托管东谈主经受基金资                   - 132 -                              新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 产；      （3）基金管理东谈主落幕、照章被取销、停业或由其他基金管理东谈主经受基金管 理权；      （4）发生法律法例或基金合同章程的间隔事项。                    - 133 -                                     新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额握有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   基金管理东谈主将向发生交游的基金份额握有东谈主以书面或电子文献样式依期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴聘   基金管理东谈主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，欢悦基 金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见相关公告。   （三）基金电子交游服务   基金管理东谈主现已灵通基金网上交游服务，在畴昔商场和技艺条件熟练时，基金 管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子交游服务。   （四）接洽方式   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息，可拨打新华基金管理股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   基金管理东谈主网站： http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述客户 服务专线接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通晓了本招募讲解 书。                           - 134 -                                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                        二十三、其他应流露事项 售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务门径的公告 售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务门径的公告 度申诉请示性公告 海国信嘉利基金销售有限公司为代销机构的公告 产物贵寓摘要（更新） 产物贵寓摘要（更新） 并修改基金合同和托管公约的公告 金产物贵寓摘要（更新） 期申诉请示性公告                              - 135 -                                        新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 历久停牌股票估值方法调治的公告 历久停牌股票估值方法调治的公告 历久停牌股票估值方法调治的公告 历久停牌股票估值方法调治的公告 季度申诉请示性公告                              - 136 -                            新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）          二十四、招募讲解书存放及查阅方式  本基金招募讲解书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募讲解书条目及内容应以基金招募讲解书原本为准。                  - 137 -                               新华双利债券型证券投资基金招募讲解书（更新）               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场所和营业 场所，在办公时安分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华双利债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《新华双利债券型证券投资基金基金合同》   （三）《新华双利债券型证券投资基金托管公约》   （四）对于苦求召募注册新华双利债券型证券投资基金之法律宗旨书   （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                                    新华基金管理股份有限公司                     - 138 -

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